单选题下列选项中不属于合规建设关键方面的是（）。A 完善合理的规章制度B 独立有序的组织机构C 形式多样的市场调研D 及时有效的培训

题目
单选题
下列选项中不属于合规建设关键方面的是（）。
A

完善合理的规章制度

B

独立有序的组织机构

C

形式多样的市场调研

D

及时有效的培训

相似考题

1.以下选项中不属于基金公司合规管理基本原则的是()A.协调性 B.专业性 C.关键性 D.独立性

2.下列选项中，不属于合规管理基本机制的是()。A.合规绩效考核机制与合规问责机制 B.全面管理制度 C.合规培训与教育制度 D.诚信举报机制

3.下列选项中。关于银行合规管理原则的说法正确的是( )。A.系统性原则是指合规管理应当独立于银行的业务经营活动.以真正起到牵制制约的作用，是合规管理的关键性原则 B.独立性原则是指合规管理应当运用系统观点进行系统的设计和组织，构建合理的运行体制，协调运作，实现合规管理的最大效能 C.全面性原则是指合规工作应当做到由全体员工在各自的业务活动中全面遵循合规性要求，合规管理应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工 D.强制性原则是指鉴于规章制度的强制执行的性质，合规管理相对于其他管理而言.具有强制性，任何人必须服从合规性要求，而不能讨价还价

4.下列选项中不属于基金公司合规管理基本原则的是（ ）。A.客观性原则 B.协调性原则 C.关键性原则 D.独立性原则

参考答案和解析
正确答案： D
解析： 暂无解析
更多“单选题下列选项中不属于合规建设关键方面的是（）。A 完善合理的规章制度B 独立有序的组织机构C 形式多样的市场调研D 及时有效的培训”相关问题

  • 第1题：

    下列选项中，不属于合规文化特点的是( )。

    A.合规文化是银行的自身需求
    B.合规文化的核心是道德意识
    C.合规文化体现了价值取向
    D.合规文化必须通过制度传达

    答案：B
    解析：
    合规文化的特点有：①合规文化的核心是法律意识；②合规文化是银行的自身需求；③合规文化体现了价值取向；④合规文化必须通过制度传达。

  • 第2题：

    科学合理的合规管理绩效考核、严格及时的违规问责，有助于提升合规风险管理的独立性和有效性。( )


    答案：对
    解析：
    科学合理的合规管理绩效考核、严格及时的违规问责，有助于提升合规风险管理的独立性和有效性。

  • 第3题：

    下列不属于合规管理的重点内容的是()。

    A:建设强有力的合规文化
    B:建立符合政策法规的合规目标
    C:建立有利于合规风险管理的基本制度
    D:建立有效的合规风险管理体系

    答案：B
    解析：
    合规管理需要重点做好以下工作：(1)建设强有力的合规文化；(2)建立有效的合规风险管理体系；(3)建立有利于合规风险管理的基本制度。

  • 第4题：

    下列选项中不属于合规建设关键方面的是（）。

    • A、完善合理的规章制度
    • B、独立有序的组织机构
    • C、形式多样的市场调研
    • D、及时有效的培训

    正确答案:C

  • 第5题：

    关于规章制度合规性审查等相关工作，下列表述错误的是（）。

    • A、未经合规性审查的规章制度不能发布实施
    • B、只需审查规章制度是否符合国家的法律和政策
    • C、保证规章制度的合规性是合规部门和业务部门共同的责任
    • D、法律与合规部门有权对本行各部门规章制度和操作流程的合规性、充分性和完善性进行监督

    正确答案:B

  • 第6题：

    合规建设的四个关键方面不包括（）。

    • A、完善合理的规章制度
    • B、独立有序的组织机构
    • C、及时有效的培训
    • D、形式多样的市场调研

    正确答案:D

  • 第7题：

    单选题
    下列选项中不属于合规建设关键方面的是（）。
    A

    完善合理的规章制度

    B

    独立有序的组织机构

    C

    形式多样的市场调研

    D

    及时有效的培训


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    下列不是审计部门的合规职责是（）
    A

    开展合规性审计

    B

    对规章制度和业务流程的合规性进行检查，纠正违规行为

    C

    对合规工作进行独立评价

    D

    对合规工作进行检查和评价


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    合规的工作重点应在于通过建立有效的合规工作机制，加强行内规章制度和操作流程的建设，努力使其符合外部法规规定，消除其盲区，弥补其缺陷，实现行内规章制度和操作流程的合规性、充分性和完整性。”以上内容体现了合规工作的（）。
    A

    灵活性

    B

    独立性

    C

    动态性

    D

    建设性


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    以下选项中不属于基金公司合规管理基本原则的是（  ）
    A

    协调性

    B

    专业性

    C

    关键性

    D

    独立性


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    合规建设的四个关键方面不包括（）。
    A

    完善合理的规章制度

    B

    独立有序的组织机构

    C

    及时有效的培训

    D

    形式多样的市场调研


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下列选项中，关于银行合规管理原则的说法正确的是（  ）。
    A

    系统性原则是指合规管理应当独立于银行的业务经营活动，以真正起到牵制制约的作用，是合规管理的关键性原则

    B

    独立性原则是指合规管理应当运用系统观点进行系统的设计和组织，构建合理的运行体制，协调运作，实现合规管理的最大效能

    C

    全面性原则是指合规工作应当做到由全体员工在各自的业务活动中全面遵循合规性要求，合规管理应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工

    D

    强制性原则是指鉴于规章制度的强制执行的性质，合规管理相对于其他管理而言，具有强制性，任何人必须服从合规性要求，而不能讨价还价


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    根据《商业银行合规风险管理指引》的规定，下列选项中，不属于董事会的合规管理职责的是（ ）。

    A.任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
    B.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
    C.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
    D.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决

    答案：A
    解析：
    董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任，除B、C、D三项外，还履行商银行章程规定的其他合规管理职责。A项属于高级管理层的合规管理职责。

  • 第14题：

    下列选项中，关于银行合规文化建设工作的意义和内容的表述，正确的是（　　）。

    A.合规文化建设是创建诚信银行、确保合规经营的关键所在
    B.合规文化建设是提升内部管理水平、适应外部监管要求的重要因素
    C.合规文化建设是落实以人为本、提高制度执行力的内在要求
    D.合规文化建设是提高全员合规意识、保障员工切身利益的有力武器

    答案：D
    解析：
    银行合规文化建设工作的意义和内容包括以下方面：①合规文化建设是创建诚信银行、确保合规经营的内在要求；②合规文化建设是提升内部管理水平、适应外部监管要求的重要保证；③合规文化建设是落实以人为本、提高制度执行力的关键所在；④合规文化建设是提高全员合规意识、保障员工切身利益的有力武器。故选项D表述正确。

  • 第15题：

    下列不属于合规管理的目标的是( )。

    A、实现对合规风险的有效识别和管理
    B、促进全面风险管理体系建设
    C、确保依法合规经营
    D、使银行的收益最大化

    答案：D
    解析：
    D
    商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。

  • 第16题：

    下列事项不属于合规部门职能的是（）。

    • A、对各部门制定的规章制度和操作流程的合规性进行审查
    • B、进行合规培训
    • C、就合规工作问题与监管部门进行沟通
    • D、对全行经营管理活动及各项业务执行情况进行事中、事后的审计监督

    正确答案:D

  • 第17题：

    合规的工作重点应在于通过建立有效的合规工作机制，加强行内规章制度和操作流程的建设，努力使其符合外部法规规定，消除其盲区，弥补其缺陷，实现行内规章制度和操作流程的合规性、充分性和完整性。”以上内容体现了合规工作的（）。

    • A、灵活性
    • B、独立性
    • C、动态性
    • D、建设性

    正确答案:D

  • 第18题：

    下列选项属于农业银行各业务部门应该履行的合规职责的有（）。

    • A、依据相关法律、规则和准则的变化和合规管理部门的建议，及时起草、修订相关的规章制度和流程
    • B、协助合规管理部门编写合规手册等合规指南，并负责本业务部门（条线）员工的日常培训
    • C、主动进行合规性自查，持续识别、评估本业务条线范围内的合规风险，向合规管理部门报告相关信息和风险点，配合合规管理部门的风险监测和评估
    • D、对合规问题及时进行整改，并将整改结果反馈合规管理部门

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    单选题
    下列事项不属于合规部门职能的是（）。
    A

    对各部门制定的规章制度和操作流程的合规性进行审查

    B

    进行合规培训

    C

    就合规工作问题与监管部门进行沟通

    D

    对全行经营管理活动及各项业务执行情况进行事中、事后的审计监督


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    （）的目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理，把公司可能受到的处罚降到最低。
    A

    合规检查

    B

    合规审核

    C

    合规培训

    D

    合规投诉处理


    正确答案： B
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    下列不属于合规管理的目标的是（  ）。
    A

    实现对合规风险的有效识别和管理

    B

    促进全面风险管理体系建设

    C

    确保依法合规经营

    D

    使银行的收益最大化


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    关于规章制度合规性审查等相关工作，下列表述错误的是（）。
    A

    未经合规性审查的规章制度不能发布实施

    B

    只需审查规章制度是否符合国家的法律和政策

    C

    保证规章制度的合规性是合规部门和业务部门共同的责任

    D

    法律与合规部门有权对本行各部门规章制度和操作流程的合规性、充分性和完善性进行监督


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    以下不属于合规管理部门的合规管理职责的是（）。
    A

    制定书面的合规政策

    B

    制定并执行风险为本的合规管理计划

    C

    审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性

    D

    对员工进行合规培训


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    下列选项中不属于合规风险的为（  ）。
    A

    市场波动风险

    B

    反洗钱风险

    C

    投资合规风险

    D

    销售合规风险


    正确答案： A
    解析：

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