单选题金融机构为客户办理外汇业务应当核对其真实身份信息，主要包括（）等信息。A 单位名称B 法定代表人或负责人姓名C 开户的证明文件D 上述全对

题目
单选题
金融机构为客户办理外汇业务应当核对其真实身份信息，主要包括（）等信息。
A

单位名称

B

法定代表人或负责人姓名

C

开户的证明文件

D

上述全对

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1.核对客户真实身份,主要是核对()A.审核客户提供的身份证件或者其他身份证明文件是否合法、真实、有效B.审核客户提供的身份证件或者其他身份证明文件的种类是否完整、齐全C.核对客户本人与证件上载明的客户身份一致D.核对客户的家庭住址、家庭成员的信息，掌握其资产、收入等状况

2.证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致。（ ）

3.下列各项中，不符合客户开户实名制的是()。A.个人客户应当本人亲自办理开户手续 B.期货经济合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致 C.在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息 D.单位客户不得委托他人办理开户手续

4.客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定，并遵守实名制要求，包括（ ）。A. 个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续 B. 单位客户应当出具单位客户的授权委托书. 代理人的身份证和其他开户证件 C. 期货经纪合同. 期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致 D. 在期货经纪合同及其他开户资料中真实. 完整. 准确地填写客户资料信息

更多“单选题金融机构为客户办理外汇业务应当核对其真实身份信息，主要包括（）等信息。A 单位名称B 法定代表人或负责人姓名C 开户的证明文件D 上述全对”相关问题

  • 第1题：

    如核查结果信息包括（）与客户的居民身份证记载信息核对完全一致，打印核查结果，然后继续为其办理业务。

    A姓名

    B公民身份号码

    C签发机关

    D照片


    A,B,C,D
    略

  • 第2题：

    办理柜台开户、变更、挂失等业务方面，不得存在以下行为（）

    • A、受理企业账户开户、更换或挂失补办印鉴、法定代表人变更时，部核对企业证明文件原件，部核查单位法定代表人、授权经办人身份。
    • B、受理个人账户开户（卡）申请或开通网银时，不按规定核实申请人意愿和身份信息。
    • C、代客户申请、启用、操作网上银行、手机银行、电话银行业务。
    • D、获取客户密码，泄露、擅自修改客户信息。

    正确答案:A,B

  • 第3题：

    对公客户信息应登记（）的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限。

    • A、控股股东或者实际控制人
    • B、法定代表人或单位负责人
    • C、授权办理业务人员
    • D、以上均是

    正确答案:D

  • 第4题：

    关于代理业务客户身份识别。根据《金融机构客户身份识别和身份资料及交易记录保存管理办法》第二十条，对代理业务，金融机构应当核对.登记代理人信息。代理人身份信息包括：（）

    • A、姓名
    • B、联系方式
    • C、证件种类
    • D、号码

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    客户身份识别是指（）。

    • A、金融机构在与客户建立业务关系时，核对客户有效身份证件或身份证明文件，登记客户身份基本信息，留存客户有效身份证件或身份证明文件的复印件或影印件
    • B、金融机构在与客户建立业务关系或与其进行交易时，核对客户有效身份证件或身份证明文件，登记客户身份基本信息，留存客户有效身份证件或身份证明文件的复印件或影印件
    • C、金融机构确认客户的真实身份，了解客户的职业或经营背景、交易目的、交易性质以及资金来源等
    • D、金融机构在与客户建立业务关系或与其进行规定金额以上的一次性交易时，核对客户有效身份证件或身份证明文件，登记客户身份基本信息，留存客户有效身份证件或身份证明文件的复印件或影印件

    正确答案:C

  • 第6题：

    出现以下（）情况时，金融机构应当重新识别客户。

    • A、客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的
    • B、客户行为或者交易情况出现异常的
    • C、先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的
    • D、金融机构获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    多选题
    金融机构为客户办理外汇业务应当核实其真实身份信息，包括（）。
    A

    单位名称、法定代表人

    B

    组织机构代码、经营范围

    C

    个人客户姓名、身份证件号

    D

    个人客户住所、职业


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    柜员为客户办理开户、变更、挂失等业务方面，严禁存在以下（）行为。
    A

    受理企业账户开户、变更或挂失补办预留印鉴、法定代表人变更时，不核对企业证明文件原件，不核查单位法定代表人、授权经办人身份

    B

    受理个人账户开户（卡）申请或开通网银、手机银行（短信版）等业务时，不按规定核实申请人意愿和身份信息


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    下列选项中金融机构应当重新识别客户身份资料的有（）
    A

    客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的。

    B

    客户行为或者交易情况出现异常的。

    C

    金融机构获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的。

    D

    先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的。


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    对公客户信息应登记（）的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限。
    A

    控股股东或者实际控制人

    B

    法定代表人或单位负责人

    C

    授权办理业务人员

    D

    以上均是


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，金融机构和从事汇兑业务的机构为客户向境外汇出资金时，应当登记汇款人的姓名或者名称、账号、住所和收款人的姓名、住所等信息，在（）中留存上述信息。
    A

    汇兑凭证

    B

    身份证明文件

    C

    信息系统

    D

    账户开户资料


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    存款人开立单位银行结算账户，开户申请书需审查（）内容。
    A

    审查申请书的基本信息填写是否齐全真实。主要审查存款人名称、账户性质、法定代表人或负责人姓名及其身份证件种类和号码等。

    B

    审查申请书的附加信息。主要审查证明文件种类和编号、组织机构代码证书、税务登记证、电话、地址、邮编等。

    C

    存款人有上级法人或主管单位的，是否填写上级法人或主管单位的信息。主要有上级法人或主管单位的名称、法定代表人或负责人的姓名及其身份证件种类和号码、组织机构代码证书等。

    D

    审查开户申请书上是否加盖存款人单位公章和法定代表人或负责人签章。


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    金融机构为客户办理外汇业务应当核对其真实身份信息，主要包括（）等信息。

    • A、单位名称
    • B、法定代表人或负责人姓名
    • C、开户的证明文件
    • D、上述全对

    正确答案:D

  • 第14题：

    单位客户（）信息变更后，应向开户行办理变更手续。

    • A、单位客户的名称
    • B、地址、邮编或电话
    • C、单位客户的法定代表人或主要负责人
    • D、注册资金等信息

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，金融机构和从事汇兑业务的机构为客户向境外汇出资金时，应当登记汇款人的姓名或者名称、账号、住所和收款人的姓名、住所等信息，在（）中留存上述信息。

    • A、汇兑凭证
    • B、身份证明文件
    • C、信息系统
    • D、账户开户资料

    正确答案:A,C

  • 第16题：

    金融机构为客户办理外汇业务应当核实其真实身份信息，包括（）。

    • A、单位名称、法定代表人
    • B、组织机构代码、经营范围
    • C、个人客户姓名、身份证件号
    • D、个人客户住所、职业

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    柜员验证客户身份时，需将系统返回的客户信息与申请表信息、客户有效身份证件信息、银行卡/折信息、客户本人等一一核对，确保客户身份的真实、有效。如果客户所持证件信息与系统返回信息存在不符的，柜员必须通过其他有效渠道核实确认客户身份后办理业务，同时留存客户身份证明文件复印件。（）


    正确答案:正确

  • 第18题：

    单选题
    下列各项中，不符合客户开户实名制的是（　　）。
    A

    个人客户应当本人亲自办理开户手续

    B

    期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致

    C

    在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息

    D

    单位客户不得委托他人办理开户手续


    正确答案： C
    解析： 《期货市场客户开户管理规定》第八条规定，客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定，并遵守以下实名制要求:（一）个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。除中国证监会另有规定外，个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证。（二）单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件。除中国证监会另有规定外，一般单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照；证券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融机构，以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的特殊单位客户，其有效身份证明文件由监控中心另行规定。（三）期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致；（四）在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息。

  • 第19题：

    单选题
    客户身份识别是指：（）
    A

    金融机构在与客户建立业务关系时，核对客户有效身份证件或身份证明文件，登记客户身份基本信息，留存客户有效身份证件或身份证明文件的复印件或影印件。

    B

    金融机构在与客户建立业务关系或与其进行交易时，核对客户有效身份证件或身份证明文件，登记客户身份基本信息，留存客户有效身份证件或身份证明文件的复印件或影印件。

    C

    金融机构在与客户建立业务关系或与其进行规定金额以上的一次性交易时，核对客户有效身份证件或身份证明文件，登记客户身份基本信息，留存客户有效身份证件或身份证明文件的复印件或影印件。

    D

    金融机构确认客户的真实身份，了解客户的职业或经营背景、交易目的、交易性质以及资金来源等。


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    《反洗钱法》对金融机构建立客户身份识别制度的要求包括（）。
    A

    金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记

    B

    客户由他人代理办理业务的，金融机构应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记

    C

    与客户建立人身保险、信托等业务关系，合同的受益人不是客户本人的，金融机构还应当对受益人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记

    D

    金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的，应当重新识别客户身份


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    开户机构发现企业名称、法定代表人或单位负责人、（）等信息发生变更，应当及时通知企业到银行办理变更手续，并留存通知记录。
    A

    经营地址

    B

    主要联系方式

    C

    身份证明文件种类或编号

    D

    通讯地址


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    办理指定交易，证券公司应当（）
    A

    核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。

    B

    核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户基本信息。

    C

    核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户基本信息，留存身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。

    D

    以上说法都不对。


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    金融机构为客户办理外汇业务应当核对其真实身份信息，主要包括（）等信息。
    A

    单位名称

    B

    法定代表人或负责人姓名

    C

    开户的证明文件

    D

    上述全对


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    单位客户（）信息变更后，应向开户行办理变更手续。
    A

    单位客户的名称

    B

    地址、邮编或电话

    C

    单位客户的法定代表人或主要负责人

    D

    注册资金等信息


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

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