单选题会员可为符合投资者申请开立衍生品合约账户，投资者必须拥有个股期权模拟交易经历（只开户无交易记录不算），并且模拟交易时间达到（）个月以上，交易笔数（）笔以上；同时参与了认购、认沽期权交易，进行了有效行权申报A 3，10B 3，100C 30，10D 30，100

题目
单选题
会员可为符合投资者申请开立衍生品合约账户，投资者必须拥有个股期权模拟交易经历（只开户无交易记录不算），并且模拟交易时间达到（）个月以上，交易笔数（）笔以上；同时参与了认购、认沽期权交易，进行了有效行权申报
A

3，10

B

3，100

C

30，10

D

30，100

相似考题

1.一般境外投资者欲进入中国证券市场进行B股交易，必须通过开户代理机构申请开立B股账户。 （ ）

2.投资者通过开户代理机构开立的证券账户，深圳证券账户当日开立，次一交易日生效；上海证券账户当日开立，当日即可用于交易。 （ ）

3.投资者在从事证券交易之前，必须向证券公司提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易。 （ ）

4.下列关于基金开户的说法，错误的是( )。A．进行基金投资，投资者首先需要开立基金交易账户和基金TA账户B．投资者使用银行卡办理基金交易账户后，才可以开立基金TA账户C．投资者购买不同基金公司发行的基金，需要开立不同的基金TA账户D．投资者办理基金开户时，开立基金交易账户和基金TA账户不分先后

更多“会员可为符合投资者申请开立衍生品合约账户，投资者必须拥有个股期权模拟交易经历（只开户无交易记录不算），并且模拟交易时间达”相关问题

  • 第1题：

    投资者在从事证券交易之前，必须向证券交易所提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易。（ ）


    正确答案：×

  • 第2题：

    个人投资者参与期权交易的具体条件包括（ ）。

    A.具有相应的风险承受能力
    B.具有交易所认可的期权模拟交易经历
    C.具备期权基础知识，通过交易所认可的相关测试
    D.在期货公司开立期货保证金账户6个月以上，并具备金融期货交易经历

    答案：A,B,C,D
    解析：
    个人投资者参与期权交易应符合的具体条件包括：（1）申请开户时托管在其委托的期货公司的上一交易日日终的证券市值与资金可用余额，合计不低于人民币50万元。（2）在期货公司开立期货保证金账户6个月以上，并具备金融期货交易经历。（3）具备期权基础知识，通过交易所认可的相关测试。（4）具有交易所认可的期权模拟交易经历。（5）具有相应的风险承受能力。（6）不存在严重不良诚信记录，不存在法律、法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事期权交易的情形。（7）上海证券交易所规定的其他条件。

  • 第3题：

    金融期货投资者适当性制度中，关于交易经历要求，下列说法正确的有()。

    A.以仿真交易经历申请开户的，期货公司从交易所网站查询投资者仿真交易数据，是否满足申请交易编码前一交易日日终具有至少5个交易日、10笔以上的成交记录
    B.以仿真交易经历申请开户的，期货公司从交易所网站查询投资者仿真交易数据，是否满足申请交易编码前一交易日日终具有至少10个交易日、20笔以上的成交记录
    C.以商品期货交易经历申请开户的，期货公司查看投资者提供的加盖相关期货公司结算专用章的最近三年商品期货交易结算单，且确认投资者具有至少10笔以上的成交记录
    D.以商品期货交易经历申请开户的，期货公司查看投资者提供的加盖相关期货公司结算专用章的最近三年商品期货交易结算单，且确认投资者具有至少5笔以上的成交记录

    答案：B,C
    解析：
    C、D两项，根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》第16条的规定，投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近三年内期货交易结算单作为证明，且具有10笔以上的成交记录。A、B两项，《金融期货投资者适当性制度操作指引》第15条的规定，投资者的金融期货仿真交易经历应当包括累计10个交易日、20笔以上的金融期货仿真交易成交记录。一笔委托分次成交的视为一笔成交记录。

  • 第4题：

    下列有关股指期货投资者适当性标准操作要求中的交易经历要求，说法不正确的有（）。

    • A、期货公司会员为自然人投资者和一般法人投资者向交易所申请开立股指期货交易编码，应当确认该投资者具备股指期货仿真交易经历或者商品期货交易经历
    • B、投资者在期货公司会员为其向中国金融期货交易所申请开立股指期货交易编码前一交易日日终应当具有累计10个交易日、10笔以上的股指期货仿真交易成交记录
    • C、期货公司会员应当从中国金融期货交易所查询投资者仿真交易数据，并根据查询结果对投资者的仿真交易经历进行认定
    • D、投资者商品期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近2年内商品期货交易结算单作为证明，且具有20笔以上的成交记录

    正确答案:B,D

  • 第5题：

    关于期货公司会员不得为投资者申请开立股指期货交易编码的禁止性规定，下列说法正确的有（）。

    • A、期货公司会员不得为证券市场禁入者申请开立股指期货交易编码
    • B、期货公司会员不得为期货市场禁入者申请开立股指期货交易编码
    • C、期货公司会员不得为任何存在不良记录的投资者申请开立股指期货交易编码
    • D、期货公司会员不得为交易所业务规则禁止从事股指期货交易的投资者申请开立股指期货交易编码

    正确答案:A,B,D

  • 第6题：

    结算参与人不得为适当性综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立个股期权交易权限。


    正确答案:正确

  • 第7题：

    投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（）万元，期货公司会员才可为投资者向交易所申请开立交易编码。

    • A、20
    • B、30
    • C、40
    • D、50

    正确答案:D

  • 第8题：

    单选题
    一般法人投资者申请开立股指期货交易账户时，如其用股指期货仿真交易经历申请开户，那么其仿真交易经历应达到的标准是（　　）成交记录。[2012年11月真题]
    A

    至少20个交易月，10笔以上

    B

    至少5个交易日，10笔以上

    C

    至少10个交易日，20笔以上

    D

    至少10个交易日，10笔以上


    正确答案： D
    解析： 《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第十五条第一款规定，投资者在期货公司会员为其向交易所申请开立交易编码前一交易日日终应当具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录。一笔委托分次成交的视为一笔成交记录。

  • 第9题：

    判断题
    期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过一个月。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第十三条规定，期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过2个月。

  • 第10题：

    判断题
    合格投资者准入标准规定，投资者申请开立个股期权交易权限，需具有融资融券业务资格或股指期货交易资格。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    会员可为符合投资者申请开立衍生品合约账户，投资者必须拥有个股期权模拟交易经历（只开户无交易记录不算），并且模拟交易时间达到（）个月以上，交易笔数（）笔以上；同时参与了认购、认沽期权交易，进行了有效行权申报
    A

    3，10

    B

    3，100

    C

    30，10

    D

    30，100


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，关于投资者的交易经历要求，下列说法正确的是（　　）。
    A

    必须具备股指期货仿真交易经历

    B

    必须具备商品期货交易经历

    C

    必须具备A和B中所列两项交易经历

    D

    具备A或B任一项交易经历即可


    正确答案： B
    解析： 《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第十四条规定，期货公司会员为自然人投资者和一般法人投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者具备股指期货仿真交易经历或者商品期货交易经历。

  • 第13题：

    投资者在从事证券交易之前，必须向证券登记结算公司提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易。 （ ）


    正确答案：√

  • 第14题：

    个人投资者从事期权交易，需要满足的条件包括（ ）。

    A.申请开户时托管在其委托的期货公司的上一交易日日终的证券市值与资金可用余额，合计不低于人民币50万元
    B.具有交易所认可的期权模拟交易经历
    C.在期货公司开立期货保证金账户12个月以上，并具备金融期货交易经历
    D.不存在严重不良诚信记录，不存在法律、法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事期权交易的情形

    答案：A,B,D
    解析：
    个人投资者参与期权交易，具体应当符合下列条件：（1）申请开户时托管在其委托的期货公司的上一交易日日终的证券市值与资金可用余额，合计不低于人民币50万元；（2）在期货公司开立期货保证金账户6个月以上，并具备金融期货交易经历；（3）具备期权基础知识。通过交易所认可的相关测试；（4）具有交易所认可的期权模拟交易经历；（5）具有相应的风险承受能力；（6）不存在严重不良诚信记录，不存在法律、法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事期权交易的情形；（7）上海证券交易所规定的其他条件。故本题答案为ABD。

  • 第15题：

    期货会员单位可为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第三条，会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。故本题答案为B。

  • 第16题：

    期货公司会员为（）向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者具备股指期货仿真交易经历或者商品期货交易经历。

    • A、自然人投资者
    • B、一般法人投资者
    • C、资金调拨人
    • D、特殊法人投资者

    正确答案:A,B

  • 第17题：

    期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过一个月。（）


    正确答案:错误

  • 第18题：

    合格投资者准入标准规定，投资者申请开立个股期权交易权限，需具有融资融券业务资格或股指期货交易资格。


    正确答案:正确

  • 第19题：

    多选题
    期货公司会员为（）向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者具备股指期货仿真交易经历或者商品期货交易经历。
    A

    自然人投资者

    B

    一般法人投资者

    C

    资金调拨人

    D

    特殊法人投资者


    正确答案： D,C
    解析： 《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第十四条规定，期货公司会员为自然人投资者和一般法人投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者具备股指期货仿真交易经历或者商品期货交易经历。

  • 第20题：

    单选题
    关于证券账户、结算账户的设立与管理，表述错误的是（  ）。
    A

    投资者可以直接在证券登记结算公司开立结算账户

    B

    投资者在从事证券交易之前，必须向证券登记结算公司提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易

    C

    投资者通过证券账户持有证券，证券账户用于记录投资者持有证券余额及其变动情况

    D

    通常由证券公司等开户代理机构代理证券登记结算公司为投资者开立证券账户


    正确答案： D
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（）万元，期货公司会员才可为投资者向交易所申请开立交易编码。
    A

    20

    B

    30

    C

    40

    D

    50


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    个人投资者参与期权交易，具体应当符合下列哪些条件？（　　）
    A

    在期货公司开立期货保证金账户6个月以上

    B

    具有交易所认可的期权模拟交易经历

    C

    申请开户时托管在其委托的期货公司的上一交易日日终的证券市值与资金可用余额，合计不低于人民币50万元

    D

    可投资资产高于100万元


    正确答案： B,A
    解析：
    个人投资者参与期权交易，应满足资金、交易经历、风险承受能力、诚信状况等条件。具体应当符合下列条件：①申请开户时托管在其委托的期货公司的上一交易日日终的证券市值与资金可用余额，合计不低于人民币50万元；②在期货公司开立期货保证金账户6个月以上，并具备金融期货交易经历；③具备期权基础知识，通过交易所认可的相关测试；④具有交易所认可的期权模拟交易经历；⑤具有相应的风险承受能力；⑥不存在严重不良诚信记录，不存在法律、法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事期权交易的情形；⑦上海证券交易所规定的其他条件。个人投资者参与期权交易，应当通过期权经营机构组织的期权投资者适当性综合评估。

  • 第23题：

    判断题
    结算参与人不得为适当性综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立个股期权交易权限。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    个人投资者参与期权交易，下列应当符合的条件有（  ）。
    A

    在期货公司开立期货保证金账户6个月以上，并具备金融期货交易经历

    B

    申请开户时托管在其委托的期货公司的上一交易日日终的证券市值与资金可用余额，合计不低于人民币30万元

    C

    具有交易所认可的期权模拟交易经历

    D

    具备期权基础知识，通过交易所认可的相关测试


    正确答案： D,A
    解析：

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