多选题根据《银行业金融机构从业人员行为管理指引》（银监发〔2018〕9号），银行业金融机构的行为管理牵头部门应完善从业人员行为的长期监测机制，并建立针对（）的不定期排查机制。A重点问题B重点岗位C关键岗位D关键问题

题目
多选题
根据《银行业金融机构从业人员行为管理指引》（银监发〔2018〕9号），银行业金融机构的行为管理牵头部门应完善从业人员行为的长期监测机制，并建立针对（）的不定期排查机制。
A

重点问题

B

重点岗位

C

关键岗位

D

关键问题

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1.按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定,银行业金融机构向银行业监督管理机构报告本机构从业人员行为评估报告,报告内容应至少包括本机构从业人员行为管理的()等内容。A、治理架构B、制度建设C、从业人员不当行为D、以上都包括

2.银行业金融机构的行为管理( )部门应完善从业人员行为的长期监测机制,并建立针对重点问题、关键岗位的不定期排查机制。A、牵头B、人事C、合规D、监察

3.按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定,银行业金融机构在从业人员招聘和任职程序中应遵守如下哪些规范:()A、重点考察人员是否有不当行为记录B、落实任职回避和业务回避制度C、向银行业监督管理机构申请在银行业金融机构从业人员处罚信息系统中查询有关行政处罚信息D、对银行业金融机构从业人员的利益相关人员，不得降低招聘录用标准

4.《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》(银监发[2012]61号)规定,根据银行业金融机构从业人员是否涉嫌犯罪,是否存在其他违法违规行为等因素将案件分为三类,其中银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法,且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的,为第()类案件。A、一B、二C、三D、四

更多“根据《银行业金融机构从业人员行为管理指引》（银监发〔2018〕9号），银行业金融机构的行为管理牵头部门应完善从业人员行为”相关问题

  • 第1题：

    根据《银行业金融机构从业人员行为管理指引》规定,银行业金融机构应建立覆盖全面、授权明晰、相互制衡的从业人员行为管理体系,并明确()、()、()和()在从业人员行为管理中的职责分工。

    A、董事会

    B、监事会

    C、高级管理层

    D、相关职能部门


    答案：ABCD

  • 第2题：

    按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定,《银行业金融机构从业人员行为管理指引》对各银行业金融机构从业人员行为管理的制度建设作出了规定,以下说法正确的是()

    A、从业人员行为管理应以经营为本

    B、制定与自身业务复杂程度相匹配的行为守则供关键岗位从业人员遵循

    C、行为守则应包括但不限于从业人员的行为规范、禁止性行为及其问责处罚机制等

    D、应及时对行为守则进行更新和修订


    答案：CD

  • 第3题：

    按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定,银行业金融机构应明确从业人员行为管理的牵头部门,负责全机构从业人员的行为管理。此外,()、()、()和()等行为管理相关部门应根据从业人员行为管理的职责分工,积极配合牵头部门对从业人员的行为进行管理。

    A、风险管理、内控合规

    B、内部审计

    C、人力资源

    D、监察部门


    答案：ABCD

  • 第4题：

    银行业监督管理机构应对银行业金融机构从业人员行为管理进行评估和监督管理,对于不能满足《银行业金融机构从业人员行为管理指引》及其他法律法规中关于从业人员行为管理相关要求的银行业金融机构,银行业监督管理机构可以要求其制定整改方案,责令限期改正,并视情况采取相应的监管措施。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：正确

  • 第5题：

    按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定,银行业金融机构对本机构从业人员行为管理承担主体责任。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：正确

  • 第6题：

    按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定,银行业金融机构应当将本机构制定的从业人员行为守则及其细则报送银行业监督管理机构,并每三年报送一次本机构从业人员行为评估报告。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：错误

  • 第7题：

    按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定,银行业金融机构应持续收集从业人员的基本情况、行为评价、处罚等相关信息,支持对从业人员行为开展动态监测。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：正确

  • 第8题：

    根据《银行业金融机构从业人员行为管理指引》（银监发〔2018〕9号），银行业金融机构从业人员行为管理应以风险为本，重点防范从业人员不当行为引发的（）等各类风险。

    • A、信用风险
    • B、流动性风险
    • C、操作风险
    • D、声誉风险

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    根据《银行业金融机构从业人员行为管理指引》（银监发〔2018〕9号），对于涉嫌刑事犯罪的行为，银行业金融机构应及时移送司法机关，不得以（）代替法律制裁。

    • A、违规积分
    • B、批评教育
    • C、解除或终止劳动合同
    • D、纪律处分

    正确答案:D

  • 第10题：

    根据《银行业金融机构从业人员行为管理指引》（银监发〔2018〕9号），银行业金融机构应建立举报制度，鼓励从业人员积极（）各类违法违规违纪和危害所在机构声誉的行为。

    • A、抵制
    • B、惩罚
    • C、堵截
    • D、检举

    正确答案:A,C,D

  • 第11题：

    单选题
    根据《银行业金融机构从业人员行为管理指引》（银监发〔2018〕9号）规定，下列不属于银行业金融机构从业人员的是（  ）。
    A

    接受委托为银行业金融机构进行审计的会计师事务所从业人员

    B

    银行业金融机构的独立董事

    C

    银行业金融机构的外部监事

    D

    银行业金融机构与劳务派遣机构签订协议从事辅助性金融服务的人员


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    根据《银行业金融机构从业人员行为管理指引》（银监发〔2018〕9号），银行业金融机构从业人员行为管理应以风险为本，重点防范从业人员不当行为引发的（）等各类风险。
    A

    信用风险

    B

    流动性风险

    C

    操作风险

    D

    声誉风险


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    银行业金融机构应定期制定从业人员行为的评估规划,下列说法符合《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的要求的是()

    A、每隔三年制定从业人员行为评估规划

    B、定期评估对象为全体从业人员行为

    C、针对评估中发现的从业人员不当行为及其风险隐患，应予以记录并及时提出处理建议

    D、评估结果应定期向高级管理层报告


    答案：BCD

  • 第14题：

    按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定,银行业金融机构从业人员行为管理应以风险为本,重点防范从业人员不当行为引发的()、()、()和()等各类风险。

    A、信用风险

    B、流动性风险

    C、操作风险

    D、声誉风险


    答案：ABCD

  • 第15题：

    按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定,银行业金融机构应建立举报制度,鼓励从业人员积极抵制、堵截和检举各类违法违规违纪和危害所在机构声誉的行为。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：正确

  • 第16题：

    按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定,银行业金融机构从业人员行为管理岗位的从业人员应品行端正、业务熟练,可兼职并具有与履职相匹配的经验和适当的职级。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：正确

  • 第17题：

    按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定,银行业金融机构监事会应负责监督高级管理层实施从业人员行为管理。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：正确

  • 第18题：

    按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定,银行业金融机构应通过培训等方式向全体从业人员清楚传达行为守则及其细则的相关要求,并视情况开展必要的警示谈话和通报教育。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：正确

  • 第19题：

    按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定,银行业金融机构高级管理层对从业人员的行为管理承担最终责任。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：正确

  • 第20题：

    《银行业金融机构从业人员职业操守指引》规定，银行业金融机构应将从业人员遵循本指引的情况纳入合规管理和（）范围，定期评价，建立可持续的评价和监督机制。

    • A、人力资源管理
    • B、风险管理
    • C、业务管理
    • D、行为管理

    正确答案:A

  • 第21题：

    根据《银行业金融机构从业人员行为管理指引》（银监发〔2018〕9号），银行业金融机构的行为管理牵头部门应完善从业人员行为的长期监测机制，并建立针对（）的不定期排查机制。

    • A、重点问题
    • B、重点岗位
    • C、关键岗位
    • D、关键问题

    正确答案:A,C

  • 第22题：

    多选题
    根据《银行业金融机构从业人员行为管理指引》（银监发〔2018〕9号），银行业金融机构应建立举报制度，鼓励从业人员积极（）各类违法违规违纪和危害所在机构声誉的行为。
    A

    抵制

    B

    惩罚

    C

    堵截

    D

    检举


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    根据《银行业金融机构从业人员行为管理指引》（银监发〔2018〕9号），对于涉嫌刑事犯罪的行为，银行业金融机构应及时移送司法机关，不得以（）代替法律制裁。
    A

    违规积分

    B

    批评教育

    C

    解除或终止劳动合同

    D

    纪律处分


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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