金融业行业自律的主要内容包括（ ）。A.制定同业公约B.对会员进行监督检查C.制定政策法规D.发挥桥梁纽带作用E.提供行业服务

题目

金融业行业自律的主要内容包括（ ）。

A.制定同业公约

B.对会员进行监督检查

C.制定政策法规

D.发挥桥梁纽带作用

E.提供行业服务

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1.下列有关银行业从业人员行业自律规范的说法，不正确的是（ ）。 A．由银行业协会经过其章程规定程序通过的对全体会员具有一定约束力的行业规范及公约 B．包括《中国银行业自律公约》 C．包括国务院各部委制定的规章 D．包括《银行业从业人员职业操守》

2.保险行业自律对会员的自律是通过两个方面来达成的，这"两个方面"指的是（）。A.制定保险法规和制定行业标准B.签订自律公约和制定行业标准C.制定保险法规和签订自律公约D.签订自律法规和制定行业公约

3.自律规范指由银监会制定的对全体会员具有一定约束力的行业规范及公约。（ ）

4.保险行业协会的基本道德功能是自律，主要表现在( )：①制定从业人员道德和行为准则;②订立自律公约;③诚信检查和监督;④协调内部成员之间的关系。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④

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  • 第1题：

    下列选项中，不属于中国证券业协会的职责的是( )。

    A．制定自律规则、执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理

    B．搜集整理证券信息，为会员提供服务

    C．监督、检查会员行为，对会员信息披露的诚信状况进行评估和检查

    D．制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则


    正确答案：D
     [答案] D
    [解析] D项属于证券交易所的主要职责。

  • 第2题：

    保险行业自律组织对会员的自律管理采取的方式有( )

    A.签订监督公约

    B.设立仲裁机构

    C.行政处罚

    D.制定行业标准


    参考答案：D

  • 第3题：

    基金行业自律管理的方式主要包括（ ）。 A．制定行业自律规则和业务标准，加强会员管理 B．大力开展基金业宣传活动，树立行业形象 C．加大研究力度：对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究 D．通过督察长进行定期检查


    正确答案：ABC
    了解基金业行业协会、证券交易所对基金行业的自律管理。见教材第十章第二节，P216。

  • 第4题：

    中国证券业协会对会员单位的自律管理包括（ ）。 A．规范业务，制定业务指引 B．规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力 C．制定行业公约，促进公平竞争 D．后续职业培训


    正确答案：ABC
    考点：掌握证券业协会的职责和自律管理职能。见教材第八章第三节，P370～371。

  • 第5题：

    保险行业自律组织对会员的自律管理措施不包括（ ）。

    A.履行行政管理职能，依法统一监管中国保险市场

    B.通过组织会员签订自律公约，约束不正当竞争行为

    C.依据有关法律法规和保险业发展情况，组织制定行业标准

    D.制定从业人员道德和行为准则，并督促会员共同遵守


    参考答案：A

  • 第6题：

    保险行业自律是( )行为

    A．政府

    B．企业

    C．一种通过保险行业组织,制定保险同业公约和章程,在会员间相互监督，相互约束的

    D．一种由保险公司自身根据发展需要建立起来的一整套内部风险控制制度的


    参考答案：C

  • 第7题：

    期货业协会的职责包括（ ）。

    A．组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究

    B．向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求

    C．制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为

    D．负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作


    正确答案：ABCD

  • 第8题：

    中国证券业协会对会员单位的自律管理包括()。

    A:从业人员诚信信息管理
    B:规范业务，制定业务指引
    C:规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力
    D:制定行业公约，促进公平竞争

    答案：B,C,D
    解析：
    中国证券业协会对会员单位的自律管理包括：规范业务，制定业务指引；规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力；制定行业公约，促进公平竞争。

  • 第9题：

    下列哪一项不属于中国银行业协会的自律职责（）。

    A.组织会员签订自律公约及其实施细则
    B.组织制定行业标准、业务规范及银行从业人员资格考试
    C.组织会员制定维权公约
    D.组织银行从业人员的相关培训

    答案：C
    解析：
    C项属于中国银行业协会的维权职责。

  • 第10题：

    下列选项中，不属于资产评估行业协会的职责的是()。

    A.制定会员自律管理办法，对会员实行自律管理
    B.制定评估基本准则
    C.建立后续教育培训体系
    D.保障会员依法开展业务，维护会员合法权益

    答案：B
    解析：
    制定评估基本准则是评估行政管理部门的职责。

  • 第11题：

    保险行业自律对会员的自律是通过两个方面来达成的，这"两个方面"指的是（）。

    • A、制定保险法规和制定行业标准
    • B、签订自律公约和制定行业标准
    • C、制定保险法规和签订自律公约
    • D、签订自律法规和制定行业公约

    正确答案:B

  • 第12题：

    单选题
    保险行业自律对会员的自律是通过两个方面来达成的，这"两个方面"指的是（）。
    A

    制定保险法规和制定行业标准

    B

    签订自律公约和制定行业标准

    C

    制定保险法规和签订自律公约

    D

    签订自律法规和制定行业公约


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    期货业协会履行的职责包括（ ）。

    A．教育和组织会员遵守期货法律法规和政策

    B．负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作

    C．受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解

    D．制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，按照规定给予行政处分


    正确答案：ABC

    D项期货业协会无权作出行政处分，只能作出纪律处分。

  • 第14题：

    中国证券业协会对会员单位的自律管理包括（ ）。

    A．规范业务，制定业务指引

    B．规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力

    C．制定行业公约，促进公平竞争

    D．从业人员的资格管理


    正确答案：ABC
    ABC
    本题考查中国证券业协会对会员单位的自律管理。选项D属于中国证券业协会对从业人员的自律管理。

  • 第15题：

    以下关于银行业从业人员行业自律规范的说法，错误的是( )。

    A．是指由银行业协会经过其章程规定程序通过的对全体会员具有一定约束力的行业规范及公约

    B．包括《中国银行业自律公约》

    C．包括国务院各部委制定的规章

    D．包括银行从业人员职业操守


    正确答案：C
    解析：自律规范是指由银行业协会经过其章程规定的程序通过的对全体会员具有一定约束力的行业规范及公约，如中国银行业协会制定的《中国银行业自律公约》、《中国银行业反商业贿赂承诺》以及本职业操守等。C选项属于宽泛意义上的法律法规。

  • 第16题：

    中国证券业协会的自律管理职能中对会员单位的自律管理不包括（ ）。 A．规范业务，制定业务指引 B．制定行业公约，促进公平竞争 C．规范行业信息披露，促进信息资源共享 D．规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力


    正确答案：C
    中国证券业协会的自律管理职能中对会员单位的自律管理包括：①规范业务，制定业务指引；②规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力；③制定行业公约，促进公平竞争。

  • 第17题：

    网络相关行业组织按照章程，加强行业自律，制定网络安全行为规范，()会员加强网络安全保护。

    A.监督

    B.引导

    C.指导

    D.强制


    参考答案：C

  • 第18题：

    以下（ ）不是保险行业自律组织对会员自律的手段。

    A. 监督会员依法合规经营

    B. 组织制定行业标准

    C. 制定从业人员道德规范和行为准则，并督促会员共同遵守

    D. 制定并发布《保险公估从业人员职业道德指引》


    参考答案：D

  • 第19题：

    基金业协会的职责不包括（ ）。

    A.制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训
    B.对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解
    C.对基金在交易所内的投资交易活动进行监管，负责交易所上市基金的信息披露监管工作
    D.制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分

    答案：C
    解析：
    选项C属于证券交易所的职责。
    依据《证券投资基金法》的规定.基金业协会的职责包括:1、教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益；2、依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求；3、制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分；4、制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训；5、提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动；6、对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解；7、依法办理非公开募集基金的登记、备案；8、协会章程规定的其他职责。

  • 第20题：

    基金业协会的职责不包括（ ）

    A.制定和实施行业自律规则
    B.制定行业执业标准和业务规范
    C.提供会员服务
    D.筹备召开会员代表大会

    答案：D
    解析：
    依据《证券投资基金法》以及基金业协会章程的规定，基金业协会的职责包括：1.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益；2.依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求；3.制定和实施行业自律规则，监督、检査会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分；4.制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训；5.提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动；6.对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解；7.依法办理非公开募集基金的登记、备案；8.协会章程规定的其他职责。知识点：
    中国证券投资基金业协会的工作职责

  • 第21题：

    下列哪一项属于中国银行业协会的自律职责（）。

    A.组织会员签订自律公约及其实施细则
    B.组织制定行业标准、业务规范及银行从业人员资格考试
    C.组织会员制定维权公约
    D.组织银行从业人员的相关培训

    答案：A,B,D
    解析：
    C项属于中国银行业协会的维权职责。

  • 第22题：

    保险行业自律组织对会员的自律管理采取的方式有（）

    • A、签订监督公约
    • B、设立仲裁机构
    • C、行政处罚
    • D、制定行业标准

    正确答案:D

  • 第23题：

    单选题
    保险行业自律组织对会员的自律管理采取的方式有（）
    A

    签订监督公约

    B

    设立仲裁机构

    C

    行政处罚

    D

    制定行业标准


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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