多选题营业机构事后风险控制措施包含（）方式。A会计监控系统B事后监督C内外账务核对D监督检查

题目
多选题
营业机构事后风险控制措施包含（）方式。
A

会计监控系统

B

事后监督

C

内外账务核对

D

监督检查

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1.下列商业银行操作风险管理和控制措施中，属于风险缓释措施的有( )。A．制定应急和连续营业方案B．采用更为有力的内部控制措施C．购买保险D．计提风险损失准备E．业务外包

2.固有风险,是指在不考虑控制措施情况下,我行被利用进行洗钱、恐怖融资和扩散融资的可能性。固有风险因素客观存在,不会因采取控制措施而消失。固有风险评估内容包括以下哪些内容()A、经营规模风险B、客户特性风险C、业务(包含产品/服务)风险D、国家/地域风险

3.以下哪种关于客户洗钱风险等级分类动态管理原则的表述是正确的?()A.金融机构的客户有任何信息变化，都应及时调整其风险等级及所对应的风险控制措施B.金融机构应根据客户风险等级的调整期限，定期调整其风险等级及所对应的风险控制措施C.金融机构应根据客户风险状况的变化，及时调整其风险等级及所对应的风险控制措施D.金融机构客户风险等级通过系统自动调整

4.分析客户投诉或危机事件原因，完善风险排查标准，规范营业机构日常行为，降低风险发生概率，属于客户投诉及危机事件处理流程中()环节的工作内容A.事前控制B.事中控制C.事后控制D.整体控制

参考答案和解析
正确答案： B,C
解析： 暂无解析
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  • 第1题：

    下列商业银行操作风险管理和控制措施中，属于风险缓释措施的有（ ）。

    A．制定应急和连续营业方案

    B．采用更为有力的内部控制措施

    C购买保险

    D．计提风险损失准备

    E．业务外包


    正确答案：ACE
    风险缓释措施包括：制定应急和连续营业方案、购买保险和业务外 包。故选ACE。

  • 第2题：

    证券自营业务和资产管理业务的主要风险都包含合规风险、市场风险和经营风险。()


    答案：对
    解析：
    证券自营业务和资产管理业务的主要风险都包含合规风险、市场风险和经营风险。

  • 第3题：

    电网基准风险控制措施完成情况按月进行反馈。各相关部门（单位）应于每月（）号前将上月风险控制措施完成情况以书面形式上报调度机构（包含上月情况和年度累计情况）。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、4

    正确答案:A

  • 第4题：

    事后监督采取全面监督的方式，对营业机构每笔业务逐笔逐项进行审查、监督。


    正确答案:正确

  • 第5题：

    营业机构会计内控评价项目中事后监督评价是根据评价周期内事后监督检查情况对评价对象进行评价，评价内容不包括（）

    • A、预警风险率
    • B、会计交易处理正确性
    • C、会计核算的合规性
    • D、会计资料的完整性

    正确答案:A

  • 第6题：

    实行柜员制的营业机构应落实（）（）（）等监督复核机制。

    • A、事前控制
    • B、事后控制
    • C、事中监控
    • D、事后监督

    正确答案:A,C,D

  • 第7题：

    运营风险计量指标体系中（）为营业机构风险管理的总括指标，直接反映特定营业机构的风险管理形势。

    • A、风险暴露水平
    • B、风险率
    • C、风险度

    正确答案:A

  • 第8题：

    单选题
    营业机构会计内控评价的目标不包括（）
    A

    提升营业机构会计内控管理水平，切实防范案件、操作风险事件的发生

    B

    针对营业机构会计内控控制体系存在的问题，有针对性的提出改进建议

    C

    促进会计人员提高合规意识和风险意识，严格贯彻落实各项会计控制措施，确保内部控制体系得到有效运行

    D

    实现对营业机构的分类管理，鼓励先进，鞭策落后，保证营业机构会计内部控制动态监督的及时性和有效性


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    （  ）机制是一种事后控制措施，对于确保商业银行的安全经营具有重要意义。
    A

    风险回避

    B

    风险分散

    C

    风险转移

    D

    风险补偿


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    营业机构会计内控评价项目中事后监督评价是根据评价周期内事后监督检查情况对评价对象进行评价，评价内容不包括（）
    A

    预警风险率

    B

    会计交易处理正确性

    C

    会计核算的合规性

    D

    会计资料的完整性


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    （）是指根据当前生产结果与计划目标的分析比较，提出控制措施，对生产活动实施控制的方式。
    A

    事后控制方式

    B

    事中控制方式

    C

    事前控制方式

    D

    生产控制方式


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    常用的风险事后控制的方法不包含（  ）。
    A

    风险缓释或风险转移

    B

    风险资本的重新分配

    C

    提高风险资本水平

    D

    降低风险资本水平


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    风险与控制自我评估的原理为（ ）

    A.固有风险=控制措施-剩余风险
    B.固有风险=控制措施+剩余风险
    C.剩余风险=控制措施-固有风险
    D.剩余风险=控制措施+固有风险

    答案：B
    解析：
    风险与控制自我评估的内容主要包括固有风险、控制措施、剩余风险三个组成部分，其原理为"固有风险-控制措施=剩余风险”。

  • 第14题：

    ( )对自营业务规定具体的风险控制措施．并报中国证监会备案。

    A、证券公司
    B、证券交易所
    C、证券公司战略投资机构
    D、财政部

    答案：B
    解析：
    证券交易所对A营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会备案，属于证券交易所对其会员证券自营业务监管的内容之一。

  • 第15题：

    （）是指根据当前生产结果与计划目标的分析比较，提出控制措施，对生产活动实施控制的方式。

    • A、事后控制方式
    • B、事中控制方式
    • C、事前控制方式
    • D、生产控制方式

    正确答案:A

  • 第16题：

    账户管理系统中二级操作员属于（）。

    • A、营业机构经办员
    • B、营业机构复核员
    • C、营业机构会计主管
    • D、营业机构事后监督员

    正确答案:B

  • 第17题：

    纵观现代银行法律风险管理，工作重心早已由事中控制向事后处置转移，有效的法律风险预警和风险控制措施已经成为银行法律风险现代化防控体制的标志。


    正确答案:错误

  • 第18题：

    下列（）不属于银行业金融机构的审慎经营规则所包含的内容。

    • A、损失准备金
    • B、营业地址变更
    • C、风险集中
    • D、内部控制

    正确答案:B

  • 第19题：

    合规与风险管理部内设证券自营业务风险监控岗，主要履行以下工作职责（）。

    • A、实时预警监控、风险跟踪处理、编制监控报告
    • B、实时预警监控、事后统计分析、风险跟踪处理
    • C、实时预警监控、事后统计分析、风险跟踪处理、定期编制日报、周报
    • D、实时监控系统、风险跟踪处理、事后统计分析、编制监控报告

    正确答案:C,D

  • 第20题：

    单选题
    运营风险计量指标体系中（）为营业机构风险管理的总括指标，直接反映特定营业机构的风险管理形势。
    A

    风险暴露水平

    B

    风险率

    C

    风险度


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    账户管理系统中二级操作员属于（）。
    A

    营业机构经办员

    B

    营业机构复核员

    C

    营业机构会计主管

    D

    营业机构事后监督员


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    （）是指通过报表审阅等方式分析准贷记卡持卡人的透支行为，了解持卡人的交易目的和交易性质，调查其可能造成违约风险的可疑交易活动，采取降低信用额度等控制措施，最大程度减少风险损失。
    A

    事后监控

    B

    事前监控

    C

    实时监控

    D

    非实时监控


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    实行柜员制的营业机构应落实（）（）（）等监督复核机制。
    A

    事前控制

    B

    事后控制

    C

    事中监控

    D

    事后监督


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

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