单选题合规风险管理标准为民生银行商业秘密，非经（）批准，不得对外提供A 自评部门领导B 分行行领导C 总行行领导D 法律合规部门

题目
单选题
合规风险管理标准为民生银行商业秘密，非经（）批准，不得对外提供
A

自评部门领导

B

分行行领导

C

总行行领导

D

法律合规部门

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1.各级机构合规负责人是指合规管理工作()和合规部门负责人。A.管理员B.检查员C.主管行领导D.行领导

2.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，A证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是（ ）。A.合规部门对王某负责 B.合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责 C.证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分 D.合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于3人

3.民生银行所有员工都有权向其所在单位的（）、分行法律合规部、总行法律与合规事务部报告其所在单位和/或民生银行的合规风险，并有权提出加强合规风险管理的建议A、部门领导B、主管行长C、兼职合规经理D、行长

4.()应定期向高级管理层提交合规风险评估报告。A.合规管理部门B.合规负责人C.合规管理岗位D.分管合规的领导

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  • 第1题：

    民生银行所有单位和员工都有向（）报告合规风险的权利

    • A、主管领导
    • B、部门领导
    • C、行领导
    • D、法律合规部门

    正确答案:D

  • 第2题：

    各级案件防控工作领导小组负责统筹管理全行案件风险排查工作，（）作为案件防控工作领导小组办公室。

    • A、安全保卫部门
    • B、法律合规部门
    • C、风险管理部门
    • D、办公室

    正确答案:B

  • 第3题：

    合规风险管理标准为民生银行商业秘密，非经（）批准，不得对外提供

    • A、自评部门领导
    • B、分行行领导
    • C、总行行领导
    • D、法律合规部门

    正确答案:C

  • 第4题：

    合规风险管理标准如确需修改部分内容，经总行行领导批准后，由（）统一组织修改

    • A、分行法律合规部
    • B、总行法律与合规事务部
    • C、总行
    • D、分行

    正确答案:B

  • 第5题：

    （）应定期向高级管理层提交合规风险评估报告

    • A、合规管理部门
    • B、合规负责人
    • C、合规管理岗位
    • D、分管合规的领导

    正确答案:B

  • 第6题：

    单选题
    高风险Ⅱ类国家或地区拟新准入的客户、账户，须经一级分行行长审批同意，并报备至（）
    A

    总行法律合规部

    B

    分行法律合规部

    C

    分行反洗钱工作领导小组办公室

    D

    总行反洗钱工作领导小组办公室


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    单选题
    民生银行所有员工都有权向其所在单位的（）、分行法律合规部、总行法律与合规事务部报告其所在单位和/或民生银行的合规风险，并有权提出加强合规风险管理的建议
    A

    部门领导

    B

    主管行长

    C

    兼职合规经理

    D

    行长


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    （）应定期向高级管理层提交合规风险评估报告
    A

    合规管理部门

    B

    合规负责人

    C

    合规管理岗位

    D

    分管合规的领导


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    证券基金经营机构董事会的合规管理职责不包括（　　）。
    A

    审议批准合规管理的基本制度

    B

    审议批准年度合规报告

    C

    决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员

    D

    对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议


    正确答案： B
    解析：
    证券基金经营机构董事会决定本公司的合规管理目标，对合规管理的有效性承担责任，履行下列合规管理职责：①审议批准合规管理的基本制度；②审议批准年度合规报告；③决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员；④决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇；⑤建立与合规负责人的直接沟通机制；⑥评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题；⑦公司章程规定的其他合规管理职责。D项属于监事会或者监事应当履行的合规管理职责。

  • 第10题：

    单选题
    各级案件防控工作领导小组负责统筹管理全行案件风险排查工作，（）作为案件防控工作领导小组办公室。
    A

    安全保卫部门

    B

    法律合规部门

    C

    风险管理部门

    D

    办公室


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    在遇上题中应当及时修订废止标准格式文本情况下，哪些部门有权修改标准格式文本（）
    A

    业务主管部门

    B

    法律合规部门

    C

    行领导

    D

    风险管理委员会


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    合规风险管理标准为民生银行商业秘密，非经（）批准，不得对外提供
    A

    自评部门领导

    B

    分行行领导

    C

    总行行领导

    D

    法律合规部门


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据《中国银行合规工作管理办法（试行）》的规定，业务部门在开发新产品时（）。

    • A、必要时咨询法律与合规部门
    • B、必须获得法律与合规部门的意见
    • C、毋需征询法律与合规部门的意见
    • D、根据领导的意见决定是否征询法律与合规部门的意见

    正确答案:B

  • 第14题：

    在遇上题中应当及时修订废止标准格式文本情况下，哪些部门有权修改标准格式文本（）

    • A、业务主管部门
    • B、法律合规部门
    • C、行领导
    • D、风险管理委员会

    正确答案:A,B

  • 第15题：

    民生银行（）有向法律合规部门（包括总行法律与合规事务部、分行法律合规部、兼职合规经理）报告合规风险的权利。

    • A、所有单位和员工
    • B、高层
    • C、部门总经理以上级别员工
    • D、六级（含六级）以上员工

    正确答案:A

  • 第16题：

    高风险Ⅱ类国家或地区拟新准入的客户、账户，须经一级分行行长审批同意，并报备至（）

    • A、总行法律合规部
    • B、分行法律合规部
    • C、分行反洗钱工作领导小组办公室
    • D、总行反洗钱工作领导小组办公室

    正确答案:D

  • 第17题：

    各级机构合规负责人是指合规管理工作（）和合规部门负责人。

    • A、管理员
    • B、检查员
    • C、主管行领导
    • D、行领导

    正确答案:C

  • 第18题：

    单选题
    合规管理部门与其他部门的关系表述正确的是（）
    A

    合规部门主要负责对业务部门的合规管理情况进行检查和监督，不负责提供合规咨询、审核和帮助

    B

    风险管理部的各项活动也必须受到合规性监督，同时风险管理部的监测、检查等活动又为合规部门提供监管线索

    C

    合规管理部门只能接受审计部门的监督，无权提出意见和建议

    D

    合规管理部门在应对外部监管部门时，为保护分行利益可不如实报告有关情况


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    民生银行所有单位和员工都有向（）报告合规风险的权利
    A

    主管领导

    B

    部门领导

    C

    行领导

    D

    法律合规部门


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    根据《中国银行合规工作管理办法（试行）》的规定，业务部门在开发新产品时（）。
    A

    必要时咨询法律与合规部门

    B

    必须获得法律与合规部门的意见

    C

    毋需征询法律与合规部门的意见

    D

    根据领导的意见决定是否征询法律与合规部门的意见


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    合规风险管理标准如确需修改部分内容，经总行行领导批准后，由（）统一组织修改
    A

    分行法律合规部

    B

    总行法律与合规事务部

    C

    总行

    D

    分行


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    各级机构合规负责人是指合规管理工作（）和合规部门负责人。
    A

    管理员

    B

    检查员

    C

    主管行领导

    D

    行领导


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    民生银行（）有向法律合规部门（包括总行法律与合规事务部、分行法律合规部、兼职合规经理）报告合规风险的权利。
    A

    所有单位和员工

    B

    高层

    C

    部门总经理以上级别员工

    D

    六级（含六级）以上员工


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法错误的是（  ）。
    A

    合规部门对王某负责

    B

    合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责

    C

    证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分

    D

    合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于3人


    正确答案： A
    解析：

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