多选题专项或综合监管检查方案主要包括（）A检查目的和检查时间B整改情况C检查人员及分组D检查机构

题目
多选题
专项或综合监管检查方案主要包括（）
A

检查目的和检查时间

B

整改情况

C

检查人员及分组

D

检查机构

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1.《现场检查整改通知书》的主要内容包括（）A、被检查银行业金融机构名称、地址B、检查查出的主要问题事实C、整改的依据、理由D、整改措施或意见E、整改期限和整改结果的情况反馈要求

2.机构自查应填写检查底稿或登记自查登记簿，内容包括检查人员、检查内容、存在的问题及整改落实情况，检查底稿需经（）签字确认。A、营业主管B、网点负责人C、上级行分管行长D、上级行行长

3.建设工程材料质量监督监督检查主要有（）A、日常监督检查、产品专项检查、现场综合检查B、产品专项检查、现场综合检查、整改复查C、现场综合检查、整改复查、产品专项检查D、日常监督检查、现场综合检查、整改复查、产品专项检查

4.确定现场检查项目后，现场检查人员要在全面深入分析被查单位的相关资料，与主监管员充分协商的基础上制定现场检查方案。现场检查方案一般应包括以下哪些内容（）A、立项及制定方案的依据B、检查对象的名称和基本情况C、拟检查的目的、范围、内容、重点D、检查实施步骤及时间安排，检查组成员的确定E、检查依据的法规清单和后勤保障及检查费用预算

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  • 第1题：

    自律检查结束后，要建立检查档案，其内容主要包括（）。

    • A、检查方案、检查记录表
    • B、《自律监管检查登记簿》
    • C、监管报告、整改通知书
    • D、整改台账、检查工作底稿

    正确答案:A,B,C,D

  • 第2题：

    二级分行及以上机构组织的专项或综合监管包括（）

    • A、根据监管工作计划及检查重点内容制定监管检查方案
    • B、以运营监管经理为单位填写“运营监管检查记录”
    • C、以被监管机构为单位制作“运营监管工作底稿”
    • D、与被监管机构交换检查意见，被监管机构主要负责人在监管工作底稿上签署意见
    • E、汇总运营监管工作底稿并撰写运营监管检查报告，向中国农业银行领导和上级监管机构报送
    • F、向被监管检查单位下发整改通知书及检查问题清单，提出整改要求和时限规定

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第3题：

    专项或综合监管检查方案主要包括（）

    • A、检查目的和检查时间
    • B、整改情况
    • C、检查人员及分组
    • D、检查机构

    正确答案:A,C,D

  • 第4题：

    专项检查流程主要包括（）。

    • A、定义业务检查
    • B、检查信息录入
    • C、发送整改通知书
    • D、问题整改

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    单选题
    运营监管经理应对监管检查实施阶段发现的问题和被检查单位的整改情况进行（），对整改结果进行验收，以核实整改反馈信息的真实性和问题整改的合规性。
    A

    跟踪检查

    B

    常规监管

    C

    专项检查

    D

    非现场检查


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第6题：

    多选题
    专项检查流程主要包括（）。
    A

    定义业务检查

    B

    检查信息录入

    C

    发送整改通知书

    D

    问题整改


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    多选题
    下列有关自律监管的现场检查说法正确的是（）。
    A

    检查人员进行电子银行业务检查时应根据检查工作底稿登记整改台账，该台账是《自律监管检查登记簿》的重要组成部分；

    B

    检查人员可以根据检查结果和检查中发现的问题形成整改通知书下发，并限期改正；

    C

    被监管单位必须在上级单位整改通知书要求落实整改事项，整改完成后无需回复；

    D

    检查全过程结束后，要建立检查档案，并由专人负责档案的管理。


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    填空题
    公司系统各个层次都应建立起重机械安全检查（或评价）制度。检查制度的主要内容应包括：机械安全检查的形式、检查人员的组成和责任、检查的时间和方式、检查标准内容、（）、缺陷整改要求、检查结果与处理

    正确答案： 检查记录要求
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    除（）外，运营监管经理凭“运营监管经理证”及本人身份证即可开展监督检查工作，包括对临柜业务的监督检查、柜员及主出纳现金箱的检查等。
    A

    查库

    B

    专项检查

    C

    综合检查

    D

    外部监管部门检查


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    非现场监管与现场检查的衔接点是（）
    A

    主监管员提出现场检查的立项，现场检查人员参与立项的共同审议和确定

    B

    现场检查人员制定检查方案，主监管员参与方案讨论

    C

    了解总行所分配的各项额度

    D

    主监管员应参加现场检查的离点会谈

    E

    现场检查结果信息要充分和完整地向主监管员移交，主监管员负责跟进银行整改

    F

    主监管员负责银行的CAMEL评级、风险评价和年度监管报告内容


    正确答案： A,B,D,E,F
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    机构自查应填写检查底稿或登记自查登记簿，内容包括检查人员、检查内容、存在的问题及整改落实情况，检查底稿需经（）签字确认。
    A

    营业主管

    B

    网点负责人

    C

    上级行分管行长

    D

    上级行行长


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    确定现场检查项目后，现场检查人员要在全面深入分析被查单位的相关资料，与主监管员充分协商的基础上制定现场检查方案。现场检查方案一般应包括以下哪些内容（）
    A

    立项及制定方案的依据

    B

    检查对象的名称和基本情况

    C

    拟检查的目的、范围、内容、重点

    D

    检查实施步骤及时间安排，检查组成员的确定

    E

    检查依据的法规清单和后勤保障及检查费用预算


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    专项或综合监管检查报告主要内容包括（）

    • A、监管实施情况和检查业务范围
    • B、被查机构的总体评价
    • C、监管目的和时间
    • D、发现的问题

    正确答案:A,B,D

  • 第14题：

    运营监管经理应对监管检查实施阶段发现的问题和被检查单位的整改情况进行（），对整改结果进行验收，以核实整改反馈信息的真实性和问题整改的合规性。

    • A、跟踪检查
    • B、常规监管
    • C、专项检查
    • D、非现场检查

    正确答案:A

  • 第15题：

    关于个贷业务专项检查，以下说法正确的是（）。

    • A、专项检查是指各级行结合内外部监管要求，制定检查方案和确定检查对象、目的、内容、要求、时间、范围等，并对经营管理状况进行风险评估
    • B、专项检查的主要内容根据总行年度检查计划确定
    • C、检查报告的内容应包括检查组织和开展情况，检查发现的主要问题及成因分析，是否存在风险信号，风险控制措施，以及是否需作后续跟踪检查等
    • D、被出具底稿的责任行应及时提出具体整改方案及措施，原则上应在收到检查底稿后10个工作日内反馈上级行

    正确答案:A,C,D

  • 第16题：

    多选题
    二级分行及以上机构组织的专项或综合监管包括（）
    A

    根据监管工作计划及检查重点内容制定监管检查方案

    B

    以运营监管经理为单位填写“运营监管检查记录”

    C

    以被监管机构为单位制作“运营监管工作底稿”

    D

    与被监管机构交换检查意见，被监管机构主要负责人在监管工作底稿上签署意见

    E

    汇总运营监管工作底稿并撰写运营监管检查报告，向中国农业银行领导和上级监管机构报送

    F

    向被监管检查单位下发整改通知书及检查问题清单，提出整改要求和时限规定


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第17题：

    多选题
    关于个贷业务专项检查，以下说法正确的是（）。
    A

    专项检查是指各级行结合内外部监管要求，制定检查方案和确定检查对象、目的、内容、要求、时间、范围等，并对经营管理状况进行风险评估

    B

    专项检查的主要内容根据总行年度检查计划确定

    C

    检查报告的内容应包括检查组织和开展情况，检查发现的主要问题及成因分析，是否存在风险信号，风险控制措施，以及是否需作后续跟踪检查等

    D

    被出具底稿的责任行应及时提出具体整改方案及措施，原则上应在收到检查底稿后10个工作日内反馈上级行


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    多选题
    专项或综合监管检查报告主要内容包括（）
    A

    监管实施情况和检查业务范围

    B

    被查机构的总体评价

    C

    监管目的和时间

    D

    发现的问题


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    建设工程材料质量监督监督检查主要有（）
    A

    日常监督检查、产品专项检查、现场综合检查

    B

    产品专项检查、现场综合检查、整改复查

    C

    现场综合检查、整改复查、产品专项检查

    D

    日常监督检查、现场综合检查、整改复查、产品专项检查


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    自律检查结束后，要建立检查档案，其内容主要包括（）。
    A

    检查方案、检查记录表

    B

    《自律监管检查登记簿》

    C

    监管报告、整改通知书

    D

    整改台账、检查工作底稿


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    建材质量监督检查主要有（）等形式.
    A

    日常监督检查

    B

    产品专项检查

    C

    现场综合检查

    D

    产品整改检查

    E

    复查检查


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    《现场检查整改通知书》的主要内容包括（）
    A

    被检查银行业金融机构名称、地址

    B

    检查查出的主要问题事实

    C

    整改的依据、理由

    D

    整改措施或意见

    E

    整改期限和整改结果的情况反馈要求


    正确答案： E,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    建设工程材料质量监督检查主要有（）等形式.
    A

    日常监督检查

    B

    产品专项检查

    C

    现场综合检查

    D

    突击监督检查

    E

    整改复查


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

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