确定现场检查项目后，现场检查人员要在全面深入分析被查单位的相关资料，与主监管员充分协商的基础上制定现场检查方案。现场检查方案一般应包括以下哪些内容（）A、立项及制定方案的依据B、检查对象的名称和基本情况C、拟检查的目的、范围、内容、重点D、检查实施步骤及时间安排，检查组成员的确定E、检查依据的法规清单和后勤保障及检查费用预算

第1题：

第2题：

第3题：

检查组应向被查单位出示《中国人民银行执法证》和《现场检查通知书》，按（）确定的时间进驻被查单位。

• A、现场检查立项审批表
• B、现场检查立项报告
• C、现场检查实施方案
• D、现场检查通知书

正确答案:D

第4题：

现场检查是指检查人员进驻被查单位现场，通过（）等方式现场取证，与检查标准比对，发现问题。

• A、盘点、查账、复核、观看、询问
• B、盘点、对账、复核、观察、询问
• C、盘点、对账、复核、观看、询问
• D、盘点、查账、复核、观察、询问

正确答案:B

第5题：

以下关于金融机构依法享有的拒绝检查权说法正确的有（）。

• A、反洗钱现场检查内容涉及金融机构保密信息的，被查单位可以拒绝接受检查
• B、反洗钱现场人员未依照程序出示执法证和检查通知书的，被查单位可以拒绝接受检查
• C、反洗钱现场检查人员少于3人，被查单位可以拒绝接受检查
• D、被查单位工作人员因工作繁忙，可以拒绝接受检查询问

正确答案:B

第6题：

主查人应组织检查人员对有关检查内容进行复核、综合分析，制作现场检查事实认定书，内容包括被查单位名称、检查项目、（）、事实描述等。

正确答案:检查日期

第7题：

查验证是指检查人员根据检查方案要求，采用适当的检查方法和技术，对被查单位提供的资料进行审查，现场查验相关业务实际运行状况的过程。

正确答案:正确

第8题：

第9题：

第10题：

第11题：

第12题：

第13题：

第14题：

第15题：

检查人员应针对检查发现的问题与被查单位充分沟通，深入分析问题成因及潜藏的风险，并请被查单位负责人对检查问题进行确认。

正确答案:正确

第16题：

（）由检查人员、主查人及证据提供人、被查单位负责人分别签字或盖章，并由被查单位在所附的证据材料上加盖行政公章或业务章。

• A、现场检查工作底稿
• B、现场检查取证记录
• C、现场检查事实认定书
• D、现场检查意见书

正确答案:B

第17题：

检查组应按现场检查（）确定的时间离开被查单位。

正确答案:通知书

第18题：

检查组组长确认可以退出被查单位现场后，将退出现场作业的时间告知被查单位，进行现场作业清理，向被查单位办理（）、借用物品等的归还手续，退出检查现场。

• A、调阅资料
• B、《现场检查手册》
• C、《现场检查目录》
• D、《现场检查方案》

正确答案:A

第19题：

在内控合规管理信息系统中，检查人员在实施现场检查前可通过（）功能查询与被检查机构或被审计人相关的底稿信息，研究查找被查机构经营管理缺陷，确定现场检查重点工作。

• A、历史资料查询
• B、项目信息查询
• C、项目文档
• D、项目评价

正确答案:A

第20题：

第21题：

第22题：

第23题：

第24题：