多选题商业银行内部控制评价时，因安全防范措施不当发生（）等案件且造成重大影响或损失的，被评价机构的评级可以下调一级。A金融诈骗B盗窃C抢劫D爆炸

题目
多选题
商业银行内部控制评价时，因安全防范措施不当发生（）等案件且造成重大影响或损失的，被评价机构的评级可以下调一级。
A

金融诈骗

B

盗窃

C

抢劫

D

爆炸

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1.被评价机构在内控评价期内发生重大责任事故,应在原定评级的基础上下调两级。()此题为判断题(对，错)。

2.根据《商业银行内部控制指引》的规定，下列关于内部控制评价要求的说法中，错误的是( )。A.商业银行应当根据业务经营情况和风险状况确定内部控制评价的频率，至少每年开展一次 B.商业银行应当制定内部控制缺陷认定标准，根据内部控制缺陷的影响程度和发生的可能性划分内部控制缺陷等级，并明确相应的纠正措施和方案 C.商业银行应当强化内部控制评价结果运用，可将评价结果与被评价机构的绩效考评和授权等挂钩，并作为被评价机构领导班子考评的重要依据 D.商业银行分支机构应将其内部控制评价情况，于每年9月底前报送属地银行业监督管理机构

3.商业银行发生下列（）等情况时，银监会及其派出机构应对商业银行内部控制进行整体评价。A、发生管理层重大变动B、重大的并购或处置C、重大的营运方法改变D、财务信息处理方式改变

4.若被评价机构在评价期内发生重大责任事故，应在已评级的基础上下调一级。判断对错

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  • 第1题：

    在评价周期内评价对象因内部会计人员违规操作或管理失职，造成案件、事件或给本*行造成较大声誉损失的，评级结果应直接确定为（）

    • A、基本称职
    • B、称职
    • C、不称职
    • D、取消评定

    正确答案:C

  • 第2题：

    《商业银行内部控制评价试行办法》规定，银监会根据评级结果及评价报告所反映的情况，针对被评价机构内部控制体系存在问题的性质及严重程度，可延缓批准或拒绝受理增设分支机构、开办新业务的申请。


    正确答案:正确

  • 第3题：

    若被评价机构在评价期内发生重大责任事故，应在正常评级的基础上（）。

    • A、上调一级
    • B、下调一级
    • C、下调两级
    • D、上调两级

    正确答案:B

  • 第4题：

    下列关于被评价机构评级可以下调一级的重大责任事故的说法，错误的是（）。

    • A、因安全防范措施不当，发生金融诈骗、盗窃、抢劫、爆炸等案件，造成重大影响或损失
    • B、因经营管理不善发生挤提事件
    • C、业务系统故障，造成重大影响或损失
    • D、经查实的信访事件

    正确答案:D

  • 第5题：

    被评价机构的评级可以下调一级的重大责任事故包括（）。

    • A、因安全防范措施不当，发生金融诈骗、盗窃、抢劫、爆炸等案件，造成重大影响或损失
    • B、因经营管理不善发生挤提事件
    • C、业务系统故障，造成重大影响或损失
    • D、经查实的重大信访事件

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    多选题
    以下关于对商业银行整体评价的说法正确的有（）
    A

    银监会及其派出机构对商业银行法人机构的整体评价，原则上每两年一次

    B

    .当商业银行发生管理层重大变动、重大的并购或处置、重大的营运方法改变或财务信息处理方式改变等情况时，应对商业银行内部控制进行整体评价

    C

    银监会对商业银行法人机构整体评价时，总部占整体评价得分的60%，分支机构平均得分占整体评价得分的40%，形成最终评级结果

    D

    银监会对商业银行法人机构初次进行整体评价时，应覆盖总行和所有分支机构

    E

    再次进行整体评价时，应抽取不少于二分之一的分支机构


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    多选题
    当商业银行（），或其他有重大实质影响的事项发生时，应当及时组织开展内部控制评价。
    A

    发生重大的并购或处置事项

    B

    内部制度发生重大变更

    C

    营运模式发生重大改变

    D

    外部经营环境发生重大变化


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    《商业银行内部控制评价试行办法》规定，银监会根据评级结果及评价报告所反映的情况，针对被评价机构内部控制体系存在问题的性质及严重程度，可分别采取以下哪些监管措施（）。
    A

    就评价对象内部控制体系存在问题可能引发的风险，向被评价机构进行提示和警告

    B

    约见被评价机构第一负责人或董事长、建议调整管理层

    C

    要求被评价机构对内部控制体系存在的问题限期整改

    D

    责令整顿或暂停办理相关业务，延缓批准或拒绝受理增设分支机构、开办新业务的申请


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    被审计单位或部门在审计期限内存在下列情况之一者，绩效审计评价为D级。（）
    A

    发生重大违规违纪或违法犯罪案件，造成严重不良影响的

    B

    制度措施落实不到位，发生重大安全生产责任事故，造成重大损失或严重后果的

    C

    发生其他重大问题造成不良影响的

    D

    综合评价计分值在60分以下


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    商业银行内部控制评价时，了解被评价机构内部控制体系主要通过（）等方法进行，以初步评价被评价机构内部控制体系的充分性和合规性。
    A

    询问

    B

    查阅

    C

    观察

    D

    流程图


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    下列关于被评价机构评级可以下调一级的重大责任事故的说法，错误的是（）。
    A

    因安全防范措施不当，发生金融诈骗、盗窃、抢劫、爆炸等案件，造成重大影响或损失

    B

    因经营管理不善发生挤提事件

    C

    业务系统故障，造成重大影响或损失

    D

    经查实的信访事件


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    《商业银行内部控制评价试行办法》规定，银监会根据评级结果及评价报告所反映的情况，针对被评价机构内部控制体系存在问题的性质及严重程度，可延缓批准或拒绝受理增设分支机构、开办新业务的申请。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    《商业银行内部控制评价试行办法》规定，银监会根据评级结果及评价报告所反映的情况，针对被评价机构内部控制体系存在问题的性质及严重程度，可取消有关人员一定期限或终身银行业从业资格。


    正确答案:正确

  • 第14题：

    《商业银行内部控制评价试行办法》规定，银监会根据评级结果及评价报告所反映的情况，针对被评价机构内部控制体系存在问题的性质及严重程度，可分别采取以下哪些监管措施（）。

    • A、就评价对象内部控制体系存在问题可能引发的风险，向被评价机构进行提示和警告
    • B、约见被评价机构第一负责人或董事长、建议调整管理层
    • C、要求被评价机构对内部控制体系存在的问题限期整改
    • D、责令整顿或暂停办理相关业务，延缓批准或拒绝受理增设分支机构、开办新业务的申请

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    商业银行内部控制评价时，因安全防范措施不当发生（）等案件且造成重大影响或损失的，被评价机构的评级可以下调一级。

    • A、金融诈骗
    • B、盗窃
    • C、抢劫
    • D、爆炸

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    商业银行内部控制评价时，了解被评价机构内部控制体系主要通过（）等方法进行，以初步评价被评价机构内部控制体系的充分性和合规性。

    • A、询问
    • B、查阅
    • C、观察
    • D、流程图

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    当商业银行（），或其他有重大实质影响的事项发生时，应当及时组织开展内部控制评价。

    • A、发生重大的并购或处置事项
    • B、内部制度发生重大变更
    • C、营运模式发生重大改变
    • D、外部经营环境发生重大变化

    正确答案:A,C,D

  • 第18题：

    单选题
    根据《商业银行内部控制指引》，下列关于内部控制评价的要求表述错误的是(     )。
    A

    商业银行应当根据业务经营情况和风险状况确定内部控制评价的频率，至少每年开展一次

    B

    商业银行应当制定内部控制缺陷认定标准，根据内部控制缺陷的影响程度和发生的可能性划分内部控制缺陷等级，并明确相应的纠正措施和方案

    C

    商业银行应当强化内部控制评价结果运用，可将评价结果与被评价机构的绩效考评和授权等挂钩，并作为被评价机构领导班子考评的重要依据

    D

    商业银行分支机构应将其内部控制评价情况，于每年9月底前报送属地银行业监督管理机构


    正确答案： B
    解析：

  • 第19题：

    多选题
    被评价机构的评级可以下调一级的重大责任事故包括（）。
    A

    因安全防范措施不当，发生金融诈骗、盗窃、抢劫、爆炸等案件，造成重大影响或损失

    B

    因经营管理不善发生挤提事件

    C

    业务系统故障，造成重大影响或损失

    D

    经查实的重大信访事件


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    内部控制评价的被评价对象在评价期内发生重大责任事故，应在内部控制初步评价等级的基础上降低一级。以下属于重大责任事故的是？（）
    A

    因安全防范措施不当，发生金融诈骗、盗窃、抢劫、爆炸等案件，造成重大影响和损失

    B

    因经营管理不善发生挤提事件

    C

    业务系统故障，造成重大影响和损失

    D

    经查实的重大信访事件

    E

    因经营管理决策失误，业务明显萎缩，效益明显下降，造成重大影响和损失


    正确答案： E,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    若被评价机构在评价期内发生重大责任事故，应在上述评级的基础上下调一级。重大责任事故包括（）。
    A

    因安全防范措施不当，发生金融诈骗、盗窃、抢劫、爆炸等案件，造成重大影响或损失

    B

    因经营管理不善发生挤提事件

    C

    业务系统故障，造成重大影响或损失

    D

    经查实的重大信访事件


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    根据《商业银行内部控制指引》，下面关于内部控制评价的要求，说法错误的是（  ）。
    A

    商业银行应当根据业务经营情况和风险状况确定内部控制评价的频率，至少每年开展一次

    B

    商业银行应当强化内部控制评价结果的运用，可将评价结果与被评价机构的绩效考评和授权等挂钩，并作为被评价机构领导班子考评的重要依据

    C

    商业银行应当制定内部控制缺陷认定标准，根据内部控制缺陷的影响程度和发生的可能性划分内部控制缺陷等级，并明确相应的纠正措施和方案

    D

    商业银行分支机构无需将其内部控制评价情况报送属地银行业监督管理机构


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    若被评价机构在评价期内发生重大责任事故，应在正常评级的基础上（）。
    A

    上调一级

    B

    下调一级

    C

    下调两级

    D

    上调两级


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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