单选题对于发现的违法违规行为或者发现的重大风险，监管机构通常会有（）处理方式。 ①移送司法，即追究刑事责任 ②行政处罚 ③整改 ④实施后续检查A ①③④B ①③C ①②③④D ①②③

题目
单选题
对于发现的违法违规行为或者发现的重大风险，监管机构通常会有（）处理方式。 ①移送司法，即追究刑事责任 ②行政处罚 ③整改 ④实施后续检查
A

①③④

B

①③

C

①②③④

D

①②③

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1.对于发现的违法违规行为或者发现的重大风险，监管机构可以处以行政处罚。行政处罚的种类主要包括( )。①警告②没收违法所得③禁止进入保险业④罚款⑤限制业务范围A.①③④⑤B.①③⑤C.①②③④D.①②③④⑤

2.对于发现的违法违规行为或者发现的重大风险，监管机构通常会有( )处理方式。①移送司法，即追究刑事责任②行政处罚③整改④实施后续检查A.①③④B.①③C.①②③④D.①②③

3.银行保险机构要对违法违规行为事实清楚、证据充分的,要对案件相关责任人严肃追究责任。发现涉嫌违法犯罪的,应及时移送监察机关、公安机关和司法机关处理,积极配合有关部门查清犯罪事实,不得以( )代替刑事责任追究。A、纪律处分或者解除劳动合同B、警告C、记过D、记大过

4.对于监管检查中发现的制度建设、内控管理、执行能力、人员管理等方面问题，或者违规问题轻微不足以实施行政处罚，或者目前的法律、法规、规章中对于问题缺乏相应的行政处罚规定，实施行政处罚时法律依据不够充分，可以通过适当的形式，要求公司按照监管要求，进行整改，加强管理，或者进行责任追究。( )

参考答案和解析
正确答案： B
解析： 暂无解析
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  • 第1题：

    基金销售机构内部控制中的监察稽核人员对于( )应当向基金管理机构管理层或监管机构报告。

    A:异常交易情况

    B:巨额赎回情况

    C:重大安全隐患

    D:发现违法违规行为


    正确答案:A C D
    解析：考察监察稽核控制的内容。发现违法违规行为、异常交易情况或重大风险隐患应当向基金销售机构管理层或监管机构报告。

  • 第2题：

    对于审计报告揭示的违反监管规定的问题，中国保监会及其派出机构可以在调查取证后，依照《行政处罚法》的相关规定，采取以下方式处理：（ ）。

    A.违规行为较轻，没有造成危害的，免于处罚；

    B.保险公司整改及时，处理到位，主动消除或者减轻违规行为危害后果的，可酌情减轻或免于处罚；

    C.配合监管机构查处违规行为有立功表现的，从轻或者减轻处罚；

    D.对审计发现问题不追究责任或不认真组织整改的，依法从重处罚；


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    对违纪违法行为的主要监督处理方式不包括（ ）。

    A.刑事拘留
    B.行政监管措施
    C.行政处罚
    D.移送司法机关

    答案：A
    解析：
    行政监管措施、行政处罚、移送司法机关．构成了对违纪违法行为的主要监督处理方式。

  • 第4题：

    税务违法行为涉嫌犯罪的，税务机关应当依法移送司法机关追究刑事责任。税务人员徇私舞弊，对依法应当移送司法机关追究刑事责任的不移交，情节严重的，依法追究刑事责任。


    正确答案:正确

  • 第5题：

    证券公司申请基金销售业务资格，要求其没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处整改期间，最近（）年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、5

    正确答案:C

  • 第6题：

    纳税人被税务机关给予两次行政处罚又违法的，应移送司法机关依法追究刑事责任。


    正确答案:错误

  • 第7题：

    违法行为构成犯罪的，行政机关在作出行政处罚后必须将案件移送司法机关，依法追究刑事责任。


    正确答案:错误

  • 第8题：

    违法行为构成犯罪的，行政处罚机关必须将案件移送司法机关，依法追究刑事责任。


    正确答案:正确

  • 第9题：

    依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定，针对现场检查中发现的问题，及时采取监管措施，提出整改意见并监督落实；按照有关规定，针对检查发现的违法违规行为，对专营机构及其分支机构（）采取行政处罚等措施。

    • A、相关参与人
    • B、主要参与人
    • C、总行领导班子
    • D、相关负责人

    正确答案:D

  • 第10题：

    多选题
    邮政机构应将检查发现的问题及时整改并追究相关责任人责任，并将（）及时通报邮储银行。
    A

    检查结果

    B

    整改情况

    C

    责任追究情况

    D

    后续处理


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    对于发现的违法违规行为或者发现的重大风险，监管机构可以处以行政处罚。行政处罚的种类主要包括（）。 ①责令停止接受新业务 ②责令停业整顿 ③吊销业务许可证 ④撤销任职资格、从业资格
    A

    ①③④

    B

    ①③

    C

    ①②③④

    D

    ①②③


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    对于发现的违法违规行为或者发现的重大风险，监管机构通常会有（）处理方式。 ①移送司法，即追究刑事责任 ②行政处罚 ③整改 ④实施后续检查
    A

    ①③④

    B

    ①③

    C

    ①②③④

    D

    ①②③


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    邮政机构应将检查发现的问题及时整改并追究相关责任人责任，并将()及时通报邮储银行。

    A.检查结果

    B.整改情况

    C.责任追究情况

    D.后续处理


    正确答案：ABC

  • 第14题：

    监察稽核人员对于发现违法违规行为、异常交易情况或者重大风险隐患应当向基金销售机构报告。 （）


    答案：错
    解析：
    监察稽核人员对于发现违法违规行为、异常交易情况或者重大风险隐患应当向基金销售机构管理层或监管机构报告。

  • 第15题：

    安全生产违法行为构成犯罪的，安全监管监察部门应当将案件移送司法机关，依法追究刑事责任；尚不够刑事处罚但依法应当给予行政处罚的，由公安部门管辖。


    正确答案:错误

  • 第16题：

    违法行为已构成犯罪的，应移送司法机关追究刑事责任


    正确答案:正确

  • 第17题：

    税务违法行为涉嫌犯罪的，应当依法移送司法机关追究刑事责任。对依法应当移送司法机关而不移送，并造成严重后果的税务人员，应依法追究刑事责任。


    正确答案:正确

  • 第18题：

    根据《行政处罚法》的规定，下列哪些行为属于实施行政处罚的机关及其工作人员违法实施的处罚，应当追究其法律责任。（）

    • A、处罚过程中违法实施强制措施造成当事人损害的
    • B、违法使用有关处罚单据的
    • C、对于应当移送司法机关追究刑事责任不移交的
    • D、在实施处罚过程中对当事人的态度粗暴的

    正确答案:A,B,C

  • 第19题：

    某人违法，被行政机关给予拘留15天，罚款5000元的行政处罚，后发现其违法行为构成犯罪，依法移送司法机关追究刑事责任。以下关于行政处罚折抵刑罚的表述正确的有（）。

    • A、行政拘留应当折抵拘役或者有期徒刑
    • B、没收非法财物可以折抵罚金
    • C、罚款应当折抵罚金
    • D、罚款可以折抵罚金

    正确答案:A,C

  • 第20题：

    邮政机构应将检查发现的问题及时整改并追究相关责任人责任，并将（）及时通报邮储银行。

    • A、检查结果
    • B、整改情况
    • C、责任追究情况
    • D、后续处理

    正确答案:A,B,C

  • 第21题：

    单选题
    对于发现的违法违规行为或者发现的重大风险，监管机构可以处以行政处罚。行政处罚的种类主要包括（）。 ①警告 ②没收违法所得 ③禁止进入保险业 ④罚款 ⑤限制业务范围
    A

    ①③④⑤

    B

    ①③⑤

    C

    ①②③④

    D

    ①②③④⑤


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    对于监管检查中发现的制度建设、内控管理、执行能力、人员管理等方面问题，或者违规问题轻微不足以实施行政处罚，或者目前的法律、法规、规章中对于问题缺乏相应的行政处罚规定，实施行政处罚时法律依据不够充分，可以通过适当的形式，要求公司按照监管要求，进行整改，加强管理，或者进行责任追究。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当具备(    )的条件。
    A

    近1年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

    B

    近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

    C

    近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

    D

    近5年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚


    正确答案： B
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定，针对现场检查中发现的问题，及时采取监管措施，提出整改意见并监督落实；按照有关规定，针对检查发现的违法违规行为，对专营机构及其分支机构（）采取行政处罚等措施。
    A

    相关参与人

    B

    主要参与人

    C

    总行领导班子

    D

    相关负责人


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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