多选题授权办理票据托管业务的机构必须具备以下条件（）。A内控管理完善B具备办理对公国内结算业务的资质C具备安全、防潮防蛀的保管场所D业务人员素质较高，熟练掌握票据业务的相关知识和技能，符合银行承兑汇票业务上岗要求

题目
多选题
授权办理票据托管业务的机构必须具备以下条件（）。
A

内控管理完善

B

具备办理对公国内结算业务的资质

C

具备安全、防潮防蛀的保管场所

D

业务人员素质较高，熟练掌握票据业务的相关知识和技能，符合银行承兑汇票业务上岗要求

相似考题

1.开办银行承兑汇票业务的机构，必须具备并不局限于以下条件（）。A、具备安全保管银行汇票专用章（汇票序号章）及重要空白凭证的设施B、承兑业务从业人员应进行承兑业务相关培训并通过银行承兑汇票承兑业务资格考试，持证上岗C、申请开办前一年内未发生重大违规、差错事故，申请开办前三年内未发生重大经济案件D、机构内部岗位职责明确，管理制度规范，内部风险内控制度健全

2.县联社办理银行承兑汇票贴现业务的资格实行核准制，必须具备以下资格才能获得资格（）A、经办县联社结算渠道必须畅通；B、经办人员经过严格培训，并在有关银行业机构实习经办过银行承兑汇票贴现业务；C、有专门的银行承兑汇票鉴别仪器；D、制定了内控严密、操作规范的管理办法。

3.开办票据池产品的机构，必须具备并不局限于以下条件（）。A、一级支行（含）以上机构B、具备办理对公国内结算业务的资质，具有银行承兑汇票承兑业务开办准入资格C、配备两名以上具备票据审验从业资格的专业人员办理票据鉴别业务D、具备安全、防潮防蛀的票据保管场所，内控管理完善

4.银行申请办理人民币与外汇衍生产品业务，应当具备下列条件（）。A、具有即期结售汇业务资格B、具备完善的业努管理制度C、拥有具备相应业务工作经验的高级管理人员D、拥有具备相应业务工作经验的业务人员E、符合银行业监督管理机构对从事金融衍生产品交易的有关规定

参考答案和解析
正确答案： D,C
解析： 暂无解析
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  • 第1题：

    授权办理票据托管业务的机构必须具备以下条件（）。

    • A、内控管理完善
    • B、具备办理对公国内结算业务的资质
    • C、具备安全、防潮防蛀的保管场所
    • D、业务人员素质较高，熟练掌握票据业务的相关知识和技能，符合银行承兑汇票业务上岗要求

    正确答案:A,B,C,D

  • 第2题：

    银行申请办理即期结售汇业务，应当具备的条件包括（）。

    • A、具有金融业务资格
    • B、具备完善的业务管理制度
    • C、具备办理业务所必需的软硬件设备
    • D、拥有具备相应业务工作经验的高级管理人员和业务人员
    • E、符合银行业监督管理机构对从事金融衍生产品交易的有关规定

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第3题：

    “8421应付超过票据权利时效银行承兑汇票”BGL账户操作层级为具备办理银行承兑汇票承兑业务资格的机构和网点，不允许跨机构交易，账户余额方向为贷方。


    正确答案:错误

  • 第4题：

    中国银行对公国内人民币结算业务包括对公单位在各营业机构办理的（）。

    • A、人民币单位银行结算账户开立、变更、撤销业务
    • B、人民币票据业务
    • C、汇兑业务
    • D、托收承付及委托收款业务

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    不具备结售汇业务资格银行的自身结售汇业务，必须通过其他具备结售汇业务资格的银行办理；具备结售汇业务资格银行的自身结售汇业务，不得通过其他银行办理。


    正确答案:正确

  • 第6题：

    多选题
    中国银行对公国内人民币结算业务包括对公单位在各营业机构办理的（）。
    A

    人民币单位银行结算账户开立、变更、撤销业务

    B

    人民币票据业务

    C

    汇兑业务

    D

    托收承付及委托收款业务


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    多选题
    银行申请办理即期结售汇业务，应当具备的条件包括（）。
    A

    具有金融业务资格

    B

    具备完善的业务管理制度

    C

    具备办理业务所必需的软硬件设备

    D

    拥有具备相应业务工作经验的高级管理人员和业务人员

    E

    符合银行业监督管理机构对从事金融衍生产品交易的有关规定


    正确答案： E,B
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    加强个人业务专业培训，逐步提升个人业务营销人员素质。个人业务客户经理要具备（）
    A

    储蓄业务上岗资格

    B

    银行卡业务个人信贷业务、理财业务等个人业务相应专业上岗资格

    C

    个人业务产品助销员具备储蓄业务或银行卡业务上岗资格


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    对银行业金融机构票据融资业务内部控制有效性的检查内容主要包括（）
    A

    票据融资业务内控制度建设与执行情况

    B

    票据融资业务统一授信管理情况

    C

    申请办理票据融资业务授权管理情况

    D

    申请办理转贴现、再贴现业务的资格和条件


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    县联社办理银行承兑汇票贴现业务的资格实行核准制，必须具备以下资格才能获得资格（）
    A

    经办县联社结算渠道必须畅通；

    B

    经办人员经过严格培训，并在有关银行业机构实习经办过银行承兑汇票贴现业务；

    C

    有专门的银行承兑汇票鉴别仪器；

    D

    制定了内控严密、操作规范的管理办法。


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    办理出口票据贴现的客户必须具备的条件为（）。
    A

    是远期票据的善意持票人

    B

    无不良结算和信用记录

    C

    在农行开立基本结算账户

    D

    相关出口业务贸易背景真实


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    办理票据托管业务时，客户委托中国银行托管的票据必须满足下列条件：（）
    A

    已到期的票据

    B

    合法取得的票据。

    C

    该客户享有票据权利的票据。

    D

    形式要件符合要求，记载要素齐全的票据。


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    办理出口票据贴现的客户必须具备的条件为（）。

    • A、是远期票据的善意持票人
    • B、无不良结算和信用记录
    • C、在农行开立基本结算账户
    • D、相关出口业务贸易背景真实

    正确答案:A,B,D

  • 第14题：

    办理银行承兑汇票贴现业务，必须遵守以下原则（）

    • A、严禁办理无真实贸易背景的票据贴现业务。
    • B、严禁办理手续上存在缺陷的票据贴现业务。
    • C、严禁办理未经查询的票据贴现业务。
    • D、严防客户通过票据贴现业务套取农村信用社信用。
    • E、严格调查、审查、审品。
    • F、制定内控严密、操作规范的管理办法。

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第15题：

    助农取款服务收单机构应具备以下条件（）

    • A、具备银行卡收单业务资质
    • B、开业2年以上，经营状态良好，无重大违规违纪行为，未发生过重大支付结算差错事故
    • C、内控制度健全，人员素质和数量符合管理要求，能对助农取款服务开展业务指导、监测和检查
    • D、当地中国人民银行要求的其他条件

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    对银行业金融机构票据融资业务内部控制有效性的检查内容主要包括（）

    • A、票据融资业务内控制度建设与执行情况
    • B、票据融资业务统一授信管理情况
    • C、申请办理票据融资业务授权管理情况
    • D、申请办理转贴现、再贴现业务的资格和条件

    正确答案:A,B,C

  • 第17题：

    多选题
    开办票据池产品的机构，必须具备并不局限于以下条件（）。
    A

    一级支行（含）以上机构

    B

    具备办理对公国内结算业务的资质，具有银行承兑汇票承兑业务开办准入资格

    C

    配备两名以上具备票据审验从业资格的专业人员办理票据鉴别业务

    D

    具备安全、防潮防蛀的票据保管场所，内控管理完善


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    多选题
    开办银行承兑汇票业务的机构，必须具备并不局限于以下条件（）。
    A

    具备安全保管银行汇票专用章（汇票序号章）及重要空白凭证的设施

    B

    承兑业务从业人员应进行承兑业务相关培训并通过银行承兑汇票承兑业务资格考试，持证上岗

    C

    申请开办前一年内未发生重大违规、差错事故，申请开办前三年内未发生重大经济案件

    D

    机构内部岗位职责明确，管理制度规范，内部风险内控制度健全


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    银行申请办理人民币与外汇衍生产品业务，应当具备下列条件（）。
    A

    具有即期结售汇业务资格

    B

    具备完善的业努管理制度

    C

    拥有具备相应业务工作经验的高级管理人员

    D

    拥有具备相应业务工作经验的业务人员

    E

    符合银行业监督管理机构对从事金融衍生产品交易的有关规定


    正确答案： E,A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    判断题
    不具备结售汇业务资格银行的自身结售汇业务，必须通过其他具备结售汇业务资格的银行办理；具备结售汇业务资格银行的自身结售汇业务，不得通过其他银行办理。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    农村合作银行、农村商业银行申请开办全国社会保障基金托管业务，应符合以下条件（）
    A

    设有专门的基金托管部；

    B

    实收资本符合有关法规的规定；

    C

    有足够的熟悉托管业务的专职人员；

    D

    具备安全保管基金全部资产的条件；

    E

    具备安全、高效的清算、交割能力。


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    办理银行承兑汇票贴现业务，必须遵守以下原则（）
    A

    严禁办理无真实贸易背景的票据贴现业务。

    B

    严禁办理手续上存在缺陷的票据贴现业务。

    C

    严禁办理未经查询的票据贴现业务。

    D

    严防客户通过票据贴现业务套取农村信用社信用。

    E

    严格调查、审查、审品。

    F

    制定内控严密、操作规范的管理办法。


    正确答案： A,E
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    柜台经理应当具备以下业务素质和工作能力（）。
    A

    掌握银行结算业务基础理论知识

    B

    掌握业务技能与实务操作

    C

    熟悉我行相关业务系统

    D

    具有培养和提高所在机构柜台人员业务技能的能力


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

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