单选题证券分析师进行证券投资分析的信息来源渠道可以有()。 Ⅰ 市场传言 Ⅱ 专家访谈 Ⅲ 市场调查 Ⅳ 实地考察A I、Ⅱ、ⅢB I、Ⅲ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD I、Ⅱ、Ⅳ

题目
单选题
证券分析师进行证券投资分析的信息来源渠道可以有()。 Ⅰ 市场传言 Ⅱ 专家访谈 Ⅲ 市场调查 Ⅳ 实地考察
A

I、Ⅱ、Ⅲ

B

I、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

I、Ⅱ、Ⅳ

相似考题

1.证券分析师与律师、会计师不同之处是注重于利用既有信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判。（ ）

2.证券分析师从事面向公众的证券投资咨询业务时所引用的信息仅限于完整翔实的、公开披露的信息资料，并且不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议。（ ）

3.根据有关规定，证券投资分析师应当履行的职业责任包括( )。A．证券分析师应当将投资建议中所使用的原始信息资料妥善保存B．证券分析师应积极参与投资者教育活动C．证券分析师不可以根据投资人不同投资目的，推荐不同的投资组合D．证券分析师应当在预测或建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分

4.日本证券分析师协会（SAAJ）在其制定的《证券分析师职业行为准则》（1987年）中定义：“证券分析业务是指对与证券投资相关的各种信息的分析和投资价值评价，以及基于此所做的投资信息的提供、投资咨询或投资管理。” （ ）

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  • 第1题：

    下列关于证券分析师的说法正确的有( )。

    A．职业投资分析人是指从事作为投资决策过程的一部分，对财务、经济、统计数据进行评价或应用的个人

    B．在美、英、日等资本市场发达的国家里，“证券分析师”一般是指在较宽泛的意义上参与证券投资决策过程的相关专业人员

    C．证券分析师包括基于企业调研进行单个证券分析评价的分析师

    D．证券分析师不包括从事证券组合运用和管理的投资组合管理人


    正确答案：ABC
    82. ABC【解析】ABC三项是对证券分析师的正确描述。D项证券分析师包括从事证券组合运用和管理的投资组合管理人。

  • 第2题：

    证券分析师不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议。（ ）


    正确答案：√
    掌握证券投资分析的信息来源。见教材第一章第四节，P22。

  • 第3题：

    我国的证券投资顾问与证券分析师一样具有证券投资咨询执业资格，因此证券投资顾问可以同时注册为证券投资分析师。（ ）


    正确答案：×
    证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。换言之，我国的证券投资顾问尽管与证券分析师一样具有证券投资咨询执业资格，但由于从事的证券投资咨询业务形式不同，而由中国证券业协会注册登记为区别于证券分析师的另一类投资咨询人员。

  • 第4题：

    证券投资分析的信息来源包括（ ）。

    A．国家的法律法规、政府部门发布的政策信息

    B．上市公司的年度报告和中期报告

    C．投资者通过实地调研、专家访谈、市场调查等渠道获得的有关信息

    D．通过家庭成员、朋友、邻居等而获得有关信息，甚至包括内幕信息


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    下列关于对提供证券投资顾问服务的人员要求的说法中，正确的有（ ）。
    Ⅰ.应当具有证券投资咨询执业资格
    Ⅱ.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师
    Ⅲ.须在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
    Ⅳ.证券投资顾问不能同时注册为证券分析师

    A：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    C：Ⅱ.Ⅲ
    D：Ⅰ.Ⅱ

    答案：A
    解析：
    《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

  • 第6题：

    证券分析师进行证券投资分析的信息来源渠道可以有()。

    A:市场传言
    B:专家访谈
    C:市场调查
    D:实地考察

    答案：B,C,D
    解析：
    证券市场上各种信息的来源主要有以下几个方面：①政府部门;②证券交易所;③中国证券业协会；④证券登记结算公司;⑤上市公司;⑥中介机构;⑦媒体;⑧其他来源如实地调研、专家访谈、市场调查等渠道。

  • 第7题：

    下列关于证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告的说法中，不正确的是（　　）。

    A.应当审慎使用信息
    B.不得将无法确认来源合法性的信息写入证券研究报告
    C.对于市场传言，可以根据自己的分析作为研究结论的依据
    D.不得将无法确认来源合规性的信息写入证券研究报告

    答案：C
    解析：
    根据《发布证券研究报告执业规范》第八条，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当审慎使用信息，不得将无法确认来源合法合规性的信息写入证券研究报告，不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据。

  • 第8题：

    日本证券分析师协会（SAAJ）对证券分析师的定义是“证券分析业务是指对与证券投资相关的各种信息的分析和投资价值评价，以及基于此所做的投资信息的提供、投资推荐或投资管理。”（）


    正确答案:正确

  • 第9题：

    从信息发布主体和发布渠道来看，证券市场上各种信息的来源主要有（）。

    • A、政府部门
    • B、证券交易所
    • C、上市公司
    • D、投资者实地考察

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    下列哪些属于证券投资分析师自律组织？（）

    • A、美国证券投资分析师委员会
    • B、中国证券业协会证券投资分析师专业委员会
    • C、亚洲证券投资分析师公会
    • D、欧洲证券投资分析师公会
    • E、投资管理与研究协会

    正确答案:B,C,D,E

  • 第11题：

    证券投资分析的信息来源包括（）。

    • A、国家的法律法规、政府部门发布的政策信息
    • B、上市公司的年度报告和中期报告
    • C、投资者通过实地调研、专家访谈、市场调查等渠道获得的信息
    • D、通过家庭成员、朋友、邻居等获得信息，甚至包括内幕信息

    正确答案:A,B,C,D

  • 第12题：

    多选题
    下列哪些属于证券投资分析师自律组织？（）
    A

    美国证券投资分析师委员会

    B

    中国证券业协会证券投资分析师专业委员会

    C

    亚洲证券投资分析师公会

    D

    欧洲证券投资分析师公会

    E

    投资管理与研究协会


    正确答案： E,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券分析师与会计师业务的区别在于，证券分析师注重于利用既往信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资者的可行性进行分析评判。（ ）


    正确答案：√
    证券分析师要通过现在预测未来，从而存在着不确定性的特点。

  • 第14题：

    关于证券投资分析的信息，下列说法正确的是（ ）。

    A．证券分析师从事面向公众的证券投资咨询业务时所引用的信息既包括公开披露的信息资料也包括虚假信息、内幕信息或者市场传言

    B．来自不同渠道的信息最终都将通过各种方式对证券的价格发生作用，影响证券的收益率

    C．信息在证券投资分析中起着十分重要的作用，是进行证券投资分析的基础

    D．信息的多寡、信息质量的高低将直接影响证券投资分析的效果，影响分析报告的最终结论


    正确答案：BCD
    【解析】证券分析师从事面向公众的证券投资咨询业务时所引用的信息仅限于公开披露的信息资料，不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户提供分析。

  • 第15题：

    我国证券投资分析师应当遵守的执业纪律有（ ）。

    A．证券投资分析师应当在投资建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分，同时不能提出适合具有不同投资目的的不同投资人的特定投资组合建议

    B．证券投资分析师应当对在执业过程中所获得的未公开重要信息履行保密义务

    C．证券投资分析师应当将投资分析中所使用和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证

    D．证券投资分析师不得在进行投资预测等含有不确定因素的工作时，向投资人作出保证


    正确答案：ABCD

  • 第16题：

    关于证券投资分析的信息来源，下列说法正确的是（ ）。

    A．信息在证券投资分析中起着十分重要的作用，是进行证券投资分析的基础

    B．信息的多寡、信息质量的高低将直接影响证券投资分析的效果，影响分析报告的最终结论

    C．证券分析师从事面向公众的证券投资咨询业务时所引用的信息既包括公开披露的信息资料，也包括虚假信息、内幕信息或者市场传言

    D．来自不同渠道的信息最终都将通过各种方式对证券的价格发生作用，影响证券的收益率


    正确答案：ABD

  • 第17题：

    我国证券投资分析的信息来源有（）。

    A:证券交易所发布的信息
    B:政府部门发布的信息
    C:律师事务所出具的法律意见书
    D:市场调查的信息

    答案：A,B,C,D
    解析：
    从信息发布主体和发布渠道来看，证券市场上各种信息的来源主要有以下几个方面：①政府部门；②证券交易所；③中国证券业协会；④证券登记结算公司；⑤,上市公司；⑥中介机构，包括可从事证券相关业务的会计师事务所、资产评估事务所、律师事务所、信用评级机构等；⑦媒体；⑧其他来源，包括实地调研、专家访谈、市场调查等。

  • 第18题：

    根据有关证券投资咨询业务行为的规定，证券分析师从事面向公众的证券投资咨询业务时所引用的信息仅限于完整翔实的、公开披露的，信息资料，并且不得以虚假信息、内幕消息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议。()


    答案：对
    解析：
    略。

  • 第19题：

    根据有关规定，证券投资分析师应当履行的职业责任包括( )。
    I.证券分析师应当将投资建议中所使用的原始信息资料妥善保存
    Ⅱ.证券分析师应积极参与投资者教育活动
    Ⅲ.证券分析师不可以根据投资人不同投资目的，推荐不同的投资组合
    Ⅳ.证券分析师应当在预测或建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分

    A、I.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B、I.Ⅱ.Ⅳ
    C、I.Ⅱ.Ⅲ
    D、Ⅲ.Ⅳ


    答案：B
    解析：
    券分析师可以根据投资人不同的投资目的.推荐不同的投资组合。

  • 第20题：

    发达市场经济国家的证券投资分析师包括（）。

    • A、基于企业调研进行单个证券投资分析评价的专业人士
    • B、基金管理人
    • C、证券投资顾问
    • D、企业战略分析师
    • E、政府监管部门人士

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    根据证券投资咨询业务行为的有关规定，对于证券分析师面向公众开展的证券投资咨询业务的信息引用，要求（）。

    • A、内容完整
    • B、内容详实
    • C、已经公开披露
    • D、经过实地考察验证

    正确答案:A,B,C

  • 第22题：

    当证券市场出现绝佳的投资机会时，投资分析师可以根据判断，自行对客户的账户进行交易。（）


    正确答案:错误

  • 第23题：

    单选题
    证券分析师进行证券投资分析的信息来源渠道可以有（　　）。Ⅰ．市场传言Ⅱ．专家访谈Ⅲ．市场调查Ⅳ．实地考察
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    证券市场上各种信息的来源主要有以下几个方面：①政府部门；②证券交易所；③中国证券业协会；④证券登记结算公司；⑤上市公司；⑥中介机构；⑦媒体；⑧其他来源如实地调研、专家访谈、市场调查等渠道。

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