多选题根据《中国邮政储蓄银行《内控管理手册》管理办法（2021年版）》，总行各直属单位、各部门根据内控流程，分为流程牵头部门、流程配合部门，履行以下职责：（）A流程牵头部门负责确定本条线内控流程项下子流程内容及流程配合部门，牵头编制修订相关流程B流程配合部门负责配合流程牵头部门完成相关流程内容的编制修订工作C做好《手册》中涉及本条线内容的培训学习D及时向总行法律与合规部反馈《手册》使用情况

题目
多选题
根据《中国邮政储蓄银行《内控管理手册》管理办法（2021年版）》，总行各直属单位、各部门根据内控流程，分为流程牵头部门、流程配合部门，履行以下职责：（）
A

流程牵头部门负责确定本条线内控流程项下子流程内容及流程配合部门，牵头编制修订相关流程

B

流程配合部门负责配合流程牵头部门完成相关流程内容的编制修订工作

C

做好《手册》中涉及本条线内容的培训学习

D

及时向总行法律与合规部反馈《手册》使用情况

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1.按照《中国邮政储蓄银行规章制度管理办法(2014年版)》规定，制定、修订规章制度应当送制度牵头管理部门审查。()

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3.根据《中国邮政储蓄银行《内控管理手册》管理办法（2018年版）》，内控管理流程以表格的形式展现相关业务产品和管理活动所面临的主要风险点、控制措施、内外部制度依据和对应的岗位人员等要素。包括如下部分：（）A、流程划分部分B、风险识别部分C、控制活动部分D、综合字段部分

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  • 第1题：

    IT管理主要是对IT组织、IT战略与预算、（）、IT项目群以及IT采购进行管理。

    • A、流程
    • B、内控
    • C、流程与内控
    • D、IT流程与内控

    正确答案:D

  • 第2题：

    根据《中国邮政储蓄银行《内控管理手册》管理办法（2020年版）》，总行法律与合规部作为《手册》的主管部门，履行以下职责：（）

    • A、负责确定《手册》主要框架及内控流程牵头部门，组织协调《手册》编制工作
    • B、组织开展《手册》常规性修订，督促相关部门临时性修订工作
    • C、组织《手册》培训、测试和应用等工作
    • D、开展《手册》相关信息系统建设

    正确答案:A,B,C,D

  • 第3题：

    根据《中国邮政储蓄银行《内控管理手册》管理办法（2021年版）》，总行各直属单位、各部门根据内控流程，分为流程牵头部门、流程配合部门，履行以下职责：（）

    • A、流程牵头部门负责确定本条线内控流程项下子流程内容及流程配合部门，牵头编制修订相关流程
    • B、流程配合部门负责配合流程牵头部门完成相关流程内容的编制修订工作
    • C、做好《手册》中涉及本条线内容的培训学习
    • D、及时向总行法律与合规部反馈《手册》使用情况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    《内控管理手册》是内控管理流程的汇编。内控管理流程以表格的形式展现相关业务产品和管理活动所面临的（）等要素。

    • A、主要风险点
    • B、控制措施
    • C、内外部制度依据
    • D、对应的岗位人员

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    根据《中国邮政储蓄银行《内控管理手册》管理办法（2018年版）》，《手册》的管理与实施，应遵循以下基本原则：（）

    • A、分工负责
    • B、突出重点
    • C、持续改进
    • D、系统支持

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    《内控管理手册》是内控管理流程的汇编。内控管理流程形式包括（）部分。

    • A、流程划分部分
    • B、风险识别部分
    • C、控制活动部分
    • D、综合字段部分

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    多选题
    根据《中国邮政储蓄银行营业主管派驻管理办法（2018年版）》，营业主管的工作职责包括：（）
    A

    日常营运管理职责

    B

    安全保卫管理职责

    C

    现场风险管理职责

    D

    内控合规管理职责


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    根据《中国邮政储蓄银行《内控管理手册》管理办法（2018年版）》，《手册》的管理与实施，应遵循以下基本原则：（）
    A

    分工负责

    B

    突出重点

    C

    持续改进

    D

    系统支持


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    《内控管理手册》是内控管理流程的汇编。内控管理流程形式包括（）部分。
    A

    流程划分部分

    B

    风险识别部分

    C

    控制活动部分

    D

    综合字段部分


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    《内控管理手册》是内控管理流程的汇编。内控管理流程以表格的形式展现相关业务产品和管理活动所面临的（）等要素。
    A

    主要风险点

    B

    控制措施

    C

    内外部制度依据

    D

    对应的岗位人员


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    依据《中国邮政储蓄银行内控管理手册（第二批）》中，票据转贴现包含以下哪些子流程：（）
    A

    业务授权

    B

    业务管理

    C

    检查管理

    D

    后续管理

    E

    档案管理


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    根据《中国邮政储蓄银行《内控管理手册》管理办法（2018年版）》，凡出现下列情况之一的，应修订《手册》：（）
    A

    本-行组织结构发生重大变化

    B

    编制《手册》的内外部依据发生重大变动

    C

    推出新的业务或产品，或本-行业务和产品有较大变化

    D

    其他需要修改的情况


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据《中国邮政储蓄银行《内控管理手册》管理办法（2018年版）》，凡出现下列情况之一的，应修订《手册》：（）

    • A、本-行组织结构发生重大变化
    • B、编制《手册》的内外部依据发生重大变动
    • C、推出新的业务或产品，或本-行业务和产品有较大变化
    • D、其他需要修改的情况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第14题：

    根据《中国邮政储蓄银行《内控管理手册》管理办法（2023年版）》，首期编制完成的《手册》含（）支内控管理流程，包括治理与决策、采购与固定资产、银行卡业务、运营管理、财务管理、人力资源管理、支持管理类、金融市场业务、资产负债、贸易融资、零售信贷业务、批发信贷业务、投行业务、电子银行业务、结算业务、存款业务、中间业务、资产处置、信息科技、资产管理等20个内控管理板块。

    • A、36
    • B、54
    • C、81
    • D、90

    正确答案:C

  • 第15题：

    目前，我-行编制完成的《内控管理手册》共含（）支内控管理流程。

    • A、30
    • B、51
    • C、80
    • D、81

    正确答案:D

  • 第16题：

    根据《中国邮政储蓄银行营业主管派驻管理办法（2018年版）》，营业主管的工作职责包括：（）

    • A、日常营运管理职责
    • B、安全保卫管理职责
    • C、现场风险管理职责
    • D、内控合规管理职责

    正确答案:A,C,D

  • 第17题：

    根据《中国邮政储蓄银行《内控管理手册》管理办法（2018年版）》，各一级分行履行以下职责：（）

    • A、配合总行开展《手册》的编制修订和测试工作
    • B、组织编制本分行特有的业务产品、管理行为的内控流程，并报备总行法律与合规部
    • C、做好《手册》在一级分行全辖培训应用
    • D、及时向总行法律与合规部反馈《手册》使用情况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    依据《中国邮政储蓄银行内控管理手册（第二批）》中，票据转贴现包含以下哪些子流程：（）

    • A、业务授权
    • B、业务管理
    • C、检查管理
    • D、后续管理
    • E、档案管理

    正确答案:A,B,D,E

  • 第19题：

    判断题
    按照《中国邮政储蓄银行规章制度管理办法（2014年版）》规定，制定、修订规章制度应当送制度牵头管理部门审查。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    关于《内控管理手册》的修订，下列说法正确的是：（）
    A

    《手册》不需要修订

    B

    《手册》的修订只有常规性修订一种程序

    C

    《手册》中内控流程所依据的主要内部制度更新，由内控流程牵头部门在制度更新后及时发起修改，并将修改结果报送《手册》主管部门

    D

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    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    根据《中国邮政储蓄银行《内控管理手册》管理办法（2018年版）》，各分行可结合自身实际，差异化编制或修订《手册》，本地化的《手册》应能够体现本机构特点，能够充分反映识别本机构风险，并设计对应的控制活动。各分行应在每年（）前将本地化的《手册》发送总行法律与合规部备案。
    A

    4月31日

    B

    6月31日

    C

    7月31日

    D

    12月31日


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    目前，我-行编制完成的《内控管理手册》共含（）支内控管理流程。
    A

    30

    B

    51

    C

    80

    D

    81


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    根据《中国邮政储蓄银行《内控管理手册》管理办法（2018年版）》，内控管理流程以表格的形式展现相关业务产品和管理活动所面临的主要风险点、控制措施、内外部制度依据和对应的岗位人员等要素。包括如下部分：（）
    A

    流程划分部分

    B

    风险识别部分

    C

    控制活动部分

    D

    综合字段部分


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

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