多选题企业工程项目内部控制监督检查包括（）A检查工程项目业务相关岗位及人员的设置情况B检查工程项目业务授权批准制度的执行情况C检查工程项目决策责任制的建立及执行情况D检查概预算控制制度的执行情况E检查各类款项支付制度的执行情况

题目
多选题
企业工程项目内部控制监督检查包括（）
A

检查工程项目业务相关岗位及人员的设置情况

B

检查工程项目业务授权批准制度的执行情况

C

检查工程项目决策责任制的建立及执行情况

D

检查概预算控制制度的执行情况

E

检查各类款项支付制度的执行情况

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1.货币资金监督检查的内容主要包括( )。A．货币奖金业务相关岗位及人员的设置情况B．货币资金授权批准制度的执行情况C．支付款项印章的保管情况D．票据的保管情况

2.内部监控是指托管人通过建立有效的稽核监督体系、内部监控制度、稽核检查制度、内部控制制度的评审和反馈机制，设置专业人员和独立的监察稽核部门，对内部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度的落实。 （ ）

3.建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度，就是要求基金管理公司要建立有效的内部监控制度，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈，并进行持续的监督，保证内部控制制度落实。（ ）

4.对创建文明工地规划措施的执行情况,工程项目部要严格执行日常巡查和定期检查制度,每月检查应不少于()次。)

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  • 第1题：

    下列关于工程工程,内部控制检查的说法中正确的是有()

    A、定期检查工程工程业务相关岗位及人员的设置情况

    B、定期检查竣工决算制度的执行情况

    C、定期检查工程工程业务授权批准制度的执行情况

    D、定期检查概预算控制制度的执行情况


    正确答案：A、B、C、D

  • 第2题：

    商业银行应建立与各类金融创新业务性质及规模相适应的完善的内部控制制度,通过独立的内部和外部审计检查内控制度的建立与执行情况。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：正确

  • 第3题：

    货币资金监督检查的内容主要包括（ ）。

    A.货币资金业务相关岗位及人员的设置情况

    B.票据的保管情况

    C.支付款项印章的保管情况

    D.货币资金授权批准制度的执行情况


    正确答案：ABCD

  • 第4题：

    网点负责人的履职规范中，对网点柜员日常业务操作环节制度执行情况进行检查应遵循以下哪一项规定？（）

    • A、每月对网点柜员日常业务操作环节制度执行情况进行检查
    • B、每周对网点柜员日常业务操作环节制度执行情况进行检查
    • C、每日对网点柜员日常业务操作环节制度执行情况进行检查
    • D、每小时对网点柜员日常业务操作环节制度执行情况进行检查

    正确答案:A

  • 第5题：

    对被检查单位执行反洗钱法规情况的全方位检查，包括内部控制体系建设情况、客户身份识别情况、客户身份资料及交易记录保存执行情况、大额交易和可疑交易报告制度执行情况、宣传培训情况、内部审计监督情况、保密制度执行情况，叫做（）。

    • A、全面检查
    • B、专项检查
    • C、行政调查
    • D、非现场检查

    正确答案:A

  • 第6题：

    金库业务检查内容包括（　）。

    • A、查库
    • B、岗位设置及人员管理情况
    • C、库房管理及金库检查（含查库）制度执行情况
    • D、现金调拨及库存限额管理情况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    对银行业金融机构财务内部控制的检查内容主要包括（）

    • A、财务内控制度效果情况
    • B、财务内控制度建立情况
    • C、财务内控制度执行情况
    • D、财务内部监督情况

    正确答案:B,C,D

  • 第8题：

    广东农信社的内部账管理办法，内部账户管理的监督检查主要包括以下哪些内容（）

    • A、内部账户业务相关岗位及人员的设置情况。
    • B、内部账户业务授权批准制度的执行情况。
    • C、监督内部账户业务处理的真实性和合规性；内部账户业务使用凭证的真实、合法性。
    • D、过渡性内部账户挂账情况及形成原因。
    • E、内部账户对账及差错处理的情况。

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第9题：

    多选题
    证券公司从事中间介绍业务，应当对以下（　　）情况进行定期检查。[2015年5月真题]
    A

    风险隔离制度的执行情况

    B

    内部控制制度的执行情况

    C

    营业部中间介绍业务的开展情况

    D

    中间介绍业务规则的执行情况


    正确答案： A,C
    解析：
    参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条规定。

  • 第10题：

    多选题
    广东农信社的内部账管理办法，内部账户管理的监督检查主要包括以下哪些内容（）
    A

    内部账户业务相关岗位及人员的设置情况。

    B

    内部账户业务授权批准制度的执行情况。

    C

    监督内部账户业务处理的真实性和合规性；内部账户业务使用凭证的真实、合法性。

    D

    过渡性内部账户挂账情况及形成原因。

    E

    内部账户对账及差错处理的情况。


    正确答案： A,B,C,D,E
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    对储蓄存款制度执行情况的检查，主要包括哪些方面（）
    A

    重点检查岗位责任制执行情况、“四双”制度执行情况

    B

    临柜操作制度执行情况

    C

    款项交接制度和储蓄存款登记薄制度执行情况

    D

    储蓄事后监督制度执行情况、查库制度执行情况等


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    货币资金监督检查的内容主要包括（）。
    A

    货币资金业务相关岗位及人员的设置情况

    B

    货币资金授权批准制度的执行情况

    C

    支付款项印章的保管情况

    D

    票据的保管情况


    正确答案： A,B
    解析： 货币资金监督检查的内容主要包括：(1)货币资金业务相关岗位及人员的设置情况；(2)货币资金授权批准制度的执行情况；(3)支付款项印章的保管情况；(4)票据的保管情况等。

  • 第13题：

    岗位责任制度和岗位分离制度，就是要求基金管理公司要建立有效的内部监控制度，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈。（ ）


    正确答案：×
    熟悉内部控制的目标、原则、基本要求以及主要内容。见教材第四章第五节，P104。

  • 第14题：

    公司要建立有效的内部监控制度，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈，并进行持续的监督，保证内部控制制度落实。（ ）


    正确答案：√

  • 第15题：

    证券公司从事中间介绍业务，应当对（　　）进行定期检查。

    A.营业部中间介绍业务的开展情况
    B.风险隔离制度的执行情况
    C.内部控制制度的执行情况
    D.中间介绍业务规则的执行情况

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条规定，证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

  • 第16题：

    货币资金监督检查的主要内容不包括（）。

    • A、货币资金业务相关岗位及人员的设置情况
    • B、货币资金授权批准制度的执行情况
    • C、支付款项印章的保管情况
    • D、审批人员的履职情况

    正确答案:D

  • 第17题：

    金库运营业务检查的内容不包括（）。

    • A、金库岗位设置及人员管理情况
    • B、库存限额管理
    • C、安全保卫制度执行情况
    • D、调拨及出入库管理

    正确答案:C

  • 第18题：

    对储蓄存款制度执行情况的检查，主要包括哪些方面（）

    • A、重点检查岗位责任制执行情况、“四双”制度执行情况
    • B、临柜操作制度执行情况
    • C、款项交接制度和储蓄存款登记薄制度执行情况
    • D、储蓄事后监督制度执行情况、查库制度执行情况等

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    下列属于金库业务检查内容的是（）。 ①查库；②清分差错情况；③库门启闭情况；④岗位设置及人员管理情况；⑤制度执行情况；⑥调拨及出入库管理情况；⑦库存限额管理情况；⑧安全保卫制度执行情况；⑨库房管理情况。

    • A、①②③④⑤⑥⑦⑧⑨
    • B、①④⑤⑥⑦⑨
    • C、①④⑤⑥⑦⑧⑨
    • D、①②③④⑤⑥⑦⑨

    正确答案:B

  • 第20题：

    单选题
    货币资金监督检查的主要内容不包括（）。
    A

    货币资金业务相关岗位及人员的设置情况

    B

    货币资金授权批准制度的执行情况

    C

    支付款项印章的保管情况

    D

    审批人员的履职情况


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    销售与收款的内部控制所检查的主要内容包括（　）。
    A

    销售与收款交易相关岗位及人员的设置情况

    B

    销售和收款的管理情况

    C

    销售退回的管理情况

    D

    销售与收款交易授权批准制度的执行情况


    正确答案： C,D
    解析： 销售与收款内部控制监督检查的主要内容包括：
    (1)销售与收款业务相关岗位及人员的设置情况，重点检查是否存在销售与收款业务不相容职务混岗的现象。
    (2)销售与收款业务授权批准制度的执行情况，重点检查授权批准手续是否健全，是否存在越权审批行为。
    (3)销售的管理情况，重点检查信用政策、销售政策的执行是否符合规定。
    (4)收款的管理情况，重点检查单位销售收入是否及时入账，应收账款的催收是否有效，坏账核销和应收票据的管理是否符合规定。
    (5)销售退回的管理情况，重点检查销售退回手续是否齐全，退回货物是否及时入库。
    【该题针对“销售与收款循环的内部控制和控制测试”知识点进行考核】

  • 第22题：

    多选题
    对合同管理情况进行监督检查的内容主要包括（　　）。
    A

    对合同法及有关法律、法规在企业中贯彻执行情况进行监督检查R对企业合同管理制度的执行情况进行监督检查


    正确答案： A
    解析：
    合同的监督检查，是指企业依据合同法律、法规和规章、企业内部有关制度，对合同签订、履行情况所进行的监督和检查。合同监督检查的内容主要有：①在合同签订、履行过程中执行法律、法规和规章的情况；②合同管理制度的执行情况，对合同管理中出现的新情况、新问题进行分析研究，不断修改、完善各项合同管理制度；③对签订、履行合同的情况进行监督检查，预防合同纠纷的发生，提高合同履约率，并对合同签订、履行中出现的问题及时提出整改意见和建议；④对合同纠纷的解决情况进行监督检查；⑤合同发生纠纷时，企业法律事务机构应及时提出解决的办法，直接或者协同有关业务部门进行处理，并对纠纷解决情况进行跟踪检查，发现损害企业合法权益的行为应及时加以纠正和制止。

  • 第23题：

    多选题
    对银行业金融机构财务内部控制的检查内容主要包括（）
    A

    财务内控制度效果情况

    B

    财务内控制度建立情况

    C

    财务内控制度执行情况

    D

    财务内部监督情况


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

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