填空题第三方存管业务中，柜员审核客户的身份证件、股东账户、借记卡账户的（）是否一致；审核协议书、申请表填写的内容与身份证件、股东账户、借记卡原件是否一致。

题目
填空题
第三方存管业务中，柜员审核客户的身份证件、股东账户、借记卡账户的（）是否一致；审核协议书、申请表填写的内容与身份证件、股东账户、借记卡原件是否一致。
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1.以下不属于广东农信社中间业务对新保出单的业务审核要求的选项有（）A、审核客户是否为客户本人办理不满18周岁的客户是否由监护人陪同办理B、审核客户填写的投保单是否正确、齐全C、审核办理业务的账户是否为个人活期结算账户D、验证客户的身份证件类型是否真实、有效E、审核客户身份资料是否与存折（卡）一致

2.第三方存管强制变更签约账户时，投资者需提供（），并填写“中国农业银行客户交易结算资金第三方存管业务申请表”交银行柜员办理。A、合法身份证件原件B、合法身份证件原件及复印件C、合法身份证件原件及复印件D、新银行签约账户

3.柜员应认真审核客户提交的（），审核无误后与客户填写并签署申请表和协议书。A、身份证件B、证券保证金账号卡C、证券账户卡D、结算账户

4.营业网点柜员通过以下哪些方面审核电话银行申请客户提交的资料（）。A、审核个人申请表是否按填表说明规范填写B、、审核个人申请表姓名、证件类型及号码与客户提交证件内容是否一致C、审核个人申请表填写的注册账户信息（账号/卡号、户名、账户性质等）与客户提供的账户凭证是否相符；D、审核ABIS系统中客户的账户资料与身份证件是否一致

更多“第三方存管业务中，柜员审核客户的身份证件、股东账户、借记卡账户的（）是否一致；审核协议书、申请表填写的内容与身份证件、股”相关问题

  • 第1题：

    以下对广东农村信用社第三方存管业务中对代理深发展存管签约的业务审核描述不正确的是（）

    • A、《特殊业务申请表》是否有效，盖章是否齐全。
    • B、《代理开立第三方存管过渡账户暨客户资金转账服务协议书》填写要素是否正确、齐全，是否有涂改，与客户递交的资料是否一致。
    • C、审核证券公司所录入的信息与客户递交资料是否一致。
    • D、若客户修改我行关联账户的，审核当日是否发生银证转账交易。

    正确答案:A

  • 第2题：

    申领金穗借记卡，应认真审核客户填写的“中国农业银行金穗借记卡（个人卡）申请表”上的内容是否完整，是否与客户有效身份证件上记载的信息完全一致，签章是否齐全，是否（）申请。


    正确答案:本人

  • 第3题：

    办理企业移动银行业务时，需对客户提交的资料有（）

    • A、审核资料真实性、完整性、有效性，填写规范性；
    • B、审核印章完整性。逐个对印章进行验印或预留印鉴卡核对；
    • C、核对客户身份证件是否真实、有效；
    • D、核对客户填写的申请表内容是否真实、完整、规范；
    • E、核对客户复印件与原件是否一致；
    • F、核对客户提供账户凭证与申请表填写内容是否一致。

    正确答案:A,B,C,D,E,F

  • 第4题：

    柜员收到客户提交的通存业务、通兑业务和账户信息查询业务的要件时，应审核（）。

    • A、客户填写的通存通兑业务凭证要素是否齐全、正确
    • B、是否与客户提供的要件信息一致
    • C、查验客户本人的有效身份证件是否真实有效
    • D、客户委托他人代理通存业务或通兑业务的，同时查验代理人的有效身份证件是否真实有效

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    多选题
    柜员应认真审核客户提交的（），审核无误后与客户填写并签署申请表和协议书。
    A

    身份证件

    B

    证券保证金账号卡

    C

    证券账户卡

    D

    结算账户


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第6题：

    单选题
    银期转账签约业务审核，柜员审核提交者是否本人；申请表要求按照填表说明填写，填写内容完整、规范；申请表、“银期转账业务三方协议”、有效身份证件、金穗借记卡、有效身份证件号码相同。机构投资者盖章是否与（）一致。
    A

    财务章

    B

    法定代表人名章

    C

    加盖公章

    D

    预留银行印章


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    多选题
    电话银行收款方账户：注销业务审核及交易处理柜员审核个人客户提供的有效身份证件以及“变更（注销）申请表（个人）”，确认无误后执行以下操作（）。
    A

    进入“2920注销收款方账户信息”菜单；

    B

    柜员输入客户身份证件类型和号码；

    C

    柜员按申请表内容为客户办理电子渠道的收款方账户信息的注销，并在申请表上打印处理结果；

    D

    柜员将申请表交客户签字确认，申请表第一联由银行作为传票留存，第二联交客户


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    银期转账业务更换借记卡业务审核，需审核以下内容（）
    A

    柜台审核提交者是否本人

    B

    金穗借记卡上的姓名和身份证件号码与客户提供的身份证件原件是否相符

    C

    “申请表”上填写的姓名，身份证件号码，借记卡卡号，期货资金账户号与客户提供的资料原件完全一致

    D

    机构投资者盖章是否与预留银行印章一致


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    填空题
    申领金穗借记卡，应认真审核客户填写的“中国农业银行金穗借记卡（个人卡）申请表”上的内容是否完整，是否与客户有效身份证件上记载的信息完全一致，签章是否齐全，是否（）申请。

    正确答案： 本人
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    营业网点柜员通过以下哪些方面审核电话银行申请客户提交的资料（）。
    A

    审核个人申请表是否按填表说明规范填写

    B

    、审核个人申请表姓名、证件类型及号码与客户提交证件内容是否一致

    C

    审核个人申请表填写的注册账户信息（账号/卡号、户名、账户性质等）与客户提供的账户凭证是否相符；

    D

    审核ABIS系统中客户的账户资料与身份证件是否一致


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    以下对个人客户信息创建的业务受理描述错误的是（）
    A

    个人客户办理新开户时，柜员指引客户填写《开立个人银行结算账户申请书》，并提醒客户申请书填写的内容不得涂改

    B

    柜员指引客户提交有效身份证件及复印件，如为代办开户，须提交存款人及代办人有效身份证件、存款人签注的委托授权书

    C

    柜员须认真审核《开立个人银行结算账户申请书》填写的内容有无涂改情况，填写是否正确

    D

    柜员须认真审核所提供的开户资料是否齐全，是否与《开立个人银行结算账户申请书》的填写内容一致


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    第三方存管强制变更签约账户时，投资者需提供（），并填写“中国农业银行客户交易结算资金第三方存管业务申请表”交银行柜员办理。
    A

    合法身份证件原件

    B

    合法身份证件原件及复印件

    C

    合法身份证件原件及复印件

    D

    新银行签约账户


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    按照广东农信社第三方存管业务中对代理深发展存管签约的业务受理要求，前台柜员受理客户代理第三方存管签约、变更关联账户、更新账户客户证件信息业务时，要求客户提供的资料有（）

    • A、本人携带借记卡/存折
    • B、有效身份证件
    • C、本人有效证件复印件
    • D、保证金资金账户卡/股东代码卡（证券账户卡）
    • E、《个人业务申请表》

    正确答案:A,B,D

  • 第14题：

    通兑业务的限额变更及协议终止柜员应审核以下内容（）

    • A、客户填写个人特殊业务申请书是否涂改，填写的内容是否正确、完整；
    • B、审核是否为客户本人办理，身份证件是否真实、有效，对于持身份证办理的须通过联网核查系统核实身份信息（含照片）；
    • C、代理人的身份证件是否真实、有效。通过联网核查系统核实身份信息（含照片）；
    • D、审核客户提交的活期一本通或借记卡与申请书上记载的账号和户名是否一致。

    正确答案:A,B,D

  • 第15题：

    进行产品变更的业务审核时，对个人账户的审核包括以下哪些内容（）

    • A、审核活期储蓄存款存折的真实性、有效性。
    • B、身份证件是否符合实名制要求，如提供中国公民身份证应通过联网核查系统核查身份证件是否真实有效。
    • C、审核客户填写的特殊业务申请表内容是否正确无误，客户本人签名确认。
    • D、审核活期储蓄存折是否为人民币活期储蓄账户，否则不可办理储蓄户转结算户的业务。
    • E、申请表、复印件等盖章、签名是否齐全、真实。

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第16题：

    单选题
    按广东农村信用社银行卡账户管家签约的规定，以下不属于该业务审核要求的选项是（）
    A

    审核是否为原挂失网点

    B

    审核《借记卡增值业务申请书》要素填写是否真实、准确、齐全

    C

    审核客户提交的有效身份证件是否真实、有效、合规

    D

    审核客户开通账户管家业务卡号的证件类型与证件号码是否与客户提供的一致


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第17题：

    单选题
    柜员受理客户批量签约网银贵宾版业务时，在业务审核方面错误的是：（）
    A

    单位是否在中国民生银行已开立结算账户或签订代发业务协议

    B

    《申请表》和授权协议书上是否加盖单位公章，并通过电脑验印系统进行核验

    C

    个人网银贵宾版批量签约客户名单填写是否完整，是否有签约人签字

    D

    《申请表》和单位授权书上填写的批量签约经办人员的身份信息与有效身份证件是否一致；不需要审核经办人身份证件


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    多选题
    关于提前赎回的处理流程，下列说法正确的是（）。
    A

    客户填写“中国邮政储蓄银行个人理财业务申请表”（一式两联，以下简称“业务申请表”，代1007），连同已签约的个人结算账户卡/折、原产品协议书和本人有效身份证件交柜员

    B

    柜员审核原产品协议书和客户填写的业务申请表无误，确定为客户本人后，柜员根据客户需求办理提前赎回交易，审核无误后，输入相关信息，客户输入密码

    C

    打印“理财类业务交易回执”，将“回执”交客户签字确认

    D

    柜员加盖章戳，将“业务申请表”、“回执”的客户联连同已签约的个人结算账户卡/折、原产品协议书和有效身份证件交还客户；“业务申请表”、“回执”的留存联专夹保管，日终上缴营业主管


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    第三方存管业务投资者要求更换借记卡业务审核及业务处理。（）。
    A

    柜员审核客户的身份证件，资金账户，借记卡的姓名是否一致。

    B

    审核申请表填写的内容与身份证件，股东账户，借记卡原件是否一致。

    C

    选择“6614更换借记卡”交易，客户输入新旧银行卡密码后提交交易。

    D

    将按规定签章的“银行卡存款业务回单”连同金穗借记卡交还投资者。


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    按照广东农村信用社第三方存管业务中对代理兴业银行存管签约流程的规定，柜员受理客户代理第三方存管签约、变更关联账户、更新账户客户证件信息业务时，要求客户提供的资料不包括（）
    A

    本人携带借记卡/存折

    B

    《个人业务申请表》

    C

    有效身份证件

    D

    保证金资金账户卡/股东代码卡（证券账户卡）


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    填空题
    第三方存管业务中，柜员审核客户的身份证件、股东账户、借记卡账户的（）是否一致；审核协议书、申请表填写的内容与身份证件、股东账户、借记卡原件是否一致。

    正确答案： 姓名
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    按照广东农信社第三方存管业务中对代理深发展存管签约的业务受理要求，前台柜员受理客户代理第三方存管签约、变更关联账户、更新账户客户证件信息业务时，要求客户提供的资料有（）
    A

    本人携带借记卡/存折

    B

    有效身份证件

    C

    本人有效证件复印件

    D

    保证金资金账户卡/股东代码卡（证券账户卡）

    E

    《个人业务申请表》


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    关于手机支付商户信息变更业务柜员审核内容，下列说法正确的有（）。
    A

    柜员应审核申请表上要素填写是否完整、内容是否为变更业务

    B

    柜员应审核结算账户是否已开通业务

    C

    柜员应审核客户填写的信息与预留的开户资料信息是否一致

    D

    柜员应审核申请单位和业务部门的签章是否齐全


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    柜员收到客户提交的通存业务、通兑业务和账户信息查询业务的要件时，应审核（）。
    A

    客户填写的通存通兑业务凭证要素是否齐全、正确

    B

    是否与客户提供的要件信息一致

    C

    查验客户本人的有效身份证件是否真实有效

    D

    客户委托他人代理通存业务或通兑业务的，同时查验代理人的有效身份证件是否真实有效


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

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