多选题重要事项报告范围具体如下（）。A影响正常营业及营业场所安全事件B涉及运营案件、违规、重大差错事件C重要运营要素遗失事件D发现或堵截重大风险隐患E涉及司法诉讼类风险事件F涉及人员的重要事项G其他

题目
多选题
重要事项报告范围具体如下（）。
A

影响正常营业及营业场所安全事件

B

涉及运营案件、违规、重大差错事件

C

重要运营要素遗失事件

D

发现或堵截重大风险隐患

E

涉及司法诉讼类风险事件

F

涉及人员的重要事项

G

其他

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1.发生涉及运营业务的（）事项需填写运营业务重大事项报告并及时上报。A、司法查询B、司法冻结C、司法扣划D、司法诉讼

2.其他重大事件包括哪些内容（）A、外部监督检查部门和上级单位在对本*行进行会计检查中发现的违法违规事件，以及书面的检查结论B、其他具有重大会计风险隐患或对会计工作产生重大影响的各类事件C、上述类别以外的，有可能对会计运营、乃至全行工作带来重大影响或重大经济损失的其他事项D、符合监管部门重大事件标准的其他事项

3.进一步严肃报案纪律，完善案件快速报告机制；对（），纪检监察部门提前介入。对于内部审计检查发现的重大违规问题，纪检监察部门及时跟踪了解，及早发现和处置案件风险隐患。A、业务经营过程发现的违规问题B、内部审计检查发现的重大问题C、可能涉及案件的重大违规违纪事件D、违规违纪事件

4.以下属于柜面业务运营重大事项的是（）。A、营业期间跳闸停电，无法营业B、单位负责人授意、指使、强令柜面人员违法、违规处理业务C、与柜面业务管理、操作相关，且已经或可能对中信银行造成重大不良影响的风险事件D、审计中发现的柜面业务运营重大违规事项

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  • 第1题：

    违反重大事项报告制度、重大突发事件报告制度、案件处置相关制度及规定，有下列哪些行为的，给予经济处罚或其他处理；造成不良后果的，给予警告至记大过处分；后果严重的，给予降级或撤职处分；后果特别严重的，给予留用察看或开除处分（）

    • A、未制定重大事项、重大突发事件、消防、自然灾害等应急预案的，或未按规定组织应急预案演练的
    • B、未按规定报送标准、报送时限、报送形式、内容要素、报送流程报告重大突发事件或案件（风险）信息的
    • C、违反规定迟报、漏报、瞒报、误报重大突发事件或案件（风险）信息的
    • D、重大突发事件或案件（风险）信息发生后，未按规定及时启动应急预案，处置措施不力，不积极挽回影响或损失，或隐瞒事实真相，隐藏、伪造、篡改、毁灭证据和防碍、干扰、阻挠、抗拒调查和处理的
    • E、重大突发事件或案件引发支付风险或群体性事件，造成社会影响特别恶劣、后果特别严重的
    • F、其他违反重大事项报告制度、重大突发事件报告制度、案件处置相关制度及规定的

    正确答案:A,B,C,D,E,F

  • 第2题：

    涉及运营案件、违规、重大差错事件，以下说法不正确的是（）。

    • A、潜在或实际损失超过1万元（含）的运营重大差错或严重违规事件。
    • B、产生严重声誉影响或法律纠纷的运营相关事件，包括但不限于被媒体负面报道、被监管机构通报批评或处罚、客户重大投诉等情形。
    • C、原因不明的单笔金额超过1万元（不含）的账务差错。
    • D、尾箱或金库发生不明原因的被损坏或非正常进入。

    正确答案:C

  • 第3题：

    （）是指发生运营案件或纠纷，可能造成珠海华润银行经济损失，对珠海华润银行产生较大不良影响，严重影响运营业务正常运转及其他运营相关事项。

    • A、运营业务重大事项报告
    • B、运营重大事项报告
    • C、运营业务重大风险报告
    • D、运营业务重大案件报告

    正确答案:A

  • 第4题：

    信用卡一般风险事件报告与重大风险事件报告不同点包括（）。

    • A、上报时限
    • B、申请欺诈风险事件涉及账户户数
    • C、风险事件持续时间
    • D、交易欺诈风险事件涉及账户户数

    正确答案:A,B,D

  • 第5题：

    一般风险事件报告与重大风险事件报告不同点包括（）。

    • A、上报时限
    • B、申请欺诈风险事件涉及账户户数
    • C、业务人员违规操作形成的风险金额
    • D、交易欺诈风险事件涉及账户户数

    正确答案:A,B,D

  • 第6题：

    发生交易欺诈（伪卡、未达卡、账户盗用等）风险事件，且涉及账户户数不满10户的属于（）。

    • A、重大风险事件报告
    • B、风险事项报告
    • C、一般风险事件报告
    • D、风险案件报告

    正确答案:C

  • 第7题：

    重大服务事件应坚持即时上报原则，主要包括（）。

    • A、电网大面积停电造成的客户停电事件
    • B、涉及高危、重要电力客户的停电事件
    • C、新闻媒体曝光并产生重大影响的停电事件或供电服务事件
    • D、其他需要报告的重大服务事件。

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    多选题
    一般风险事件报告与重大风险事件报告不同点包括（）。
    A

    上报时限

    B

    申请欺诈风险事件涉及账户户数

    C

    业务人员违规操作形成的风险金额

    D

    交易欺诈风险事件涉及账户户数


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    运营风险按照性质或危害严重程度分为（）。
    A

    运营风险事件

    B

    运营风险隐患

    C

    案件

    D

    事件


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    省级（含）以上报纸、杂志、电视或网络媒体（指各大门户网站、金融专业网站等）刊载的涉及信用卡业务的负面信息的情况属于（）。
    A

    重大风险事件报告

    B

    风险事项报告

    C

    一般风险事件报告

    D

    风险案件报告


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    信用卡一般风险事件报告与重大风险事件报告不同点包括（）。
    A

    上报时限

    B

    申请欺诈风险事件涉及账户户数

    C

    风险事件持续时间

    D

    交易欺诈风险事件涉及账户户数


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    涉及运营案件、违规、重大差错事件，以下说法不正确的是（）。
    A

    潜在或实际损失超过1万元（含）的运营重大差错或严重违规事件。

    B

    产生严重声誉影响或法律纠纷的运营相关事件，包括但不限于被媒体负面报道、被监管机构通报批评或处罚、客户重大投诉等情形。

    C

    原因不明的单笔金额超过1万元（不含）的账务差错。

    D

    尾箱或金库发生不明原因的被损坏或非正常进入。


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    重要事项报告范围具体如下（）。

    • A、影响正常营业及营业场所安全事件
    • B、涉及运营案件、违规、重大差错事件
    • C、重要运营要素遗失事件
    • D、发现或堵截重大风险隐患
    • E、涉及司法诉讼类风险事件
    • F、涉及人员的重要事项
    • G、其他

    正确答案:A,B,C,D,E,F,G

  • 第14题：

    银行业金融机构重要信息系统服务中断，或重要数据损毁、丢失、泄露，造成经济秩序混乱或重大经济损失、影响金融稳定的事件属于（）。

    • A、一般运营中断事件
    • B、较大运营中断事件
    • C、重大运营中断事件
    • D、特别重大运营中断事件

    正确答案:D

  • 第15题：

    网点或其他运营机构发生（）等自然灾害及公共卫生事件、传染性疾病等重要情况，或其他认为可能涉及我珠海华润银行对外营业的风险事件，要填写运营业务重大报告并及时上报。

    • A、火灾
    • B、水灾
    • C、地震

    正确答案:A,B,C

  • 第16题：

    运营风险按照性质或危害严重程度分为（）。

    • A、运营风险事件
    • B、运营风险隐患
    • C、案件
    • D、事件

    正确答案:A,B

  • 第17题：

    省级（含）以上报纸、杂志、电视或网络媒体（指各大门户网站、金融专业网站等）刊载的涉及信用卡业务的负面信息的情况属于（）。

    • A、重大风险事件报告
    • B、风险事项报告
    • C、一般风险事件报告
    • D、风险案件报告

    正确答案:A

  • 第18题：

    发生信用卡交易欺诈（伪卡、未达卡、账户盗用等）风险事件，且涉及账户户数不满10户的属于（）。

    • A、重大风险事件报告
    • B、风险事项报告
    • C、一般风险事件报告
    • D、风险案件报告

    正确答案:C

  • 第19题：

    单选题
    发生信用卡交易欺诈（伪卡、未达卡、账户盗用等）风险事件，且涉及账户户数不满10户的属于（）。
    A

    重大风险事件报告

    B

    风险事项报告

    C

    一般风险事件报告

    D

    风险案件报告


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    信用卡风险事件报告可分为（）。
    A

    风险事项报告

    B

    风险案件报告

    C

    一般风险事件报告

    D

    重大风险事件报告


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    银行业金融机构重要信息系统服务中断，或重要数据损毁、丢失、泄露，造成经济秩序混乱或重大经济损失、影响金融稳定的事件属于（）。
    A

    一般运营中断事件

    B

    较大运营中断事件

    C

    重大运营中断事件

    D

    特别重大运营中断事件


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    其他重大事件包括哪些内容（）
    A

    外部监督检查部门和上级单位在对本*行进行会计检查中发现的违法违规事件，以及书面的检查结论

    B

    其他具有重大会计风险隐患或对会计工作产生重大影响的各类事件

    C

    上述类别以外的，有可能对会计运营、乃至全行工作带来重大影响或重大经济损失的其他事项

    D

    符合监管部门重大事件标准的其他事项


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    以下属于柜面业务运营重大事项的是（）。
    A

    营业期间跳闸停电，无法营业

    B

    单位负责人授意、指使、强令柜面人员违法、违规处理业务

    C

    与柜面业务管理、操作相关，且已经或可能对中信银行造成重大不良影响的风险事件

    D

    审计中发现的柜面业务运营重大违规事项


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

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