单选题在非面对面业务中发现某账户资金往来存在可疑的，银行应及时调整其客户风险等级分类并（）。A 加强身份识别措施强度B 终止交易C 报告客户可疑交易行为D 拒绝交易

题目
单选题
在非面对面业务中发现某账户资金往来存在可疑的，银行应及时调整其客户风险等级分类并（）。
A

加强身份识别措施强度

B

终止交易

C

报告客户可疑交易行为

D

拒绝交易

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1.在与客户的业务关系存续期间,银行应当采取持续的客户身份识别措施。当对客户及其交易的风险认知程度发生变化时,银行应重新识别客户身份,及时调整其风险等级分类,以确认其身份和有关交易是否可疑。()此题为判断题(对，错)。

2.在非面对面业务中发现某账户资金往来存在可疑的,金融机构应及时调整其客户风险等级分类并()A、要求客户补充其他身份资料或身份证明文件B、终止交易C、报告客户可疑交易行为D、拒绝交易

3.在与客户的业务关系存续期间，银行应当采取持续的客户身份识别措施。当客户及其交易的风险认知程度发生变化时，银行应重心识别客户身份，及时调整其风险等级分类。以确认身份和有关交易是否可疑。()

4.下列对可疑类客户采取的风险的控制措施不恰当的为()A、与可疑类客户建立业务关系时，应当采取标准型尽职调查措施识别客户身份，并按照本机构特定的业务处理程序进行处理;B、在可疑客户的业务关系续存期间，应当全面了解客户的信息，加强监控其日常各项交易情况和错作行为;C、对于可疑类客户，应当对其身份信息及资金状况进行全面审核，审核频率应高于关注类客户，并根据结果调整客户洗分类等级;D、可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定期再出现可疑交易，应持续进行报告。

参考答案和解析
正确答案： B
解析： 暂无解析
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  • 第1题：

    在非面对面业务中发现某账户资金往来存在可疑的，银行应及时调整其客户风险等级分类并()。

    A.加强身份识别措施强度

    B.终止交易

    C.报告客户可疑交易行为

    D.拒绝交易


    参考答案：C

  • 第2题：

    对可疑类客户采取哪些风险控制措施?()

    A.与可疑类客户建立业务关系时应当采取标准型尽职调查措施识别客户身份并按照本机构特定的业务处理程序进行办理

    B.在可疑类客户的业务关系存续期间应当全面了解客户的信息加强监控其日常各项交易情况和操作行为

    C.对于可疑类客户银行应当对其身份信息以及资金交易状况进行审核审核频率应高于关注类客户并根据结果调整客户洗钱风险等级

    D.可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期再出现可疑交易应持续进行报告


    答案：BCD

  • 第3题：

    在与客户的业务关系存续期间，金融机构应当采取持续的客户身份识别措施，当对客户及其交易的风险认知程度发生变化时，金融机构应重新识别客户身份，及时调整其风险等级分类，以确认其身份和有关交易是否可疑。()

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第4题：

    保险业金融机构对可疑类客户应采取哪些风险控制措施()

    A.与可疑类客户建立业务关系时，应当采取标准型尽职调查措施识别客户身份，并按照本机构特定的业务处理程序进行处理。

    B.在可疑客户的业务关系续存期间，应当全面了解客户的信息，加强监控其日常各项交易情况和错作行为

    C.对于可疑类客户，应当对其身份信息及资金状况进行审核，审核频率应高于关注类客户，并根据结果调整客户洗钱分类等级

    D.可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内再次出现可疑交易，应持续进行报告


    正确答案：BCD

  • 第5题：

    在非面对面业务中发现某账户资金往来存在可疑的。银行应及时调整其客户风险等级分类并（）。

    • A、加强身份识别措施强度
    • B、终止交易
    • C、报告客户可疑交易行为
    • D、拒绝交易

    正确答案:C

  • 第6题：

    在与客户的业务关系存续期间，金融机构应当采取持续的客户身份识别措施，当对客户及其交易的风险认知程度发生变化时，金融机构应重新识别客户身份，及时调整其风险等级分类，以确认其身份和有关交易是否可疑


    正确答案:正确

  • 第7题：

    对可疑类客户采取的风险控制措施包括（）

    • A、与可疑类客户建立业务关系时。应当采取标准型尽职调查措施识别客户身份。并按照本机构特定的业务处理程序进行办理
    • B、在可疑类客户的业务关系存续期间。应当全面了解客户的信患。加强监控其日常各项交易情况和操作行为
    • C、对于可疑类客户，银行应当对其身份信患以及资金交易状况进行审核。审核频率应高于关注类客户，并根据结果调整客户洗钱风险等级
    • D、可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内再出现可疑交易。应持续进行报告

    正确答案:B,C,D

  • 第8题：

    在服务客户的过程中，发现客户交易异常或行为可疑，可采取的措施有：（）。

    • A、对客户重新进行身份识别
    • B、报告风险信息
    • C、人工调整客户风险等级
    • D、增录可疑交易

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    单选题
    在非面对面业务中发现某账户资金往来存在可疑的。银行应及时调整其客户风险等级分类并（）。
    A

    加强身份识别措施强度

    B

    终止交易

    C

    报告客户可疑交易行为

    D

    拒绝交易


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    在与客户的业务关系存续期间，银行应当采取持续的客户身份识别措施。当对客户及其交易的风险认知程度发生变化时，银行应重新识别客户身份，及时调整其风险等级分类，以确认其身份和有关交易是否可疑。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    对可疑客户采取的风险控制措施包括（）
    A

    与可疑类客户建立业务关系时，应当采取标准型尽职调查措施识别客户身份，并按照本机构特定的业务处理程序进行办理

    B

    在可疑类客户的业务关系存续期间，应当全面了解客户的信息，加强监控其日常各项交易情况和操作行为

    C

    对于可疑类客户，金融机构应当对其身份信息以及资金交易状况进行审核，审核频率应高于关注类客户，并根据结果调整客户洗钱风险等级

    D

    可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内再出现可疑交易，应持续进行报告


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    金融机构在报送可疑交易报告后，对可疑交易报告所涉客户、账户（或资金）和金融业务及时采取的适当的后续控制措施，包括但不限于（）。
    A

    接续报告可疑交易

    B

    提升客户风险等级

    C

    经机构高层审批后拒绝提供金融服务乃至终止业务

    D

    重新识别客户身份

    E

    经机构高层审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    对可疑类客户采取的风险控制措施包括()。

    A.与可疑类客户建立业务关系时，应当采取标准型尽职调查措施识别客户身份，并按照本机构特定的业务处理程序进行办理

    B.在可疑类客户的业务关系存续期间，应当全面了解客户的信息，加强监控其日常各项交易情况和操作行为

    C.对于可疑类客户，银行应当对其身份信息以及资金交易状况进行审核，审核频率应高于关注类客户，并根据结果调整客户洗钱风险等级

    D.可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内再出现可疑交易，应持续进行报告


    参考答案：BCD

  • 第14题：

    可疑交易报告涉及客户的风险控制包括()

    A.向监管机构或有权机关上报的可疑交易报告，要重新评估所涉及客户的洗钱风险等级，采取相应的风险控制措施

    B.必要时可限制交易、拒绝提供金融服务乃至终止业务关系

    C.将客户资金转移

    D.确定为犯罪行为后，应及时拒绝为可疑交易报告所涉及的客户提供金融服务乃至终止业务关系


    答案：ABD

  • 第15题：

    下类对可疑类客户采取的风险控制措施不恰当的为()。

    A.与可疑类客户建立业务关系时，应当采取标准型尽职调查措施识别客户身份，并按照本机构特定的业务处理程序进行处理。

    B.在可疑客户的业务关系续存期间，应当全面了解客户的信息，加强监控其日常各项交易情况和错作行为

    C.对于可疑类客户，应当对其身份信息及资金状况进行审核，审核频率应高于关注类客户，并根据结果调整客户洗钱分类等级

    D.可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内再次出现可疑交易，应持续进行报告


    正确答案：A

  • 第16题：

    对可疑类客户采取哪些风险控制措施

    A.与可疑类客户建立业务关系时，应当采取标准型尽职调查措施识别客户身份，并按照本机构特定的业务处理程序进行办理

    B.在可疑类客户的业务关系存续期间，应当全面了解客户的信息，加强监控其日常各项交易情况和操作行为

    C.对于可疑类客户，以后应当对其身份信息以及资金交易状况进行审核，审核频率应高于关注类客户，并根据结果调整客户洗钱风险等级

    D.可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内再出现可疑交易，应持续进行报告


    答案：BCD

  • 第17题：

    在非面对面业务中发现某账户资金往来存可疑的，银行应及时调整其客户风险等级分类并（）。

    • A、加强身份识别措施强度
    • B、终止交易
    • C、报告客户可疑交易行为
    • D、拒绝交易

    正确答案:C

  • 第18题：

    日常工作中发现其资金往来存在可疑的，应及时调整客户风险等级并报告（）行为。

    • A、大额交易
    • B、可疑交易
    • C、异常交易
    • D、关注交易

    正确答案:B

  • 第19题：

    在与客户的业务关系存续期间，银行应当采取持续的客户身份识别措施。当对客户及其交易的风险认知程度发生变化时，银行应重新识别客户身份，及时调整其风险等级分类，以确认其身份和有关交易是否可疑。


    正确答案:正确

  • 第20题：

    单选题
    下类对可疑类客户采取的风险控制措施不恰当的为（）。
    A

    与可疑类客户建立业务关系时，应当采取标准型尽职调查措施识别客户身份，并按照本机构特定的业务处理程序进行处理。

    B

    在可疑客户的业务关系续存期间，应当全面了解客户的信息，加强监控其日常各项交易情况和错作行为

    C

    对于可疑类客户，应当对其身份信息及资金状况进行审核，审核频率应高于关注类客户，并根据结果调整客户洗钱分类等级

    D

    可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内再次出现可疑交易，应持续进行报告


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    在与客户的业务关系存续期间，金融机构应当采持续的客户身份识别措施。当对客户及其交易的资金风险认知程度发生变化时，金融机构应重新识别客户身份，及时调整其风险等级分类，以确认其身份和交易是否可疑。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    在与客户的业务关系存续期间，金融机构应当采取持续的客户身份识别措施，当对客户及其交易的风险认知程度发生变化时，金融机构应重新识别客户身份，及时调整其风险等级分类，以确认其身份和有关交易是否可疑
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    日常工作中发现其资金往来存在可疑的，应及时调整客户风险等级并报告（）行为。
    A

    大额交易

    B

    可疑交易

    C

    异常交易

    D

    关注交易


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    在服务客户的过程中，发现客户交易异常或行为可疑，可采取的措施有：（）。
    A

    对客户重新进行身份识别

    B

    报告风险信息

    C

    人工调整客户风险等级

    D

    增录可疑交易


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

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