单选题高级管理层履行以下职责（）。A 授权下设的风险管理委员会、审计委员会对邮政银行合规风险管理进行日常监督B 参与新机构、新产品、新业务、新服务研发，提供必要的合规支持C 对总行、分行、支行等各级机构开展合规检查，评估合规风险管理状况，督促业务部门履行合规风险管理职责D 向董事会或其授权的委员会、监事会以及监管机构报告合规风险事件，同时采取有效处置措施

题目
单选题
高级管理层履行以下职责（）。
A

授权下设的风险管理委员会、审计委员会对邮政银行合规风险管理进行日常监督

B

参与新机构、新产品、新业务、新服务研发，提供必要的合规支持

C

对总行、分行、支行等各级机构开展合规检查，评估合规风险管理状况，督促业务部门履行合规风险管理职责

D

向董事会或其授权的委员会、监事会以及监管机构报告合规风险事件，同时采取有效处置措施

相似考题

1.按照《商业银行合规风险管理指引》,董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任,履行以下合规管理职责()。A、审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施B、审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决C、授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督D、商业银行章程规定的其他合规管理职责

2.董事会在银行合规管理过程中的职责包括A.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施B.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价C.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督D.任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性

3.下列关于董事会应履行的合规管理职责，说法错误的是（ ）。A.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施 B.有效管理商业银行的合规风险 C.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告 D.授权董事会下设的风险管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

4.按照《商业银行合规风险管理指引》,高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,履行以下合规管理职责()。A、制定书面的合规政策B、贯彻执行合规政策C、任命合规负责人D、及时向董事会或其下设委员会、监事会报告部分重大违规事件

参考答案和解析
正确答案： C
解析： 暂无解析
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  • 第1题：

    下列选项中，关于董事会应履行的合规管理职责，说法错误的是( )。

    A.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告
    B.有效管理商业银行的合规风险
    C.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
    D.授权董事会下设的风险管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

    答案：B
    解析：
    董事会应履行以下合规管理职责： (1)审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施；
    (2)审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决；
    (3)授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督；
    (4)商业银行章程规定的其他合规管理职责。
    高级管理层职责：高级管理层应有效管理商业银行的合规风险。

  • 第2题：

    董事会应履行合规管理职责，其中包括（）。

    A.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
    B.任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
    C.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告
    D.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
    E.商业银行章程规定的其他合规管理职责

    答案：A,C,D,E
    解析：
    董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任，履行以下合规管理职责：
    （一）审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施；
    （二）审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决；
    （三）授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督；
    （四）商业银行章程规定的其他合规管理职责。

  • 第3题：

    以下哪些，属于董事会的合规管理职责。（）

    • A、审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
    • B、审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告
    • C、授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
    • D、制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工

    正确答案:A,B,C

  • 第4题：

    以下职责不属于各级法律与合规部应履行的职责是（）。

    • A、向董事会或其授权的委员会提交合规管理报告，供董事会评价高级管理层合规管理的有效性
    • B、协助高级管理层制定合规管理制度，设计并实施合规风险识别、评估、缓释、报告流程
    • C、参与新机构、新产品、新业务、新服务研发，提供必要的合规支持
    • D、就合规风险事件向业务部门提供合规风险缓释意见，跟踪和评估合规风险的缓释情况

    正确答案:A

  • 第5题：

    以下职责不属于法律与合规部应履行的职责是（）。

    • A、向董事会或其授权的委员会提交合规管理报告，供董事会评价高级管理层合规管理的有效性
    • B、协助高级管理层制定合规管理制度，设计并实施合规风险识别、评估、缓释、报告流程
    • C、参与新机构、新产品、新业务、新服务研发，提供必要的合规支持
    • D、就合规风险事件向业务部门提供合规风险缓释意见，跟踪和评估合规风险的缓释情况

    正确答案:A

  • 第6题：

    按照《商业银行合规风险管理指引》要求，董事会应履行的合规管理职责不包括（）。

    • A、任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
    • B、审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
    • C、授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
    • D、审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决

    正确答案:A

  • 第7题：

    单选题
    以下职责不属于各级法律与合规部应履行的职责是（）。
    A

    向董事会或其授权的委员会提交合规管理报告，供董事会评价高级管理层合规管理的有效性

    B

    协助高级管理层制定合规管理制度，设计并实施合规风险识别、评估、缓释、报告流程

    C

    参与新机构、新产品、新业务、新服务研发，提供必要的合规支持

    D

    就合规风险事件向业务部门提供合规风险缓释意见，跟踪和评估合规风险的缓释情况


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    董事会履行合规管理职责不包括（）
    A

    任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性

    B

    审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施

    C

    审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告

    D

    授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    下列关于董事会应履行的合规管理职责，说法错误的是（  ）。
    A

    审议批准商业银行的合规政策

    B

    监督高级管理层合规管理职责的履行情况

    C

    审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告

    D

    授权董事会下设的风险管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    多选题
    以下哪些，属于董事会的合规管理职责。（）
    A

    审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施

    B

    审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告

    C

    授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

    D

    制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    （  ）授权下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督。
    A

    董事会

    B

    监事会

    C

    高级管理层

    D

    股东大会


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，下列不属于其合规管理职责的是（）。
    A

    及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件

    B

    贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任

    C

    监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责

    D

    明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据《商业银行合规风险管理指引》的规定，下列选项中，不属于董事会的合规管理职责的是（ ）。

    A.任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
    B.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
    C.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
    D.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决

    答案：A
    解析：
    董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任，除B、C、D三项外，还履行商银行章程规定的其他合规管理职责。A项属于高级管理层的合规管理职责。

  • 第14题：

    以下关于董事会的职责，说法错误的是（）。

    A.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
    B.审批高级管理层提交的合规风险管理报告
    C.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行的合规风险管理进行日常监督
    D.明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性

    答案：D
    解析：
    D选项属于高级管理层的职责。
    考点
    合规管理概述

  • 第15题：

    董事会在银行合规管理过程中的职责包括（）

    • A、审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
    • B、审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价
    • C、授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
    • D、任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性

    正确答案:A,B,C

  • 第16题：

    高级管理层履行以下职责（）。

    • A、授权下设的风险管理委员会、审计委员会对邮政银行合规风险管理进行日常监督
    • B、参与新机构、新产品、新业务、新服务研发，提供必要的合规支持
    • C、对总行、分行、支行等各级机构开展合规检查，评估合规风险管理状况，督促业务部门履行合规风险管理职责
    • D、向董事会或其授权的委员会、监事会以及监管机构报告合规风险事件，同时采取有效处置措施

    正确答案:D

  • 第17题：

    董事会履行合规管理职责不包括（）

    • A、任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
    • B、审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
    • C、审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告
    • D、授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

    正确答案:A

  • 第18题：

    多选题
    董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任，履行以下（  ）合规管理职责。
    A

    审议批准商业银行的合规政策

    B

    监督合规政策的实施

    C

    审议批准董事会提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决

    D

    授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

    E

    商业银行章程规定的其他合规管理职责


    正确答案： A,B,D,E
    解析：

  • 第19题：

    单选题
    下列选项中，关于董事会应履行的合规管理职责，说法错误的是（  ）。
    A

    审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告

    B

    有效管理商业银行的合规风险

    C

    审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施

    D

    授权董事会下设的风险管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督


    正确答案： C
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    以下职责不属于法律与合规部应履行的职责是（）。
    A

    向董事会或其授权的委员会提交合规管理报告，供董事会评价高级管理层合规管理的有效性

    B

    协助高级管理层制定合规管理制度，设计并实施合规风险识别、评估、缓释、报告流程

    C

    参与新机构、新产品、新业务、新服务研发，提供必要的合规支持

    D

    就合规风险事件向业务部门提供合规风险缓释意见，跟踪和评估合规风险的缓释情况


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    按照《商业银行合规风险管理指引》要求，董事会应履行的合规管理职责不包括（）。
    A

    任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性

    B

    审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施

    C

    授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

    D

    审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，履行以下(    )合规管理职责。
    A

    制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工

    B

    任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性

    C

    明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性

    D

    每月向董事会提交合规风险管理报告，报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性

    E

    及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件


    正确答案： D,B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    根据《商业银行合规风险管理指引》，下列不属于董事会的合规管理职责的是（  ）。
    A

    任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性

    B

    授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

    C

    审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施

    D

    审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以便合规缺陷得到及时有效的解决


    正确答案： B
    解析：

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