判断题会员单位应采用合法合规或约定的方式告知消费者反映收取情况，并方便查询。A 对B 错

题目
判断题
会员单位应采用合法合规或约定的方式告知消费者反映收取情况，并方便查询。
A

对

B

错

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1.银行业金融机构应当充分发挥法部门在客户投诉处理和维护金融消费者合法权益工作中的作用，加强合规风险的有效识别和管理，确保依法合规经营，切实维护金融消费者的合法权益。（）A.法律事务B.内控合规C.法律合规D.风险控制

2.为方便消费者查询，原则上采用在业务发生网点查询的方式。()此题为判断题(对，错)。

3.期货公司会员单位应当加强对发行者交易行为的合法合规性管理。（ ）

4.为方便消费者查询,冠字号码查询业务原则上采用在业务发生网点查询的方式。()此题为判断题(对，错)。

更多“会员单位应采用合法合规或约定的方式告知消费者反映收取情况，并方便查询。”相关问题

  • 第1题：

    期货公司会员单位要加强对投资者交易行为的（ ）管理。

    A.合法性
    B.公开性
    C.公正性
    D.合规性

    答案：A,D
    解析：
    《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第五条，会员单位应当完善期货经纪业务管理．加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守与金融期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则，持续开展投资者风险教育。故本题答案为AD。

  • 第2题：

    会员单位应保障消费者按规定查询本人账户的权限，建立完善账户信息及密码管理系统。


    正确答案:正确

  • 第3题：

    银行应树立（）的服务理念，制定和完善消费者投诉制度，确保消费者投诉妥善处理。

    • A、合法合规
    • B、效益为先
    • C、关爱员工
    • D、以客户为中心

    正确答案:D

  • 第4题：

    销售专区内提供的产品宣传资料应当（）、（），全面地反映产品的主要属性。

    • A、真实、合法
    • B、真实、可靠
    • C、真实、合规
    • D、合法、合规

    正确答案:A

  • 第5题：

    会员单位应采用合法合规或约定的方式告知消费者反映收取情况，并方便查询。


    正确答案:正确

  • 第6题：

    银行业金融机构应当充分发挥法部门在客户投诉处理和维护金融消费者合法权益工作中的作用，加强合规风险的有效识别和管理，确保依法合规经营，切实维护金融消费者的合法权益。（）

    • A、法律事务
    • B、内控合规
    • C、法律合规
    • D、风险控制

    正确答案:C

  • 第7题：

    协助查询、冻结工作应当遵循依法合规、保护存款人和其他客户合法权益的原则。


    正确答案:正确

  • 第8题：

    协助查询、冻结、扣划工作应当遵循（）和不损害客户合法权益的原则。

    • A、合规
    • B、合法
    • C、及时
    • D、保密

    正确答案:A,C,D

  • 第9题：

    对征信机构的现场检查，主要关注（），信用信息安全保密情况，内部控制规章制度的制定和执行情况，异议处理等信息主体权益保护的情况，以及征信机构的财务状况、业务经营情况等。

    • A、信用信息的接收
    • B、信用信息采集、管理、提供的合法合规情况
    • C、信用信息的接收、管理和提供查询服务情况
    • D、信用信息管理、提供的合法合规情况

    正确答案:B

  • 第10题：

    单选题
    销售专区内提供的产品宣传资料应当（）、（），全面地反映产品的主要属性。
    A

    真实、合法

    B

    真实、可靠

    C

    真实、合规

    D

    合法、合规


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    商业银行开展金融创新活动，应坚持（  ）的原则，不得以金融创新为名，违反法律规定或变相逃避监管。
    A

    如实告知

    B

    适度适量

    C

    合法合规

    D

    规范操作


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    法律合规部对合规管理人员的考核建议将直接反映（）
    A

    合规人员的利润贡献情况

    B

    合规人员的合规风险管理水平

    C

    所辖机构的合规风险控制状况

    D

    合规人员的销售任务完成情况


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    法律合规部对合规管理人员的考核建议将直接反映（）

    • A、合规人员的利润贡献情况
    • B、合规人员的合规风险管理水平
    • C、所辖机构的合规风险控制状况
    • D、合规人员的销售任务完成情况

    正确答案:B,C

  • 第14题：

    会员单位应根据自身情况，在该单位的网站开辟消费者教育栏目，或通过客户服务中心等其他方式，对消费者的业务咨询进行解答。


    正确答案:正确

  • 第15题：

    银行业金融机构应当充分发挥（）部门在客户投诉处理和维护金融消费者合法权益工作中的作用，加强合规风险的有效识别和管理，确保依法合规经营，切实维护金融消费者的合法权益。

    • A、营业部
    • B、风险管理部
    • C、法律合规部
    • D、计财部

    正确答案:C

  • 第16题：

    当有关费用标准发生变动时，会员单位应电话告知消费者相关信息。


    正确答案:错误

  • 第17题：

    通常，保险公司为方便分红保单的投保人及被保险人了解本年度及历史分红情况，会进行红利分配信息披露。信息披露方式主要分为（）。

    • A、主动告知
    • B、询问告知
    • C、主动查询
    • D、协助查询

    正确答案:A,D

  • 第18题：

    为方便消费者查询，原则上采用在业务发生网点查询的方式。（）


    正确答案:正确

  • 第19题：

    根据《商业银行合规风险管理指引》规定，内部审计部门应随时将合规性审计结果告知（）。


    正确答案:合规负责人

  • 第20题：

    关于合规部门与内部审计部门的关系，下列说法错误的是（）。

    • A、商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离，合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价
    • B、内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人
    • C、合规部门是负责合规风险识别、量化、评估、监测和报告的专职部门
    • D、对银行合规管理情况进行独立的检查和评价是合规部门的重要职责

    正确答案:D

  • 第21题：

    判断题
    当有关费用标准发生变动时，会员单位应电话告知消费者相关信息。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    协助有权机关查询、冻结、扣划的程序（）
    A

    手续合法完备，本级行主管行长同意，法律合规部门将《协助有权机关查询、冻结、扣划存款审查单》送交营业分支机构或相关部门具体执行。

    B

    情况紧急，法律合规部门可以采取电话等快捷方式向主管行长报告后，按照本办法规定的程序和内容进行审核，符合本办法规定条件的，及时予以办理。

    C

    情况紧急，且协助事项超出本行权限范围，经办行法律合规部门可以采取电话、传真等快捷方式向上级行法律合规部门请示。上级行同意的，下级行应当按照本办法规定的程序和内容进行审核，符合本办法规定条件的，及时予以办理。

    D

    情况紧急而采用快捷方式报告的，法律合规部门应当如实记录相关情况，并在5日内补办相关手续。


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    为方便消费者查询，原则上采用在业务发生网点查询的方式。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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