运营监管经理通过重点检查交易是否合规，操作是否规范，重要制度执行是否到位，对（）的履职情况进行监管。A、各级行分管行长B、运营管理部总经理C、营业机构负责人D、运营主管

题目

运营监管经理通过重点检查交易是否合规，操作是否规范，重要制度执行是否到位，对（）的履职情况进行监管。

  • A、各级行分管行长
  • B、运营管理部总经理
  • C、营业机构负责人
  • D、运营主管
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1.审查商业银行交易类业务执行有关制度和操作规程情况，重点关注交易双方信息是否对称，业务操作和管理是否到位。()

2.基金管理人合规部门的合规检查包括（ ）。 Ⅰ.重大关联交易的执行情况 Ⅱ.公司是否独立运作 Ⅲ.基金公司投资决策的依据，以及公司的规定和投资决策流程是否有被突破 Ⅳ.风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节 Ⅴ.公平交易制度建设及执行情况?A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

3.―般来说，基金管理人合规部门的合规检査不包括（ ）。A.公司是否独立运作 B.公司员工工资是否符合规定 C.公平交易制度建设及执行情况 D.风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节

4.审查制度的合法合规性时，应重点关注的内容包括：( )A.业务主体是否适格B.业务本身是否合法合规C.操作流程各个环节是否合法D.担保是否合法有效

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  • 第1题：

    基金管理人合规部门的合规检查内容包括（ ）。
    Ⅰ、重大关联交易的执行情况
    Ⅱ、基金经理的配偶是否申购下属基金经理自己管理的基金
    Ⅲ、股东会、董事会、监事会是否有效运转
    Ⅳ、公平交易原则的遵循情况

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：B
    解析：

  • 第2题：

    个人理财业务管理部门的内部调查监督，应重点检查()。

    A:业务人员操守与胜任能力
    B:操作的合规性与规范性
    C:是否存在错误销售和不当销售
    D:是否配备必要的人员

    答案：C
    解析：
    对于内部调查，应重点检查是否存在错误销售和不当销售。【专家点拨】个人理财业务管理部门的内部调查监督，应在审查个人理财顾问服务的相关记录、合同和其他材料等基础上，重点检查是否存在错误销售和不当销售情况。个人理财业务管理部门的内部调查监督人员，应采用多样化的方式对个人理财顾问服务的质量进行调查。销售每类理财产品（计划）时，内部调查监督人员都应亲自或委托适当的人员，以客户的身份进行调查。

  • 第3题：

    法律风险管理的制度建设评价中，以下不属于制度总体评价标准的要求的是（）

    • A、现有各项规章制度是否符合现行法律法规、监管规章和省联社制度的要求
    • B、是否形成定期更新和修订各项规章的常态化制度
    • C、现有各项规章制度是否具备细致化程度高和可操作性强的特点
    • D、是否确定合规工作从总行决策层、总行职能部门和支行、总行合规部的相应合规职能

    正确答案:D

  • 第4题：

    运营监管经理检查网点“碰库”制度执行情况，重点查看（）。

    • A、箱包接送、开启、上锁、现金交接、复点等情况
    • B、现金箱是否双锁
    • C、有无柜员离岗时将印章由他人代为保管的现象
    • D、柜员离柜（岗）或营业终了，是否签退终端

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    运营监管经理抽查凭证影像主要审核（）。

    • A、业务凭证、手工登记簿、专夹保管资料的规范性
    • B、特殊交易办理情况
    • C、应审批业务是否经有权人审批
    • D、内部账户科目使用是否正确、资金收付是否合规，手续是否齐全

    正确答案:B,C,D

  • 第6题：

    网点复核人员必须由（）或派驻业务经理等担任，重点关注业务是否真实、合规，各交易要素是否正确、填列是否完整。

    • A、经办柜员
    • B、客户经理
    • C、核准柜员

    正确答案:C

  • 第7题：

    多选题
    运营监管经理抽查凭证影像主要审核（）。
    A

    业务凭证、手工登记簿、专夹保管资料的规范性

    B

    特殊交易办理情况

    C

    应审批业务是否经有权人审批

    D

    内部账户科目使用是否正确、资金收付是否合规，手续是否齐全


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    BGL账户金融类交易核准时，检查（）
    A

    业务背景是否真实、原始纸制凭证和业务传票是否有效

    B

    经办柜员业务操作是否合规、是否履行必要的审批手续

    C

    交易码选择是否准确、交易信息是否填列完整

    D

    以上都对


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    派驻业务经理对BGL账户入账核准时应关注（）
    A

    检查业务背景是否真实、经办柜员业务操作是否合规、是否履行必要的审批手续、交易码选择是否准确、交易信息是否填列完整

    B

    检查BANCS外围系统交易明细与业务资料是否一致

    C

    检查BGL账户金融类交易原始业务资料、交易传票是否完整

    D

    BGL账户账号录入是否正确。带销账码功能的BGL账户，销账码记录是否正确


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    调阅视频监控录像主要审核（）
    A

    营业期间临柜人员是否符合最低配备要求

    B

    临柜人员的操作行为及过程是否合规

    C

    现金、重要空白凭证、印章等重要业务交接是否合规

    D

    主管审核、审批、重要事项监督、授权及定期检查是否履职到位。重点时段业务办理情况是否合规


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    运营监管经理通过重点检查交易是否合规，操作是否规范，重要制度执行是否到位，对（）的履职情况进行监管。
    A

    各级行分管行长

    B

    运营管理部总经理

    C

    营业机构负责人

    D

    运营主管


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    审查制度的合法合规性时，应重点关注的内容包括：（）
    A

    业务主体是否适格

    B

    业务本身是否合法合规

    C

    操作流程各个环节是否合法

    D

    担保是否合法有效


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    个人理财业务管理部门的内部调查监督，应重点检查()

    A:业务人员的操守与胜任能力
    B:操作的合规性与规范性
    C:是否存在错误销售和不当销售
    D:是否配备了必要的人员

    答案：C
    解析：
    个人理财业务管理部门的内部调查监督，应在审查个人理财顾问服务的相关记录、合同和其他材料等基础上，重点检查是否存在错误销售和不当销售的情况。

  • 第14题：

    按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司对合规管理环境的评估应当重点关注公司高层是否重视合规管理、合规文化建设是否到位、合规管理制度是否健全、合规管理的履职保障是否充分等。


    正确答案:正确

  • 第15题：

    反洗钱检查内容，其中客户身份识别制度执行情况内容不包括（）。

    • A、个人和单位开/销户手续是否按人民银行、外管局、总分行规定办理；开户资料是否真实、完整、合规
    • B、是否按照人民银行、外管局、总分行的规定办理各项业务；交易凭证是否真实、完整、合规
    • C、客户身份资料及交易记录保存的时限是否符合规定
    • D、是否对自然增长客户、信用卡客户的身份履行尽职调查义务

    正确答案:C

  • 第16题：

    运营监管经理对网点的人员管理监督检查，重点包括（）。

    • A、营业期间是否符合“三人当班，两人临柜”的制度
    • B、是否存在使用他人柜员号办理业务现象
    • C、劳动组合情况
    • D、劳动纪律执行情况

    正确答案:A,B

  • 第17题：

    运营监管经理调阅视频监控录像主要审核（）。

    • A、重点时段业务办理情况是否合规
    • B、主管审核、审批、重要事项监督、授权及定期检查是否履职到位
    • C、运营档案装订、归档是否及时、合规
    • D、现金、重要空白凭证、印章等重要业务交接是否合规

    正确答案:A,B,D

  • 第18题：

    多选题
    运营监管经理检查网点“碰库”制度执行情况，重点查看（）。
    A

    箱包接送、开启、上锁、现金交接、复点等情况

    B

    现金箱是否双锁

    C

    有无柜员离岗时将印章由他人代为保管的现象

    D

    柜员离柜（岗）或营业终了，是否签退终端


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    基金管理人合规部门的合规检查主要包括的事项有（ ）。Ⅰ.公司是否独立运作Ⅱ.公平交易制度建设及执行情况Ⅲ.重大关联交易的执行情况Ⅳ.风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第20题：

    多选题
    以下关于视频监控录像审核要点描述正确的是（）。
    A

    营业期间临柜人员是否符合最低配备要求

    B

    临柜人员的操作行为及过程是否合规

    C

    现金、重要空白凭证、印章等重要业务交接是否合规

    D

    主管审核、审批、重要事项监督、授权及定期检查是否履职到位


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    一般来说，基金管理人合规部门的合规检查不包括(    )。
    A

    公司是否独立运作

    B

    公司员工工资是否符合规定

    C

    公平交易制度建设及执行情况

    D

    风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    运营监管经理调阅视频监控录像主要审核（）。
    A

    重点时段业务办理情况是否合规

    B

    主管审核、审批、重要事项监督、授权及定期检查是否履职到位

    C

    运营档案装订、归档是否及时、合规

    D

    现金、重要空白凭证、印章等重要业务交接是否合规


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    运营监管经理对主管履职情况的检查，重点检查（）。
    A

    检查主管授权过程是否规范

    B

    主管有无替代柜员办理业务

    C

    营业机构预警信息核销、督办回复是否真实、及时

    D

    督办是否按时回复


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

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