多选题专属维护人员应建立名下专属管理客户档案，以下属于客户信息必须包括的要素有（）A出生日期B婚育状况C投资偏好D风险偏好E行业、职业F家庭地址

题目
多选题
专属维护人员应建立名下专属管理客户档案，以下属于客户信息必须包括的要素有（）
A

出生日期

B

婚育状况

C

投资偏好

D

风险偏好

E

行业、职业

F

家庭地址

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1.证券经纪业务营销人员建立客户关系的方法有（ ）。 A．搜集目标客户名单及其基本资料 B．了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好情况 C．建立客户档案，整理分析客户资料 D．确定沟通方案，把握最佳的接触时机与方法

2.客户的下列信息属于定量信息的是（ ）。A．目标陈述B．风险偏好C．收入与支出D．投资偏好

3.证券公司向客户销售金融产品或提供金融服务，应当了解的客户信息包括（）。 Ⅰ．客户的姓名（或名称）、身份、住址、职业等基本信息 Ⅱ．财务状况 Ⅲ．投资知识、投资经验 Ⅳ．投资目标、风险偏好A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅱ D、Ⅲ、Ⅳ

4.（ ）属于客户财务信息。A．投资偏好B．收支状况C．风险承受能力D．年龄

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  • 第1题：

    以下会影响客户风险承受能力的因素有（ ）。
    ①年龄
    ②风险偏好
    ③性别
    ④投资目的
    ⑤职业

    A.①②③
    B.①②③⑤
    C.①②③④⑤
    D.②③④

    答案：C
    解析：
    选项B正确：客户风险承受能力的影响因素包括客户年龄（①项正确）、受教育情况、收入、职业（⑤项正确）和财富规模、资金的投资期限、理财目标（涉及投资目的）的弹性、主观风险偏好（②项正确）、其他影响因素，其中，资金的投资期限包括：景气循环、复利效应、投资期限；其他因素包括：客户的性别（③项正确）、家庭情况、和就业状况等因素。

  • 第2题：

    下列属于客户的定性信息的有（ ）。
    ①客户的家庭档案
    ②客户的家庭关系
    ③客户的投资偏好
    ④客户的风险特征

    A.①②③④
    B.①②
    C.①③④
    D.②③④

    答案：D
    解析：
    客户的定性信息包括：①目标陈述；②健康状况；③兴趣爱好；④就业预期；⑤风险特征；⑥投资偏好；⑦预期生活方式改变；⑧理财决策模式；⑨理财知识水平；⑩金钱观；家庭关系；现有和预见的经济状况；其他计划假设。①项，客户的家庭档案属于定量信息。

  • 第3题：

    以下属于客户非财务信息的是( )。

    A.社会保障情况
    B.风险管理信息
    C.投资偏好
    D.工资、薪金

    答案：C
    解析：

  • 第4题：

    以下选项属于财务信息的是（）。

    • A、风险承受能力
    • B、价值观
    • C、投资偏好
    • D、收入状况

    正确答案:D

  • 第5题：

    （）属于客户财务信息。

    • A、投资偏好
    • B、收支状况
    • C、风险承受能力
    • D、年龄

    正确答案:B

  • 第6题：

    以个人客户信息为基础，依据客户价值、职业、生命周期、客户需求、持有产品、服务渠道、投资偏好、风险承受能力、兴趣爱好、收益状况等，多维度细分客户群体，实现客户（）。

    • A、分群经营
    • B、分层维护
    • C、分级管理
    • D、综合经营

    正确答案:A

  • 第7题：

    客户信息档案应包含以下哪些信息（）。

    • A、客户家庭情况
    • B、客户经营的企业情况
    • C、客户兴趣爱好
    • D、客户风险偏好

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    证券经纪业务营销人员建立客户关系的方法有（）。

    • A、搜集目标客户名单及其基本资料
    • B、了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好情况
    • C、建立客户档案，整理分析客户资料
    • D、确定沟通方案，把握最佳的接触时机与方法

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    单选题
    以下属于客户非财务信息的是（）。
    A

    社会保障情况

    B

    风险管理信息

    C

    投资偏好

    D

    工资、薪金


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    客户信息档案应包含以下哪些信息（）。
    A

    客户家庭情况

    B

    客户经营的企业情况

    C

    客户兴趣爱好

    D

    客户风险偏好


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    （）不属于客户财务信息。
    A

    年龄

    B

    风险承受能力

    C

    投资偏好

    D

    收支状况


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    信托财产投资的产品风险必须做到（）。
    A

    高于客户风险偏好

    B

    低于或等于客户风险偏好

    C

    可部分高于客户风险偏好

    D

    必须是无风险


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列属于客户的定性信息的有（ ）。
    ①健康状况
    ②投资偏好
    ③现有投资情况
    ④风险偏好

    A.①②③
    B.①②④
    C.②③④
    D.①③④

    答案：B
    解析：
    客户的定性信息大致包括目标陈述.健康状况.兴趣爱好.就业预期.风险特征.投资偏好.预期生活方式改变.理财决策模式.理财知识水平.金钱观.家庭关系.现有和预见的经济状况.其他计划假设等。

  • 第14题：

    证券公司应勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者信息，包括（ ）。
    Ⅰ．基本信息
    Ⅱ．家庭成员
    Ⅲ．财务状况
    Ⅳ．风险偏好

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ

    答案：C
    解析：
    证券公司应勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者信息，包括基本信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好、诚信记录等信息，综合评估和确定投资者的风险承受能力。

  • 第15题：

    以下属于客户非财务信息的是()。

    A:社会保障情况
    B:风险管理信息
    C:投资偏好
    D:工资、薪金

    答案：C
    解析：
    客户信息分为财务信息和非财务信息，ABD三项属于客户的财务信息。

  • 第16题：

    专属维护人员应建立名下专属管理客户档案，以下属于客户信息必须包括的要素有（）

    • A、出生日期
    • B、婚育状况
    • C、投资偏好
    • D、风险偏好
    • E、行业、职业
    • F、家庭地址

    正确答案:A,B,E,F

  • 第17题：

    （）不属于客户财务信息。

    • A、年龄
    • B、风险承受能力
    • C、投资偏好
    • D、收支状况

    正确答案:A,B,C

  • 第18题：

    商业银行利用理财顾问服务向客户推介投资产品时，应了解客户的（），提供合适的投资产品由客户自主选择，并应向客户解释相关投资工具的运作市场及方式

    • A、风险偏好、风险认知能力和承受能力
    • B、风险偏好、风险承受能力和财务状况
    • C、风险偏好、风险认知能力和投资目的
    • D、风险偏好、财务状况和投资经验

    正确答案:A

  • 第19题：

    信托财产投资的产品风险必须做到（）。

    • A、高于客户风险偏好
    • B、低于或等于客户风险偏好
    • C、可部分高于客户风险偏好
    • D、必须是无风险

    正确答案:B

  • 第20题：

    多选题
    “了解你的客户”原则内容包括充分了解客户的（  ）。
    A

    风险偏好

    B

    投资预期

    C

    财务状况

    D

    投资目的

    E

    投资经验


    正确答案： E,D
    解析：

  • 第21题：

    多选题
    贵宾客户专属维护内容包括（）
    A

    专业资讯服务

    B

    投资理财服务

    C

    主动维护服务

    D

    客户关怀服务

    E

    贵宾增值服务

    F

    售后跟进服务


    正确答案： E,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    （）属于客户财务信息。
    A

    投资偏好

    B

    收支状况

    C

    风险承受能力

    D

    年龄


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    新版的客户快照和360视图包括（）？
    A

    基本信息

    B

    资产信息

    C

    产品信息

    D

    活动/产品沟通结果

    E

    客户偏好产品

    F

    专属产品


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

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