多选题运营监管经理对网点重要业务办理情况的重点检查包括（）。A挂失、抹帐、冲正交易B司法查询冻结C对公帐户开销情况D大额现金存取

题目
多选题
运营监管经理对网点重要业务办理情况的重点检查包括（）。
A

挂失、抹帐、冲正交易

B

司法查询冻结

C

对公帐户开销情况

D

大额现金存取

相似考题

1.运营监管经理通过重点检查交易是否合规，操作是否规范，重要制度执行是否到位，对（）的履职情况进行监管。A、各级行分管行长B、运营管理部总经理C、营业机构负责人D、运营主管

2.需运营主管审批的重点业务处理包括（　）。A、个人业务挂失B、解挂及补卡、补单C、司法查询、冻结／解冻、扣划D、现金、重要空白凭证、有价单证调拨

3.下列门柜业务中，需要填制电脑特殊记帐凭证的有（）。A、冲记帐务B、抹帐业务C、换折D、帐户挂失

4.辖属网点柜员所操作的对私业务由于（）可采用柜台经理远程授权的方式完成。A、超过柜员交易限额B、密码重置C、柜员间现金调拨D、操作失误需抹帐E、客户办理大额整存整取等原因需要柜台经理授权时

更多“多选题运营监管经理对网点重要业务办理情况的重点检查包括（）。A挂失、抹帐、冲正交易B司法查询冻结C对公帐户开销情况D大额现金存取”相关问题

  • 第1题：

    以下属于现场监管主要内容的有（）

    • A、临柜、运营后台中心人员管理及劳动组合情况
    • B、库房及现金业务处理情况
    • C、临柜业务印章、重要空白凭证、有价单证、代保管抵（质）押物、代保管有价值品等实物及运营档案管理情况
    • D、开、销户、电子银行业务的开户与注册、印鉴管理、业务授权，以及挂失、止付、有权机关查询、冻结、扣划等重要业务处理情况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第2题：

    运营监管经理对网点重要业务办理情况的重点检查包括（）。

    • A、挂失、抹帐、冲正交易
    • B、司法查询冻结
    • C、对公帐户开销情况
    • D、大额现金存取

    正确答案:A,B,D

  • 第3题：

    对我们网点挂失、解挂及冻结、解冻等业务进行检查时的正确描述是：（）。

    • A、对私解挂业务是否由客户本人办理，存在代理关系的是否同时出具被代理人有效证件
    • B、通过“7119客户凭证挂失、解挂情况查询”交易查询已办理解挂的，是否及时抽出留底联，注明解挂情况，专夹保管
    • C、检查受理执法机关查询、冻结、扣划业务是否做到先在系统中处理再签发回执
    • D、检查其他业务部门要求冻结、解冻、划款的是否出具相关书面通知

    正确答案:C,D

  • 第4题：

    运营监管经理调阅视频监控录像主要审核（）。

    • A、重点时段业务办理情况是否合规
    • B、主管审核、审批、重要事项监督、授权及定期检查是否履职到位
    • C、运营档案装订、归档是否及时、合规
    • D、现金、重要空白凭证、印章等重要业务交接是否合规

    正确答案:A,B,D

  • 第5题：

    需运营主管事前审批的业务包括（）。

    • A、单位结算账户开立、变更、销户
    • B、冲抹账处理
    • C、表外收付的自制凭证
    • D、司法查询、冻结/解冻、扣划

    正确答案:A,B,D

  • 第6题：

    多选题
    柜台经理每月负责对本网点挂失、解挂及冻结业务的（）方面进行检查。
    A

    查阅挂失底卡联是否专夹保管，与“7118客户凭证挂失、解挂情况查询”交易查询的内容进行核对，检查是否所有挂失业务均在系统中进行了处理。

    B

    通过抽查传票，检查柜台人员在为客户办理解挂时，是否坚持7日后解挂的规定。

    C

    通过抽查传票检查密码解挂是否由客户本人办理。

    D

    通过观察柜台人员操作流程，柜台人员在办理挂失、冻结时，是否先在系统中进行处理，再签发回执。


    正确答案： A,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    多选题
    授权中心应对（）业务进行重点核查，加强中心的监督管理。
    A

    抹账、冲正

    B

    冻结、解冻和扣划

    C

    挂失后续处理、密码挂失与重置

    D

    对BoEing系统中大额资金类授权业务进行重点核查


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    事中复核应对哪些业务进行关注（）.
    A

    超前起息、冲正交易

    B

    大额存取款交易

    C

    定期提前支取

    D

    当日同一帐户频繁大额存取款和有明显“化整为零”的取款业务


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    运营监管经理通过重点检查交易是否合规，操作是否规范，重要制度执行是否到位，对（）的履职情况进行监管。
    A

    各级行分管行长

    B

    运营管理部总经理

    C

    营业机构负责人

    D

    运营主管


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    对我们网点挂失、解挂及冻结、解冻等业务进行检查时的正确描述是：（）。
    A

    对私解挂业务是否由客户本人办理，存在代理关系的是否同时出具被代理人有效证件

    B

    通过“7119客户凭证挂失、解挂情况查询”交易查询已办理解挂的，是否及时抽出留底联，注明解挂情况，专夹保管

    C

    检查受理执法机关查询、冻结、扣划业务是否做到先在系统中处理再签发回执

    D

    检查其他业务部门要求冻结、解冻、划款的是否出具相关书面通知


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    下列门柜业务中，需要填制电脑特殊记帐凭证的有（）。
    A

    冲记帐务

    B

    抹帐业务

    C

    换折

    D

    帐户挂失


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    柜员办理抹帐、冲帐交易正确做法是（）
    A

    柜员错帐冲正必须经会计主管审批并授权；

    B

    抹帐或冲帐时，应在原始凭证上用红字注明抹帐或冲帐交易的凭证号；

    C

    抹帐或冲帐时，应在原始凭证上用红字注明“已于X年X月X日冲正”字样；

    D

    根据客户的合理要求，只有经会计主管审批并授权后方可办理抹账。


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    严禁违规办理（）业务。

    • A、抹账
    • B、挂账
    • C、错账冲正
    • D、挂失

    正确答案:A,B,C,D

  • 第14题：

    运营监管经理对网点的人员管理监督检查，重点包括（）。

    • A、营业期间是否符合“三人当班，两人临柜”的制度
    • B、是否存在使用他人柜员号办理业务现象
    • C、劳动组合情况
    • D、劳动纪律执行情况

    正确答案:A,B

  • 第15题：

    双休日及节假日运营主管或运营主管授权人应重点审核大额可疑资金存取、抹账冲正、挂账开销户、补打凭证等业务，把好风险防范的第一道关口。


    正确答案:正确

  • 第16题：

    以下哪些业务时需要主管授权（）。

    • A、查询查复
    • B、大额存取款
    • C、错账冲正
    • D、挂失

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    多选题
    需运营主管事前审批的业务包括（）。
    A

    单位结算账户开立、变更、销户

    B

    冲抹账处理

    C

    表外收付的自制凭证

    D

    司法查询、冻结/解冻、扣划


    正确答案： A,B,D
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    多选题
    严禁违规办理（）业务。
    A

    抹账

    B

    挂账

    C

    错账冲正

    D

    挂失


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    运营监管经理调阅视频监控录像主要审核（）。
    A

    重点时段业务办理情况是否合规

    B

    主管审核、审批、重要事项监督、授权及定期检查是否履职到位

    C

    运营档案装订、归档是否及时、合规

    D

    现金、重要空白凭证、印章等重要业务交接是否合规


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    以下哪些业务时需要主管授权（）。
    A

    查询查复

    B

    大额存取款

    C

    错账冲正

    D

    挂失


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    日间特殊、重要业务包括下列（）等
    A

    抹账

    B

    挂失

    C

    冻结、止付、司法扣划

    D

    不动户激活


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    运营监管经理对网点的人员管理监督检查，重点包括（）。
    A

    营业期间是否符合“三人当班，两人临柜”的制度

    B

    是否存在使用他人柜员号办理业务现象

    C

    劳动组合情况

    D

    劳动纪律执行情况


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    辖属网点柜员所操作的对私业务由于（）可采用柜台经理远程授权的方式完成。
    A

    超过柜员交易限额

    B

    密码重置

    C

    柜员间现金调拨

    D

    操作失误需抹帐

    E

    客户办理大额整存整取等原因需要柜台经理授权时


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    运营监管经理对网点重要业务办理情况的重点检查包括（）。
    A

    挂失、抹帐、冲正交易

    B

    司法查询冻结

    C

    对公帐户开销情况

    D

    大额现金存取


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

相关内容