多选题保险机构以产品名义向全国银行间同业拆借中心申请办理债券交易联网。申请时至少应提交以下材料（）A保险机构与托管人签订的资产托管协议复印件B保险公司与资产管理人签订的资产管理协议复印件（若有）C中国保险监督管理委员会出具的债券托管账户证明材料D保险资产管理模式及说明、产品说明书及风险控制机制说明等文件。

题目
多选题
保险机构以产品名义向全国银行间同业拆借中心申请办理债券交易联网。申请时至少应提交以下材料（）
A

保险机构与托管人签订的资产托管协议复印件

B

保险公司与资产管理人签订的资产管理协议复印件（若有）

C

中国保险监督管理委员会出具的债券托管账户证明材料

D

保险资产管理模式及说明、产品说明书及风险控制机制说明等文件。

相似考题

1.证券公司申请设立集合资产管理计划，应当按规定的内容与格式制作申请材料，其主要内容有( )．A．申请书、计划说明书B．集合资产管理合同文本C．资产托管协议及资产托管机构的联机联网测试报告D．推广方案及推广代理协议

2.基金管理公司在申请获批QDII业务资格后，需要针对QDII基金的产品特性补充（ ）等材料。 A．介绍境外投资市场及其风险的投资者教育材料 B．管理人与投资顾问签订的协议草案 C．托管人与境外托管人签订的协议草案 D．基金代销业务资格的证明文件

3.证券公司申请设立集合资产管理计划，申报材料的主要内容应该包括( )。A、资产托管协议及与资产托管机构的联机联网测试报告B、证券公司负责集合资产管理业务的高级管理人员、资产管理部门负责人及投资主办人签署的承诺书C、证券公司、代理推广机构与证券登记结算机构的联机联网测试报告及服务协议D、法律意见书

4.为控制基金参与银行间债券市场的信用风险，基金托管人应对基金管理人参与银行间同业拆借市场交易进行监督。（ ）

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  • 第1题：

    基金管理公司在申请获批QDII业务资格后，就可以向中国证监会报送QDII基金产品募集申请文件，并需要针对QDII基金的产品特性补充（ ）等材料。

    A．介绍境外投资市场及其风险的投资者教育材料

    B．管理人与投资顾问签订的协议草案

    C．托管人与境外托管人签订的协议草案

    D．基金代销业务资格的证明文件


    正确答案：ABC

  • 第2题：

    在下列文件中，基金管理公司申请基金上市不需要提交的文件有()。

    A:基金募集资产的验资报告
    B:基金托管协议
    C:招募说明书
    D:基金契约

    答案：C
    解析：
    基金管理公司申请基金上市不需要提交招募说明书。

  • 第3题：

    下列基金资产账户中，以基金托管人单独或共同的名义开立的账户有()。

    A:银行存款账户
    B:结算备付金账户
    C:交易所证券账户
    D:银行间市场债券托管账户

    答案：B,C
    解析：
    A项基金银行存款账户是以基金名义在银行开立的；B项结算备付金账户是以托管人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立的；C项证券账户（分为上海证券交易所证券账户和深圳证券交易所证券账户）是以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开立的；D项全国银行间市场债券托管账户是以基金名义在中央国债登记结算有限公司开立的。

  • 第4题：

    证券公司申请设立集合资产管理计划，应当按规定的内容与格式制作申请材料，其主要内容有()。

    A:申请书、计划说明书
    B:集合资产管理合同文本
    C:资产托管协议及资产托管机构的联机联网测试报告
    D:推广方案及推广代理协议

    答案：A,B,C,D
    解析：
    除ABCD四项外，申请材料的主要内容还包括：①证券公司、代理推广机构与证券登记结算机构的联机联网测试报告及服务协议；②法律意见书；③证券公司负责集合资产管理业务的高级管理人员、资产管理部门负责人及投资主办人签署的承诺书；④中国证监会要求提交的其他材料。

  • 第5题：

    理财产品应直接进行债券交易和结算，并应在备案通知书发放后3个月内，由其管理人凭备案通知书等相关材料向同业拆借中心申请办理债券交易联网手续，由其托管人向中央结算公司和上海清算所申请开立（）。

    • A、清算账户
    • B、债券账户
    • C、资产账户
    • D、清理账户

    正确答案:B

  • 第6题：

    金融机构向交易中心中请办理债券交易联网手续，应提的材料有（）。

    • A、企业法人营业执照副本复印件
    • B、相关金融业务许可证副本复印件
    • C、商业银行分行还应提供其总行的债券交易授权书
    • D、《全国银行间同业拆借中心交易系统联网申请表》
    • E、交易中心要求的其他材料

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第7题：

    保险机构以产品名义向全国银行间同业拆借中心申请办理债券交易联网。申请时至少应提交以下材料（）

    • A、保险机构与托管人签订的资产托管协议复印件
    • B、保险公司与资产管理人签订的资产管理协议复印件（若有）
    • C、中国保险监督管理委员会出具的债券托管账户证明材料
    • D、保险资产管理模式及说明、产品说明书及风险控制机制说明等文件。

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交的材料包括（）。 Ⅰ.资产托管协议 Ⅱ.备案报告 Ⅲ.集合资产管理计划说明书 Ⅳ.合规总监的合规审查意见

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第9题：

    单选题
    集合资产管理计划资产交由托管人负责托管，（ ）必须按照中国证监会要求、合同及其他有关规定签订托管协议。
    A

    管理人与托管人

    B

    委托人与管理人

    C

    委托人与托管人

    D

    委托人与经纪人


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    多选题
    以下关于资金托管专用账户的说法正确的是（）
    A

    对于资金托管专用账户分行会计柜面应凭分行指定托管运营主管部门出具的托管专户开户通知书办理托管账户的开户

    B

    除按兴业银行相关账户管理规定要求开户申请人提供的开户资料外，还需补充提供产品文件（如信托合同等）及兴业银行与资产托管人或受托人签署的托管协议

    C

    同一开户主体多次开户的，在确保其前期提交的有关证明材料有效情况下，再次申请开立托管账户时可简化有关开户资料，不必重复提交相同的证明材料，而只提供差异性材料，重复证明材料由柜面会计人员从已开账户资料中完整复印，与差异性材料一起作为开户材料妥善保管

    D

    会计柜面在开立资金托管专户时，应确保在开户的同时完成“资金托管专户标识”的加注，即使用1601交易完成开户操作后，应及时使用1606交易将“是否托管专户”字段设置为“是”


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    金融机构向全国银行间同业拆借中心申请办理债券交易联网手续应提交下列材料（）
    A

    企业法人营业执照副本复印件

    B

    相关金融机构业务许可证副本复印件

    C

    商业银行分行应提供其总行的债券交易授权书

    D

    填报全国银行间同业拆借中心交易系统联网申请表


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    产品说明书需明确产品的（）。
    A

    销售机构

    B

    销售渠道

    C

    资产管理人

    D

    托管人


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    托管人再次受托为其他合格投资者申请开立证券账户时，须提交的材料包括（ ）。

    A．证券账户注册申请表

    B．托管人出具的授权委托书

    C．经办人有效身份证明文件及复印件

    D．合格投资者的委托书原件及复印件


    正确答案：AD
    其他两项是首次申请开立证券账户时，须提交的材料。

  • 第14题：

    申请募集基金时，基金托管人与基金管理人需签订（）。

    A:代销协议草案
    B:招募说明书草案
    C:基金合同草案
    D:托管协议草案

    答案：C,D
    解析：
    签署基金合同阶段是基金托管人介人基金托管业务的起始阶段。在这一阶段，托管人与拟募集基金的基金管理公司商洽基金募集及托管业务合作事宜。如达成合作意向后，双方草拟、共同签署基金合同（草案）、托管协议（草案），提交监管机构评审。

  • 第15题：

    证券公司申请设立集合资产管理计划的，申报材料的主要内容包括()。

    A:集合资产管理合同文本
    B:资产托管协议及与资产托管机构的联机联网测试报告
    C:证券公司负责集合资产管理业务的高级管理人员、资产管理部门负责人及投资主办人签署的承诺书
    D:证券公司、代理推广机构与证券登记结算机构的联机联网测试报告及服务协议

    答案：A,B,C,D
    解析：
    以上选项均是证券公司申请设立集合资产管理计划申报材料的内容。本题正确答案为A、B、C、D。

  • 第16题：

    集合计划资产交由托管人负责托管，()必须按照中国证监会要求、合同及其他有关规定签订集合计划资产托管协议。

    A:委托人与托管人
    B:委托人与管理人
    C:管理人与托管人
    D:委托人与经纪人

    答案：C
    解析：
    集合资产管理合同应明确约定集合计划资产交由托管人负责托管，管理人与托管人必须按照中国证监会要求、合同及其他有关规定签订托管协议。

  • 第17题：

    证券公司从事集合资产管理业务，应当依据法律、行政法规和中国证监会的规定，与客户、资产托管机构签订（），约定客户、证券公司、资产托管机构的权利义务。

    • A、基金合同
    • B、集合资产管理合同
    • C、推广代理协议
    • D、计划说明书

    正确答案:B

  • 第18题：

    可以办理产品证券账户的证券持有、变更、冻结等情况的查询业务的申请人包括（）。

    • A、资产托管人或资产管理人
    • B、资产委托人或资产管理人
    • C、资产委托人或资产托管人
    • D、只有资产委托人

    正确答案:A

  • 第19题：

    金融机构向全国银行间同业拆借中心申请办理债券交易联网手续应提交下列材料（）

    • A、企业法人营业执照副本复印件
    • B、相关金融机构业务许可证副本复印件
    • C、商业银行分行应提供其总行的债券交易授权书
    • D、填报全国银行间同业拆借中心交易系统联网申请表

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    基金管理公司在申请获批QDⅡ业务资格后，需要针对QDⅡ基金的产品特性补充（）等材料。

    • A、介绍境外投资市场及其风险的投资者教育材料
    • B、管理人与投资顾问签订的协议草案
    • C、托管人与境外托管人签订的协议草案
    • D、基金代销业务资格的证明文件

    正确答案:A,B,C

  • 第21题：

    多选题
    金融机构向交易中心中请办理债券交易联网手续，应提的材料有（）。
    A

    企业法人营业执照副本复印件

    B

    相关金融业务许可证副本复印件

    C

    商业银行分行还应提供其总行的债券交易授权书

    D

    《全国银行间同业拆借中心交易系统联网申请表》

    E

    交易中心要求的其他材料


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交下列哪些材料？（）
    A

    备案报告

    B

    集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书

    C

    合规总监的合规审查意见

    D

    资产托管协议


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    理财产品应直接进行债券交易和结算，并应在备案通知书发放后3个月内，由其管理人凭备案通知书等相关材料向同业拆借中心申请办理债券交易联网手续，由其托管人向中央结算公司和上海清算所申请开立（）。
    A

    清算账户

    B

    债券账户

    C

    资产账户

    D

    清理账户


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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