多选题我-行债务融资工具承销业务的风险管理遵循如下原则：（）A合规性原则B全面性原则C独立性原则D持续性原则E审慎性原则

题目
多选题
我-行债务融资工具承销业务的风险管理遵循如下原则：（）
A

合规性原则

B

全面性原则

C

独立性原则

D

持续性原则

E

审慎性原则

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1.以下不属于注册债务融资工具所需文件的是（）A、企业与主承销商签订的贷款协议B、主承销商推荐函及相关中介机构承诺书C、企业发行债务融资工具拟披露文件

2.债务融资工具的发行一般采用簿记建档方式，簿记管理人一般由（）担任。A、主承销商B、联席主承销商C、副主承销商D、分销商

3.债务融资工具承销业务的主要风险包括发行风险、信用及兑付风险、操作风险、流动性风险等。（）

4.企业发行债务融资工具应由金融机构承销，但企业不可自主选择主承销商。

更多“我-行债务融资工具承销业务的风险管理遵循如下原则：（）”相关问题

  • 第1题：

    农业银行目前可以承销的债务融资工具包括（）。

    • A、短期融资券
    • B、中期票据
    • C、非公开定向债务融资工具
    • D、公司债券

    正确答案:A,B,C

  • 第2题：

    农业银行投资部门投资于银行主承销债务融资工具的金额，在债务融资工具存续期内，不得超过当支债务融资工具发行金额的（）。

    • A、10%
    • B、20%
    • C、30%
    • D、40%

    正确答案:B

  • 第3题：

    债务融资工具承销业务按承销方式分为（）。

    • A、全额包销
    • B、余额包销
    • C、代销
    • D、其他方式

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    债务融资工具承销业务的主要风险包括：（）

    • A、发行风险
    • B、信用及兑付风险
    • C、操作风险
    • D、流动性风险

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    我-行采取事前、事中和事后控制的原则，对承销业务各环节进行全面风险管理。（）


    正确答案:正确

  • 第6题：

    融资加权风险值是根据客户在我-行单笔融资结合相应的业务风险系数加权折算的信用风险暴露。（）


    正确答案:正确

  • 第7题：

    多选题
    农发行融资业务风险管理应遵循（）的原则。
    A

    风险可控

    B

    效益为上

    C

    岗位制约

    D

    审慎高效


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    农业银行目前可以承销的债务融资工具包括（）。
    A

    短期融资券

    B

    中期票据

    C

    非公开定向债务融资工具

    D

    公司债券


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    承销业务机构在债务融资工具发行后的后续管理包括（）。
    A

    主承销商需要对债务融资工具发行企业和提供信用增进服务的机构进行跟踪、监测、调查

    B

    及时准确地掌握债务融资工具发行企业和提供信用增进服务的机构的风险状况及偿债能力

    C

    持续督导融资工具发行企业和提供信用增进服务的机构履行信息披露、还本付息等义务

    D

    保护投资者权益

    E

    查明潜在投资者的需求情况


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    我-行采取事前、事中和事后控制的原则，对承销业务各环节进行全面风险管理。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    债务融资工具承销业务的主要风险包括发行风险、信用及兑付风险、操作风险、流动性风险等。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    债务融资工具承销业务的主要风险包括：（）
    A

    发行风险

    B

    信用及兑付风险

    C

    操作风险

    D

    流动性风险


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据民生银行非授信业务风险监控管理办法，经营机构业务部门应在每笔非授信业务（包括非金融企业债务融资工具承销业务）起息之日起（）内将业务管理台账信息报送至经营机构条线管理部门及资产监控部门。

    • A、5个工作日
    • B、一周
    • C、两周
    • D、十天

    正确答案:B

  • 第14题：

    下列哪些业务属于建设银行开办的资产管理（投资银行）业务？（）

    • A、非金融企业债务融资工具承销
    • B、财务顾问
    • C、理财产品
    • D、贵金属租借
    • E、资产证券化业务

    正确答案:A,B,C,E

  • 第15题：

    我-行债务融资工具承销业务的风险管理遵循如下原则：（）

    • A、合规性原则
    • B、全面性原则
    • C、独立性原则
    • D、持续性原则
    • E、审慎性原则

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第16题：

    以下哪种业务属于轻资本消耗的业务（）

    • A、我*行作为副主承销商承销债权融资计划
    • B、我*行以自营资金投资公司债
    • C、我*行以自营资金认购信托计划
    • D、我*行以自营资金投资定向资管计划

    正确答案:A

  • 第17题：

    主承销商应为每家债务融资工具发行企业建立独立的后续管理工作档案，并至少保存至债务融资工具到期后（）年。

    • A、1年
    • B、3年
    • C、5年
    • D、10年

    正确答案:C

  • 第18题：

    通过实施专业化贷后管理，实现“管住业务风险、发现业务机会”的目标，应遵循如下哪两个原则（）

    • A、专业化原则；
    • B、增值性原则；
    • C、标准化原则；
    • D、风险防范原则

    正确答案:A,B

  • 第19题：

    多选题
    通过实施专业化贷后管理，实现“管住业务风险、发现业务机会”的目标，应遵循如下哪两个原则（）
    A

    专业化原则；

    B

    增值性原则；

    C

    标准化原则；

    D

    风险防范原则


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    债务融资工具承销业务按承销方式分为（）。
    A

    全额包销

    B

    余额包销

    C

    代销

    D

    其他方式


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    农业银行对公业务风险管理要求中关于夯实新兴业务风险管理基础，下列说法错误的是（）。
    A

    将理财、信托等表外融资业务统一纳入授信管理，全面覆盖各类业务风险

    B

    开展债务融资工具承销、定向理财融资、内部银团等业务的后续管理

    C

    进一步加强融资平台管理，严格平台公司准入管理

    D

    加强行司联动业务风险管理，始终坚持子公司的经营独立和决策独立的原则，加强与子公司的分工协作，做实投后管理、租后管理，有效控制风险传染


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    债务融资工具发行与交易应遵循的原则有（　　）。
    A

    平等

    B

    诚信

    C

    公正

    D

    自律


    正确答案： B,A
    解析：
    《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》第三条规定，债务融资工具发行与交易应遵循诚信、自律原则。

  • 第23题：

    多选题
    下列哪些业务属于建设银行开办的资产管理（投资银行）业务？（）
    A

    非金融企业债务融资工具承销

    B

    财务顾问

    C

    理财产品

    D

    贵金属租借

    E

    资产证券化业务


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

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