下列各项中，不符合客户开户实名制的是()。A.个人客户应当本人亲自办理开户手续 B.期货经济合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致 C.在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息 D.单位客户不得委托他人办理开户手续

题目
下列各项中，不符合客户开户实名制的是()。

A.个人客户应当本人亲自办理开户手续
B.期货经济合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致
C.在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息
D.单位客户不得委托他人办理开户手续
相似考题

1.在期货市场客户开户管理中，应遵循实名制要求，其中，应确保（ ）一致。A、期货经纪合同中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致 B、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致 C、期货经纪合同或期货结算账户中其中一个的姓名或名称与其身份证明文件一致 D、期货经纪合同和期货结算账户中其中一个的姓名或名称与其身份证明文件一致

2.客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定，并遵守实名制要求的有（ ）。A.个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续 B.单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件 C.期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致 D.在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息

3.期货公司应当对客户进行的实名制审核包括（ ）。A.对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户 B.对照有效身份证明文件，核实单位客户是否由经授权的代理人开户 C.确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致 D.核查客户是否有违法行为记录

4.证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致，采集并留存客户影像资料，并随同其他开户资料一并提交（ ）审核开户和存档。A、证券公司 B、期货交易所 C、期货结算机构 D、期货公司

更多“下列各项中，不符合客户开户实名制的是()。A.个人客户应当本人亲自办理开户手续 B.期货经济合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致 C.在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息 D.单位客户不得委托他人办理开户手续”相关问题

  • 第1题：

    客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定，并遵守实名制要求，包括（ ）。

    A. 个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续
    B. 单位客户应当出具单位客户的授权委托书. 代理人的身份证和其他开户证件
    C. 期货经纪合同. 期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致
    D. 在期货经纪合同及其他开户资料中真实. 完整. 准确地填写客户资料信息

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第八条规定，客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定，并遵守以下实名制要求：①个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。除中国证监会另有规定外，个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证；②单位客户应当出具单位客
    户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件。除中国证监会另有规定外，一般单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照；证券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融机构，以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的特殊单位客户，其有效身份证明文件由监控中心另
    行规定；③期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致；④在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息。

  • 第2题：

    证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当（ ）。

    A.按照《期货市场客户开户管理规定》的要求对照核实客户真实身份
    B.核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称是否一致
    C.采集并留存客户影像资料
    D.将开户资料一并提交期货公司审核开户和存档
    E

    答案：A,B,C,D
    解析：

  • 第3题：

    在期货市场客户开户管理中，对于特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循实质重于形式的原则，确保（ ）对应关系准确。

    A.客户姓名或者名称
    B.特殊单位客户
    C.分户管理资产
    D.期货结算账户

    答案：B,C,D
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第四十二条规定，特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循实质重于形式的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。

  • 第4题：

    期货公司在交易结算系统中维护的客户资料应当与报送统一开户系统的客户资料保持一致。监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的（ ）进行一致性复核。

    A.客户姓名或者名称
    B.内部资金账户
    C.期货结算账户
    D.交易编码
    E

    答案：A,B,C,D
    解析：

  • 第5题：

    证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致，采集并留存客户影像资料，并随同其他开户资料一并提交（ ）审核开户和存档。

    A. 证券公司
    B. 期货交易所
    C. 期货结算机构
    D. 期货公司

    答案：D
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第十一条规定，证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致，采集并留存客户影像资料，并随同其他开户资料一并提交期货公司审核开户和存档。

  • 第6题：

    期货公司应当对客户进行实名制审核的内容有（ ）。

    A.对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户
    B.核实单位客户是否由经授权的代理人开户
    C.确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致
    D.个人身份证为中华人民共和国身份证

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第九条，期货公司应当对客户进行以下实名制审核：（1）对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户，核实单位客户是否由经授权的代理人开户；（2）确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。故本题答案为ABC。

  • 第7题：

    期货公司在客户开户时，对于个人客户，应当()办理开户手续，签署开户资料。

    A.亲自或委托他人
    B.亲自
    C.可以委托他人
    D.委托他人同时并亲自打电话通知期货公司

    答案：B
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第八条规定期货公司在客户开户时，对于个人客户，应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。

  • 第8题：

    在期货市场客户开户管理中，应遵循实名制要求，其中，应确保（ ）一致。

    A.期货经纪合同中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致
    B.期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致
    C.期货经纪合同或期货结算账户中其中一个的姓名或名称与其身份证明文件一致
    D.期货经纪合同和期货结算账户中其中一个的姓名或名称与其身份证明文件一致

    答案：A,B
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第八条规定，期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。

  • 第9题：

    期货公司对客户开户进行实名制审核的内容包括（ ）。

    A.核实个人客户是否本人亲自开户
    B.核实单位客户是否由经授权的代理人开户
    C.确保客户交易编码申请表与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致
    D.确保组织机构代码证和营业执照是否真伪
    E

    答案：A,B,C
    解析：

  • 第10题：

    按照《期货市场客户开户管理规定》的实名制要求，个人客户开户时，出现在下列选项中的姓名应当一致的有()。

    A.有效身份证明文件中的姓名
    B.期货经纪合同中交易指令下达人的姓名
    C.期货结算账户的客户姓名
    D.期货经纪合同中的客户姓名

    答案：A,C,D
    解析：
    根据《期货市场客户开户管理规定》第8条第3项的规定，客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定，并遵守以下实名制要求：期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。

  • 第11题：

    单选题
    下列各项中，不符合客户开户实名制的是（　　）。
    A

    个人客户应当本人亲自办理开户手续

    B

    期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致

    C

    在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息

    D

    单位客户不得委托他人办理开户手续


    正确答案： C
    解析： 《期货市场客户开户管理规定》第八条规定，客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定，并遵守以下实名制要求:（一）个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。除中国证监会另有规定外，个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证。（二）单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件。除中国证监会另有规定外，一般单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照；证券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融机构，以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的特殊单位客户，其有效身份证明文件由监控中心另行规定。（三）期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致；（四）在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息。

  • 第12题：

    多选题
    根据《期货市场客户开户管理规定》，证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当（　　）。
    A

    按照《期货市场客户开户管理规定》的要求对照核实客户真实身份

    B

    核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致

    C

    采集并留存客户影像资料

    D

    将开户资料一并提交期货公司审核开户和存档


    正确答案： C,B
    解析：
    参见《期货市场客户开户管理规定》第十一条规定。

  • 第13题：

    根据《期货市场客户开户管理规定》，证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当（　　）。

    A.按照《期货市场客户开户管理规定》要求对照核实客户的真实身份
    B.核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致
    C.采集并留存客户影像资料
    D.将开户资料一并提交期货公司审核开户和存档

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第十一条规定，证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致，采集并留存客户影像资料，并随同其他开户资料一并提交期货公司审核开户和存档。

  • 第14题：

    期货公司应当对客户进行实名制审核的有（ ）。

    A.对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户
    B.核实单位客户是否由经授权的代理人开户
    C.确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致
    D.个人身份证为中华人民共和国身份证

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第九条，期货公司应当对客户进行以下实名制审核：(1)对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户，核实单位客户是否由经授权的代理人开户；(2)确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。故本题答案为ABC。

  • 第15题：

    证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第十一条，证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致，采集并留存客户影像资料．并随同其他开户资料一并提交期货公司审核开户和存档。故本题答案为A。

  • 第16题：

    期货公司应当对客户进行的实名制审核包括( )。

    A: 对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户
    B: 对照有效身份证明文件，核实单位客户是否由经授权的代理人开户
    C:确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致
    D: 核查客户是否有违法行为记录

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第九条规定，期货公司应当对客户进行以下实名制审核：(一)对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户，核实单位客户是否由经授权的代理人开户；(二)确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。

  • 第17题：

    期货公司在对客户进行实名制审核时，应确保（ ）等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。

    A.客户交易编码申请表
    B.期货结算账户登记表
    C.期货经纪合同
    D.开户须知确认
    E

    答案：A,B,C
    解析：

  • 第18题：

    期货公司在对客户进行实名制审核时，应确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的（ ）与其有效身份证明文件相一致。

    A. 客户姓名或者名称
    B. 客户姓名
    C. 客户名称
    D. 客户交易编码

    答案：A
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第九条规定，期货公司在对客户进行实名制审核时，应确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或名称与其有效身份证明文件相一致。

  • 第19题：

    下列说法正确的有（ ）。

    A.个人客户办理开户手续，签署开户资料，可委托代理人代为办理开户手续
    B.一般单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照
    C.期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同
    D.监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当统一由监控中心通知期货公司，由客户自行修改

    答案：B,C
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第八条、第十三条、第二十五条。(1)个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。(2)期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同．也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。(3)监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当统一由监控中心通知期货公司，由期货公司登录统一开户系统进行修改。(4)除中国证监会另有规定外．一般单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照。故本题答案为BC。

  • 第20题：

    在期货市场客户开户管理中，对于特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循实质重于形式的原则，确保（ ）对应关系准确。

    A.客户姓名或者名称
    B.特殊单位客户
    C.分户管理资产
    D.期货结算账户
    E

    答案：B,C,D
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第四十二条规定，特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循实质重于形式的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。

  • 第21题：

    期货公司在交易结算系统中维护的客户资料应当与报送统一开户系统的客户资料保持一致。监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的（ ）进行一致性复核。

    A.客户姓名或者名称
    B.内部资金账户
    C.期货结算账户
    D.交易编码

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第三十条期货公司在交易结算系统中维护的客户资料应当与报送统一开户系统的客户资料保持一致。
    监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的客户姓名或者名称、内部资金账户、期货结算账户和交易编码进行一致性复核。

  • 第22题：

    期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称必须一致。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第八条，期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。故本题答案为A。

  • 第23题：

    多选题
    根据《期货市场客户开户管理规定》，证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当（　　）。［2012年3月真题］
    A

    按照《期货市场客户开户管理规定》要求对照核实客户真实身份

    B

    核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致

    C

    采集并留存客户影像资料

    D

    将开户资料一并提交期货公司审核开户和存档


    正确答案： A,D
    解析： 《期货市场客户开户管理规定》第十一条规定，证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致，采集并留存客户影像资料，并随同其他开户资料一并提交期货公司审核开户和存档。

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