多选题反洗钱业务客户风险分类工作应当遵循（）原则。A以“了解你的客户”为基本原则B审慎性原则C持续性原则D信息保密原则

题目
多选题
反洗钱业务客户风险分类工作应当遵循（）原则。
A

以“了解你的客户”为基本原则

B

审慎性原则

C

持续性原则

D

信息保密原则

相似考题

1.反洗钱客户风险等级管理应遵循哪些原则?

2.客户风险等级分类应当遵循保密性原则。判断对错

3.以下哪项关于洗钱风险等级分类保密原则的表述是正确的?()A.金融机构不得向客户泄露客户风险等级信息B.金融机构不得向与反洗钱工作无关的第三方泄露客户风险等级信息C.金融机构不得向客户及其他与反洗钱工作无关的第三方泄露客户风险等级信息D.金融机构不得向反洗钱行政调查机关泄露客户风险等级信息

4.私人银行经营机构应在客户准入后应对客户开展( )工作，综合运用反洗钱客户分类系统，以及日常工作了解到的客户信息，综合判断客户是否存在洗钱风险。A.持续反洗钱监测B.存量签约客户信息维护C.与客户联系D.动态调整客户风险分类

参考答案和解析
正确答案： A,B,C,D
解析： 暂无解析
更多“反洗钱业务客户风险分类工作应当遵循（）原则。”相关问题

  • 第1题：

    拓展“金信通”业务应遵循（）原则

    • A、规模原则
    • B、客户原则
    • C、竞争原则
    • D、风险可控原则

    正确答案:A,B,C,D

  • 第2题：

    客户风险分类工作应遵循的原则（）.

    • A、了解你的客户
    • B、定量与定性相结合
    • C、持续性原则
    • D、审慎性原则

    正确答案:A,B,C,D

  • 第3题：

    各经营单位应当依据《中国光大银行郑州分行反洗钱客户风险等级分类管理实施细则（暂行）》认真开展客户风险等级评定工作。（）


    正确答案:正确

  • 第4题：

    遵循客户分类管理、合理配置资源的原则，原则对（）客户、拟调整为高风险的客户及其他业务条线规定的应采取加强型尽职调查的客户进行加强型尽职调查。

    • A、低风险
    • B、中风险
    • C、高风险
    • D、所有客户

    正确答案:C

  • 第5题：

    证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循（）原则，向客户推荐适当的产品或服务，禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品或服务。

    • A、风险控制
    • B、风险分类
    • C、风险匹配
    • D、风险规避

    正确答案:C

  • 第6题：

    反洗钱客户分类应遵循的原则（）

    • A、审慎性
    • B、全面性
    • C、动态性
    • D、保密性

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    遵循客户分类管理、合理配置资源的原则，原则上对（）客户采取简化型尽职调查。

    • A、低风险
    • B、中风险
    • C、高风险
    • D、所有客户

    正确答案:A

  • 第8题：

    单选题
    以下不是反洗钱客户反洗钱风险等级管理应遵循的原则是哪一项（）。
    A

    审慎性原则

    B

    一惯性

    C

    持续性原则

    D

    保密性原则


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    各经营单位应当依据《中国光大银行郑州分行反洗钱客户风险等级分类管理实施细则（暂行）》认真开展客户风险等级评定工作。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    客户风险等级分类应当遵循保密性原则。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    遵循客户分类管理、合理配置资源的原则，原则对（）客户、拟调整为高风险的客户及其他业务条线规定的应采取加强型尽职调查的客户进行加强型尽职调查。
    A

    低风险

    B

    中风险

    C

    高风险

    D

    所有客户


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    反洗钱客户分类应遵循的原则（）
    A

    审慎性

    B

    全面性

    C

    动态性

    D

    保密性


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    客户风险分类工作应遵循以下原则（）。

    • A、定量与定性相结合的原则
    • B、以“了解你的客户”为基本原则
    • C、审慎性原则
    • D、持续性原则

    正确答案:A,B,C,D

  • 第14题：

    客户风险等级分类应当遵循保密性原则。


    正确答案:正确

  • 第15题：

    遵循客户分类管理、合理配置资源的原则，原则上对（）客户及特殊类型客户采取标准型尽职调查。

    • A、低风险
    • B、中风险
    • C、高风险
    • D、所有客户

    正确答案:B

  • 第16题：

    反洗钱领导小组负责听取全行（）风险等级分类情况。

    • A、产品
    • B、系统
    • C、业务
    • D、客户

    正确答案:D

  • 第17题：

    反洗钱业务客户风险分类工作应当遵循（）原则。

    • A、以“了解你的客户”为基本原则
    • B、审慎性原则
    • C、持续性原则
    • D、信息保密原则

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    根据《反洗钱业务客户风险分类管理实施细则》，个人客户及机构客户的风险等级分为（）.

    • A、低级
    • B、初级
    • C、中级
    • D、高级

    正确答案:A,C,D

  • 第19题：

    多选题
    根据《反洗钱业务客户风险分类管理实施细则》，个人客户及机构客户的风险等级分为（）.
    A

    低级

    B

    初级

    C

    中级

    D

    高级


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    判断题
    客户身份识别既是银行业务拓展应当遵循的原则，也是反洗钱管理的基础性制度。（  ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循（）原则，向客户推荐适当的产品或服务，禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品或服务。
    A

    风险控制

    B

    风险分类

    C

    风险匹配

    D

    风险规避


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    反洗钱业务客户风险分类工作应当遵循（）原则。
    A

    以“了解你的客户”为基本原则

    B

    审慎性原则

    C

    持续性原则

    D

    信息保密原则


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    问答题
    反洗钱客户风险等级管理应遵循哪些原则？

    正确答案： 审慎性原则。客户风险等级评定对防范洗钱风险有重要意义，各行、社必须充分了解客户，提高对客户身份的识别能力，严谨地进行客户风险等级评定；
    持续性原则。各行、社应对客户风险等级进行持续评定，适时调整客户风险等级；
    保密性原则。各级人员应对客户风险等级的评定标准和评定情况严格保密，防止信息外泄。
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    客户风险分类工作应遵循的原则（）.
    A

    了解你的客户

    B

    定量与定性相结合

    C

    持续性原则

    D

    审慎性原则


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

相关内容