审查商业银行交易类业务执行有关制度和操作规程情况，重点关注交易双方信息是否对称，业务操作和管理是否到位。()

题目

审查商业银行交易类业务执行有关制度和操作规程情况，重点关注交易双方信息是否对称，业务操作和管理是否到位。()

相似考题

1.基金销售机构在对基金投资进行跟踪与评价时，要求建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点是关注基金销售业务中的（ ）行为。A.异常交易B.紧急交易C.正常交易D.反馈业务

2.金融机构应当保存的交易记录包括：A.关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿B.关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿以及相关电子数据C.关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿以及有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料。D.关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿，有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件、其他资料和资金监测工作记录

3.《商业银行内部控制指引》要求商业银行资金业务新产 品的开发和经营应当经过一段时期交易测试后，在风险控制制度和操 作规程完备、人员合格和设备齐全的情况下，交易部门才能全面开展 新产品的交易。( )此题为判断题(对，错)。

4.金融机构应当保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿以及有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料。()

更多“审查商业银行交易类业务执行有关制度和操作规程情况,重点关注交易双方信息是否对称,业务操作和 ”相关问题

  • 第1题：

    督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注下列事项( )。

    Ⅰ.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程

    Ⅱ.公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度

    Ⅲ.公司是否按照既定目标实现盈利

    Ⅳ.公司员工是否严格有效执行公司规章制度

    A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案：A
    解析：本题考查督察长的合规责任。督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注下列事项：(1)公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程。(2)公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度。(3)公司员工是否严格有效执行公司规章制度。

  • 第2题：

    督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注的事项不包括（ ）。

    A.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程
    B.公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度
    C.公司员工是否严格有效执行公司规章制度
    D.公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况

    答案：D
    解析：
    本题考查督察长的合规责任。督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注下列事项：（1）公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程。（2）公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度。（3）公司员工是否严格有效执行公司规章制度。

  • 第3题：

    对于推出的新产品（业务），商业银行应对新产品（业务）开展及风险管理情况不定期开展评价，评价内容可包括（）。

    A.业务部门新产品（业务）交易信息
    B.业务运作和效益
    C.限额设置情况
    D.限额执行情况
    E.风险管理措施落实情况

    答案：A,B,D,E
    解析：
    对于推出的新产品（业务），商业银行应对新产品（业务）开展及风险管理情况不定期开展评价，评价内容可包括业务部门新产品（业务）交易信息、业务运作和效益、限额执行情况，以及风险管理措施落实情况等。

  • 第4题：

    督察长监督检査公司内部风险控制情况；应当重点关注的事项包括（ ）。

    A.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程
    B.公司是否对各项业务制定和实施梠应的风险控制制度
    C.公司员工是否严格有效执行公司规章制度
    D.基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题

    答案：D
    解析：
    基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题，属于督察长履行职责应当重点关注的事项。

  • 第5题：

    督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注下列哪些事项（ ）。
    Ⅰ.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程。
    Ⅱ.公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度
    Ⅲ.公司员工是否严格有效执行公司规章制度。

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B.Ⅰ.Ⅱ.
    C.Ⅱ.Ⅲ
    D.Ⅰ.Ⅲ

    答案：A
    解析：
    督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注下列事项：
    （1）公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程。
    （2）公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度。
    （3）公司员工是否严格有效执行公司规章制度

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