企业发行债务融资工具应由金融机构承销，但企业不可自主选择主承销商。

题目

企业发行债务融资工具应由金融机构承销，但企业不可自主选择主承销商。

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1.下列关于企业发行非金融企业债务融资工具的说法，不正确的有( )。A．企业发行债务融资工具，应在中国证券市场交易商协会注册B．全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务C．企业发行债券融资工具，应由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级D．企业发行债务融资工具，应由金融机构承销，并在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算

2.企业发行短期融资券，无权自主选择主承销商，应当由证监会指定。（ ）

3.关于企业发行非金融企业债务融资工具，下列说法正确的是( )．（1分）A．企业发行债务融资工具，应在中国证券市场交易商协会注册B．企业发行债务融资工具，应由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级C．企业发行债务融资工具，应由金融机构承销，并在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算D．全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务

4.企业发行短期融资券，无权自主选择主承销商，应当有证监会指定。（ ）

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  • 第1题：

    企业发行短期融资券应由已在中国人民银行备案的金融机构承销。 （ ）


    正确答案：√
    企业发行短期融资券应由已在中国人民银行备案的金融机构承销。企业可自主选择主承销商。

  • 第2题：

    关于企业发行非金融企业债务融资工具，下列说法正确的是()。

    A:企业发行债务融资工具，应在中国证券市场交易商协会注册
    B:企业发行债务融资工具，应由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级
    C:企业发行债务融资工具，应由金融机构承销，并在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算
    D:全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务

    答案：B,C,D
    解析：
    企业发行债务融资工具，应在中国银行间交易商协会注册。

  • 第3题：

    债务融资工具的发行一般采用簿记建档方式，簿记管理人一般由（）担任。

    • A、主承销商
    • B、联席主承销商
    • C、副主承销商
    • D、分销商

    正确答案:A

  • 第4题：

    发行人有权自主选择承销商


    正确答案:正确

  • 第5题：

    参与债务融资工具主承销发行的中介机构包括（）

    • A、主承销商
    • B、律师事务所
    • C、会计师事务所
    • D、评级公司

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    企业发行非金融企业债务融资工具涉及哪几项费用（）。

    • A、发行利率
    • B、承销费率
    • C、律师费用
    • D、评级费用

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    单选题
    债务融资工具的发行一般采用簿记建档方式，簿记管理人一般由（）担任。
    A

    主承销商

    B

    联席主承销商

    C

    副主承销商

    D

    分销商


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    判断题
    我国《短期融资券管理办法》规定，融资券发行由符合条件的金融机构承销，企业自主选择主承销商，企业也可以自行销售融资券。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    企业发行债务融资工具应由（　　）承销。
    A

    证券公司

    B

    金融机构

    C

    商业银行

    D

    非金融机构


    正确答案： D
    解析：
    《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》第八条规定，企业发行债务融资工具应由金融机构承销。企业可自主选择主承销商。需要组织承销团的，由主承销商组织承销团。

  • 第10题：

    判断题
    企业发行债务融资工具应由金融机构承销，但企业不可自主选择主承销商。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    企业发行短期融资券的承销团有3家或3家以上承销商的，可设()家联席主承销商或副主承销商，共同组织承销活动。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    5


    正确答案： D
    解析： 企业发行短期融资券应由已在央行备案的金融机构承销(企业不得自行销售)。企业可自主选择主承销商，需要组织承销团的，由主承销商组织承销团。承销团有3家或3家以上承销商的，可设1家联席主承销商或副主承销商，共同组织承销活动;承销团中除主承销商、联席主承销商、副主承销商以外的承销机构为分销商。

  • 第12题：

    单选题
    以下不属于注册债务融资工具所需文件的是（）
    A

    企业与主承销商签订的贷款协议

    B

    主承销商推荐函及相关中介机构承诺书

    C

    企业发行债务融资工具拟披露文件


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    以下说法正确的是（ ）。

    A．企业集团财务公司可以承销本集团发行的企业债券，但不宜作为主承销商

    B．已经承担过企业债券发行主承销商或累计承担过3次以上副主承销商的金融机构方可担任主承销商

    C．已经承担过副主承销商或累计承担过3次Ij2_E分销商的金融机构方可担任副主承销商

    D．承销商包销的企业债券金额原则上不得超过其上年末总资产的1/3


    正确答案：ABC

  • 第14题：

    以下不属于注册债务融资工具所需文件的是（）

    • A、企业与主承销商签订的贷款协议
    • B、主承销商推荐函及相关中介机构承诺书
    • C、企业发行债务融资工具拟披露文件

    正确答案:A

  • 第15题：

    银行间市场中，在注册制度的整体框架下，债务融资工具的注册发行实行（）。

    • A、主承销商负责制
    • B、联席主承销商负责制
    • C、发行方负责制
    • D、分销商负责制

    正确答案:A

  • 第16题：

    我国《短期融资券管理办法》规定，融资券发行由符合条件的金融机构承销，企业自主选择主承销商，企业也可以自行销售融资券。


    正确答案:错误

  • 第17题：

    主承销商应为每家债务融资工具发行企业建立独立的后续管理工作档案，并至少保存至债务融资工具到期后（）年。

    • A、1年
    • B、3年
    • C、5年
    • D、10年

    正确答案:C

  • 第18题：

    单选题
    银行间市场中，在注册制度的整体框架下，债务融资工具的注册发行实行（）。
    A

    主承销商负责制

    B

    联席主承销商负责制

    C

    发行方负责制

    D

    分销商负责制


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    承销业务机构在债务融资工具发行后的后续管理包括（）。
    A

    主承销商需要对债务融资工具发行企业和提供信用增进服务的机构进行跟踪、监测、调查

    B

    及时准确地掌握债务融资工具发行企业和提供信用增进服务的机构的风险状况及偿债能力

    C

    持续督导融资工具发行企业和提供信用增进服务的机构履行信息披露、还本付息等义务

    D

    保护投资者权益

    E

    查明潜在投资者的需求情况


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    下列关于银行间非金融企业债务融资工具的说法，正确的有()。 Ⅰ 全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务 Ⅱ 企业可自主选择主承销商 Ⅲ 非金融企业债务融资工具应在交易商协会注册 Ⅳ 企业发行短期融资券应由已在中国人民银行备案的金融机构承销 Ⅴ 企业的主体信用级别低于发行注册时信用级别的，短期融资券发行注册自动失效，交易商协会将有关情况进行公告
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

    B

    Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： C
    解析： Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三项，《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》第4条规定，企业发行债务融资工具应在中国银行间市场交易商协会注册。第6条规定，全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。第8条规定，企业发行债务融资工具应由金融机构承销。企业可自主选择主承销商。需要组织承销团的，由主承销商组织承销团。Ⅳ、Ⅴ两项，《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》第7条规定，企业发行短期融资券应由已在中国人民银行备案的金融机构承销。第9条规定，企业的主体信用级别低于发行注册时信用级别的，短期融资券发行注册自动失效，交易商协会将有关情况进行公告。

  • 第21题：

    多选题
    企业发行非金融企业债务融资工具涉及哪几项费用（）。
    A

    发行利率

    B

    承销费率

    C

    律师费用

    D

    评级费用


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    主承销商应为每家债务融资工具发行企业建立独立的后续管理工作档案，并至少保存至债务融资工具到期后（）年。
    A

    1年

    B

    3年

    C

    5年

    D

    10年


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    参与债务融资工具主承销发行的中介机构包括（）
    A

    主承销商

    B

    律师事务所

    C

    会计师事务所

    D

    评级公司


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

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