单选题综合合规风险报告为定期报告，分为（）。A 月报、季报、半年报和年报B 月报、季报、年报C 季报、半年报和年报D 周报、月报、季报和年报

题目
单选题
综合合规风险报告为定期报告，分为（）。
A

月报、季报、半年报和年报

B

月报、季报、年报

C

季报、半年报和年报

D

周报、月报、季报和年报

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1.根据《商业银行合规风险管理指引》,以下哪项为商业银行应及时向银保监会报送或报告的事项?()A、合规风险管理计划B、合规风险评估报告C、重大事项报告D、任命合规负责人

2.合规管理定期报告的核心要素是()。A.合规风险评估情况B.合规风险监测情况C.合规风险原因分析D.已采取的风险控制措施

3.下列说法正确的是()。A.各级机构的合规负责人不得分管业务条线B.合规报告分为定期报告和临时报告两种C.合规定期报告为每年一次D.合规管理流程由合规风险识别、评估、监测、报告/披露等环节组成

4.根据《商业银行合规风险管理指引》,合规负责人应定期向高级管理层提交合规风险评估报告。合规风险评估报告包括以下内容()。A、报告期合规风险状况的变化情况B、已识别的违规事件C、合规缺陷D、已采取的或建议采取的纠正措施

参考答案和解析
正确答案： A
解析： 暂无解析
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  • 第1题：

    以下哪几项是商业银行员工的合规报告职责( )

    A.主动发现并报告合规风险点或者隐患

    B.及时举报违法、违反职业操守或可疑行为

    C.定期报告本部门的合规风险信息

    D.定期报告所在机构的合规风险信


    正确答案：

  • 第2题：

    合规风险报告按照报告的频率可分为( )

    A.综合报告

    B.专项报告

    C.定期报告

    D.不定期报告


    正确答案：CD

  • 第3题：

    合规风险报告是银行合规部门的一项重要职责，合规负责人应定期就合规事项向银行（ ）报告。

    A.高级管理层
    B.董事会
    C.监事会
    D.风险控制部门

    答案：A
    解析：
    合规风险报告是银行合规部门的一项重要职责，合规负责人应定期就合规事项向银行高级管理层报告。

  • 第4题：

    根据《中国民生银行董事会风险报告制度》有关规定，不定期风险报告分为（）

    • A、重大风险事件报告，临时约请报告
    • B、重大风险事件报告，非重大风险事件报告
    • C、非重大风险事件报告，临时约请报告
    • D、重大风险事件报告，突发事件报告

    正确答案:A

  • 第5题：

    下列合规风险管理流程正确的是（）。

    • A、合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告
    • B、合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告
    • C、合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告
    • D、合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告

    正确答案:B

  • 第6题：

    合规风险报告按照报告的频率可分为（）

    • A、综合报告
    • B、专项报告
    • C、定期报告
    • D、不定期报告

    正确答案:C,D

  • 第7题：

    合规报告包括（）

    • A、季度报告
    • B、定期报告
    • C、年度报告
    • D、临时报告

    正确答案:B,D

  • 第8题：

    合规风险报告按照报告内容可分为（）

    • A、综合报告
    • B、专项报告
    • C、定期报告
    • D、不定期报告

    正确答案:A,B

  • 第9题：

    多选题
    合规风险报告按照报告的频率可分为（）
    A

    综合报告

    B

    专项报告

    C

    定期报告

    D

    不定期报告


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    （）是商业银行董事会在合规风险报告中的职责。
    A

    审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价

    B

    向银监会提交商业银行合规风险评估报告

    C

    实施合规风险的监测报告工作

    D

    全面协调银行合规风险的识别和管理，并定期向银行高级管理层提交合规风险评估报告


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    合规风险报告一般按照报告内容划分为综合报告和专项报告；按照报告的频率又可分为定期报告和不定期报告。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    合规管理定期报告的核心要素是（）。
    A

    合规风险评估情况

    B

    合规风险监测情况

    C

    合规风险原因分析

    D

    已采取的风险控制措施


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),关于农业银行合规风险监测的职责分工，下列说法正确的是( )

    A.总行内控与法律合规部负责组织、管理和评价全行合规风险监测报告工作，实施专项监测，分析合规风险状况，并向高级管理层提交全行合规风险评估报告

    B.各级行内控合规部门负责组织、实施、管理和评价辖内合规风险监测报告工作

    C.各级行内控合规部门负责按要求实施非现场定期监测，全面收集和定期报送辖内合规风险信息，并向本行管理层和上级行内控合规部门提交合规风险评估报告

    D.总分行各主要业务部门负责分析评估本业务条线合规风险状况，收集合规风险信息并及时报送同级行内控合规部门


    正确答案：ABCD

  • 第14题：

    合规风险报告一般按照报告内容划分为综合报告和专项报告;按照报告的频率又可分为定期报告和不定期报告。()

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第15题：

    下列关于市场风险报告的说法中，错误的是()。

    A.市场风险计量管理报告分为季报、半年报和年报
    B.专题市场风险报告为定期报告
    C.重大市场风险报告为不定期报告
    D.市场风险监测分析日报由风险管理部门独立编制

    答案：B
    解析：
    专题市场风险报告为不定期报告，根据董事会、高级管理层或其委员会要求，提交董事会、高级管理层或其委员会审议或审阅。

  • 第16题：

    综合合规风险报告为定期报告，分为（）。

    • A、月报、季报、半年报和年报
    • B、月报、季报、年报
    • C、季报、半年报和年报
    • D、周报、月报、季报和年报

    正确答案:C

  • 第17题：

    综合合规风险报告为定期报告，分为（）报、半年报和年报三种

    • A、日
    • B、周
    • C、季
    • D、月

    正确答案:C

  • 第18题：

    合规管理定期报告的核心要素是（）。

    • A、合规风险评估情况
    • B、合规风险监测情况
    • C、合规风险原因分析
    • D、已采取的风险控制措施

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    下列说法正确的是（）。

    • A、各级机构的合规负责人不得分管业务条线
    • B、合规报告分为定期报告和临时报告两种
    • C、合规定期报告为每年一次
    • D、合规管理流程由合规风险识别、评估、监测、报告/披露等环节组成

    正确答案:A,B

  • 第20题：

    单选题
    综合合规风险报告为定期报告，分为（）报、半年报和年报三种
    A

    日

    B

    周

    C

    季

    D

    月


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    关于合规风险报告，下列说法错误的是（）。
    A

    合规风险报告是银行合规部门的一项重要职责，合规负责人应定期就合规事项向银行高级管理层报告

    B

    合规风险报告侧重于在内部及外部沟通合规风险状况

    C

    合规风险报告是联系监管部门以及银行股东等外部当事方的一个重要渠道

    D

    合规风险报告是银行合规风险管理框架中显而易见的、格外重要的纽带


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    合规风险报告按照报告内容可分为（）
    A

    综合报告

    B

    专项报告

    C

    定期报告

    D

    不定期报告


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    有效的合规风险报告机制应当包含以下内容（）
    A

    制定完善的合规风险报告制度

    B

    明确合规风险报告的主体和对象

    C

    明确报告内容、报告频率、报告路线及相关责任

    D

    确保及时、全面、完整地向商业银行管理层和董事会提供合规风险报告


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

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