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  • 第1题:

    下列关于《商业银行合规风险管理指引》相关规定的说法中,错误的是( )。

    A.经董事会批准,合规负责人可以同时分管业务条线
    B.高级管理层应及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件
    C.合规负责人定期向高级管理层提交合规风险评估报告
    D.高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,每年向董事会提交合规风险管理报告,报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性

    答案:A
    解析:
    合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向高级管理层提交合规风险评估报告。合规负责人不得分管业务条线。

  • 第2题:

    商业银行应当定期、及时向( )报告国别风险情况。

    A.董事会和监事会
    B.监事会和高级管理层
    C.董事会和风险管理部门
    D.董事会和高级管理层

    答案:D
    解析:
    商业银行应当定期、及时向董事会和高级管理层报告国别风险情况,包括但不限于国别风险暴露、风险评估和评级、风险限额遵守情况、超限额业务处理情况、压力测试、准备金计提水平等。

  • 第3题:

    企业内部各管理层级均应当指定专人负责内部报告工作,重要信息应及时上报,并可以直接报告()。

    • A、董事会
    • B、高级管理人员
    • C、企业负责人
    • D、财务负责人

    正确答案:B

  • 第4题:

    持续关注流动性风险状况,定期获得流动性风险报告,及时了解流动性风险水平、管理状况及其重大变化。以上这些属于()应当履行的流动性风险管理中的职责。

    • A、高级管理层
    • B、风险管理部门
    • C、董事会
    • D、监事会

    正确答案:C

  • 第5题:

    重大操作风险事件应当根据本行操作风险管理政策的规定及时向董事会、高级管理层和相关管理人员报告。()


    正确答案:正确

  • 第6题:

    通常市场风险计量管理报告分为月报、季报、半年报和年报,定期报送高级管理层及市场风险管理委员会审阅。


    正确答案:错误

  • 第7题:

    判断题
    重大市场风险报告为定期报告,由风险管理部门独立编制,每日及时发送相关的高级管理层成员,以及风险管理部门和前台业务部门的相关人员。(  )
    A

    B


    正确答案:
    解析:

  • 第8题:

    判断题
    重大操作风险事件应当根据本行操作风险管理政策的规定及时向董事会、高级管理层和相关管理人员报告。()
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第9题:

    单选题
    (  )为不定期报告,根据董事会、高级管理层或其委员会要求,提交董事会、高级管理层或其委员会审议或审阅。
    A

    市场风险报告

    B

    市场风险计量管理报告

    C

    市场风险监测分析日报

    D

    专题市场风险报告


    正确答案: C
    解析:

  • 第10题:

    单选题
    商业银行有关流动性风险的内部审计结果应直接报告(),并根据有关规定及时报告监管部门。
    A

    监事会

    B

    高级管理层

    C

    董事会

    D

    风险控制委员会


    正确答案: C
    解析: 暂无解析

  • 第11题:

    判断题
    商业银行有关市场风险情况的报告应当定期、及时向董事会、高级管理层和其他管理人员提供。向高级管理层和其他管理人员提交的市场风险报告通常包括银行的总体市场风险头寸、风险水平、盈亏状况和对市场风险限额及市场风险管理的其他政策和程序的遵守情况等内容,并具有更高的报告频率。
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第12题:

    单选题
    商业银行应当定期、及时向(  )报告国别风险情况。
    A

    董事会

    B

    董事会和风险管理委员会

    C

    董事会和高级管理层

    D

    高级管理层


    正确答案: A
    解析:

  • 第13题:

    商业银行董事会及其(  )应当定期听取高级管理层关于商业银行风险状况的专题报告,对商业银行风险水平、风险管理状况、风险承受能力进行评估,并提出全面风险管理意见。

    A.董事会
    B.高级管理层
    C.风险管理委员会
    D.风险管理部门

    答案:C
    解析:
    商业银行董事会及其风险管理委员会应当定期听取高级管理层关于商业银行风险状况的专题报告,对商业 银行风险水平、风险管理状况、风险承受能力进行评估,并提出全面风险管理意见。 考点:董事会及其风险管理委员会

  • 第14题:

    商业银行有关市场风险情况的报告应当定期、及时向董事会、高级管理层和其他管理人员提供。向高级管理层和其他管理人员提交的市场风险报告通常包括银行的总体市场风险头寸、风险水平、盈亏状况和对市场风险限额及市场风险管理的其他政策和程序的遵守情况等内容,并具有更高的报告频率。


    正确答案:错误

  • 第15题:

    企业内部各管理层级均应当指定专人负责内部报告工作,重要信息应及时上报,并可以直接报告高级管理人员。


    正确答案:正确

  • 第16题:

    根据商业银行操作风险管理指引,重大操作风险事件应当根据本行操作风险管理政策的规定及时向()报告。

    • A、董事会
    • B、董事会、高级管理层和相关管理人员
    • C、董事会和高级管理层
    • D、高级管理层和相关管理人员

    正确答案:B

  • 第17题:

    商业银行重大操作风险事件应当根据本行操作风险管理政策的规定及时向()报告。

    • A、董事会
    • B、高级管理层
    • C、相关管理人员
    • D、司法机关

    正确答案:A,B,C

  • 第18题:

    有关银行外汇风险情况的报告应当及时定期、及时向银行董事会、高级管理层和其他管理人员提供。向董事会提交的外汇风险报告通常包括按业务、部门、地区和交易品种分解后的详细信息,并具有高的报告频率。()


    正确答案:错误

  • 第19题:

    单选题
    企业内部各管理层级均应当指定专人负责内部报告工作,重要信息应及时上报,并可以直接报告()。
    A

    董事会

    B

    高级管理人员

    C

    企业负责人

    D

    财务负责人


    正确答案: C
    解析: 暂无解析

  • 第20题:

    单选题
    下列关于《商业银行合规风险管理指引》相关规定的表述中,错误的是(  )。
    A

    高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,每年向董事会提交合规风险管理报告

    B

    合规负责人定期向高级管理层提交合规风险评估报告

    C

    经董事会批准,合规负责人可以同时分管业务条线

    D

    高级管理层应及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件


    正确答案: D
    解析:

  • 第21题:

    单选题
    持续关注流动性风险状况,定期获得流动性风险报告,及时了解流动性风险水平、管理状况及其重大变化。以上这些属于()应当履行的流动性风险管理中的职责。
    A

    高级管理层

    B

    风险管理部门

    C

    董事会

    D

    监事会


    正确答案: A
    解析: 暂无解析

  • 第22题:

    判断题
    重大市场风险报告为定期报告,根据各层级管理要求及时报告高级管理层、董事会及其委员会。(  )
    A

    B


    正确答案:
    解析:

  • 第23题:

    单选题
    根据《商业银行操作风险管理指引》,()应当根据本行操作风险管理政策的规定及时向董事会、高级管理层和相关管理人员报告。
    A

    管理政策的调整

    B

    高级管理层的人事变动

    C

    重大操作风险事件

    D

    重大经营决策


    正确答案: C
    解析: 暂无解析