单选题总行及各分行法律合规部门为合规风险报告的归口管理部门，负责对全行合规风险报告的管理、收集、分析、反馈、整改和（）A 督促B 监督C 督导D 督办

题目
单选题
总行及各分行法律合规部门为合规风险报告的归口管理部门，负责对全行合规风险报告的管理、收集、分析、反馈、整改和（）
A

督促

B

监督

C

督导

D

督办

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1.以下哪几项是商业银行风险管理部门的合规报告职责( )A.有效识别和评估包括自身合规风险在内的各类风险B.向合规管理部门及时报告相关合规风险信息C.支持合规部门的合规风险监测D.实施独立的合规风险识别、监测、评估、报告

2.根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银)办发[2013]639号)，总分行各主要业务部门负责分析评估本业务条线合规风险状况，收集合规风险信息并及时报送同级行内控合规部门。()此题为判断题(对，错)。

3.按照总行《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发[2013]639号)要求，各一级分行、总行主要业务部门及总行内控与法律合规部按年度报告辖内、本业务条线和全行合规风险评估报告。()此题为判断题(对，错)。

4.根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),关于农业银行合规风险监测的职责分工，下列说法正确的是( )A.总行内控与法律合规部负责组织、管理和评价全行合规风险监测报告工作，实施专项监测，分析合规风险状况，并向高级管理层提交全行合规风险评估报告B.各级行内控合规部门负责组织、实施、管理和评价辖内合规风险监测报告工作C.各级行内控合规部门负责按要求实施非现场定期监测，全面收集和定期报送辖内合规风险信息，并向本行管理层和上级行内控合规部门提交合规风险评估报告D.总分行各主要业务部门负责分析评估本业务条线合规风险状况，收集合规风险信息并及时报送同级行内控合规部门

参考答案和解析
正确答案： A
解析： 暂无解析
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  • 第1题：

    合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，定期向高级管理层提交合规风险评估报告。( )

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：正确

  • 第2题：

    合规管理部门与其他部门的关系表述正确的是（）

    • A、合规部门主要负责对业务部门的合规管理情况进行检查和监督，不负责提供合规咨询、审核和帮助
    • B、风险管理部的各项活动也必须受到合规性监督，同时风险管理部的监测、检查等活动又为合规部门提供监管线索
    • C、合规管理部门只能接受审计部门的监督，无权提出意见和建议
    • D、合规管理部门在应对外部监管部门时，为保护分行利益可不如实报告有关情况

    正确答案:B

  • 第3题：

    依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定，专营机构应建立健全合规及风险管理体系，在内部设立内控合规和风险管理部门或专岗，合规及风险管理人员无权向总行合规部门、风险管理部门直接报告，必须向当地银监会报告。（）


    正确答案:错误

  • 第4题：

    总行及各分行法律合规部门为合规风险报告的归口管理部门，负责对全行合规风险报告的管理、收集、分析、反馈、整改和（）

    • A、督促
    • B、监督
    • C、督导
    • D、督办

    正确答案:D

  • 第5题：

    （）主要负责识别、评估和监测农合机构潜在的法律风险及违规操作，对农合机构的法律风险、合规风险进行日常管理。并向董事会和高级管理层提出建议和报告。

    • A、法律/合规部门
    • B、业务部门
    • C、监管部门
    • D、风险管理部门

    正确答案:A

  • 第6题：

    下列选项属于农业银行各业务部门应该履行的合规职责的有（）。

    • A、依据相关法律、规则和准则的变化和合规管理部门的建议，及时起草、修订相关的规章制度和流程
    • B、协助合规管理部门编写合规手册等合规指南，并负责本业务部门（条线）员工的日常培训
    • C、主动进行合规性自查，持续识别、评估本业务条线范围内的合规风险，向合规管理部门报告相关信息和风险点，配合合规管理部门的风险监测和评估
    • D、对合规问题及时进行整改，并将整改结果反馈合规管理部门

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    单选题
    合规负责人的职责中，不包括( )。
    A

    全面协调商业银行合规风险的识别和管理

    B

    监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责

    C

    定期向高级管理层提交合规风险评估报告

    D

    分管业务条线


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    （）应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，定期向高级管理层提交合规风险评估报告。
    A

    市场负责人

    B

    风险负责人

    C

    合规负责人

    D

    总经理


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    合规管理部门依照银行内部合规风险管理程序，并按规定的报告路线，即时、全面、完整的向管理层提供定性和定量描述银行合规风险的报告，是合规流程管理中的（）。
    A

    合规风险应对

    B

    合规风险识别

    C

    合规风险报告

    D

    合规风险监控


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    下列关于合规风险说法错误的是（  ）。
    A

    合规负责人应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责

    B

    商业银行境外分支机构或附属机构应加强合规管理职能，合规管理职能的组织结构应符合当地的法律和监管要求

    C

    银行业监督管理机构应定期对商业银行合规风险管理的有效性进行评价，评价报告作为分类监管的重要依据

    D

    商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和频率


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    下列选项属于农业银行各业务部门应该履行的合规职责的有（）。
    A

    依据相关法律、规则和准则的变化和合规管理部门的建议，及时起草、修订相关的规章制度和流程

    B

    协助合规管理部门编写合规手册等合规指南，并负责本业务部门（条线）员工的日常培训

    C

    主动进行合规性自查，持续识别、评估本业务条线范围内的合规风险，向合规管理部门报告相关信息和风险点，配合合规管理部门的风险监测和评估

    D

    对合规问题及时进行整改，并将整改结果反馈合规管理部门


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》（农银办发[2013]639号），总分行各主要业务部门负责分析评估本业务条线合规风险状况，收集合规风险信息并及时报送同级行内控合规部门。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    合规经理的工作职责包括合规性自查及违规事件处理，具体包括以下哪些工作（）

    • A、负责定期对本部门进行合规性自查，报告并处理检查结果
    • B、负责本部门违规事件的处理和报告
    • C、负责督促本部门落实各类监管要求和整改意见
    • D、负责本部门合规风险的咨询、培训和宣传工作
    • E、负责通过流程合规管理体系平台向合规部门报告

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第14题：

    农业银行经营决策机构的合规管理职责是（）。

    • A、负责审议批准全行的合规政策
    • B、监督合规政策的实施
    • C、负责审议批准合规风险管理报告
    • D、对管理合规风险的有效性作出评价

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    总行法律合规部负责集团合规风险和法律风险并表管理，主要职责包括：（）

    • A、拟定集团合规风险和法律风险的管理政策和制度
    • B、指导附属机构执行所适用的法律、法规、监管规定与集团合规风险和法律风险管理要求
    • C、监测、分析集团的合规风险和法律风险，定期评估集团合规风险和法律风险管理情况，定期撰写集团合规风险和法律风险并表管理报告
    • D、以上3项都包括

    正确答案:D

  • 第16题：

    合规管理部门依照银行内部合规风险管理程序，并按规定的报告路线，即时、全面、完整的向管理层提供定性和定量描述银行合规风险的报告，是合规流程管理中的（）。

    • A、合规风险应对
    • B、合规风险识别
    • C、合规风险报告
    • D、合规风险监控

    正确答案:C

  • 第17题：

    关于合规负责人的说法正确的是（）

    • A、合规负责人可以分管业务条线
    • B、全面协调商业银行合规风险的识别和管理
    • C、监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责
    • D、定期向高级管理层提交合规风险评估报告

    正确答案:A

  • 第18题：

    以下哪几项是商业银行风险管理部门的合规报告职责（）

    • A、有效识别和评估包括自身合规风险在内的各类风险
    • B、向合规管理部门及时报告相关合规风险信息
    • C、支持合规部门的合规风险监测
    • D、实施独立的合规风险识别、监测、评估、报告

    正确答案:A,B,C

  • 第19题：

    单选题
    关于合规负责人的说法正确的是（）
    A

    合规负责人可以分管业务条线

    B

    全面协调商业银行合规风险的识别和管理

    C

    监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责

    D

    定期向高级管理层提交合规风险评估报告


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    合规管理部门与其他部门的关系表述正确的是（）
    A

    合规部门主要负责对业务部门的合规管理情况进行检查和监督，不负责提供合规咨询、审核和帮助

    B

    风险管理部的各项活动也必须受到合规性监督，同时风险管理部的监测、检查等活动又为合规部门提供监管线索

    C

    合规管理部门只能接受审计部门的监督，无权提出意见和建议

    D

    合规管理部门在应对外部监管部门时，为保护分行利益可不如实报告有关情况


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    总行法律合规部负责集团合规风险和法律风险并表管理，主要职责包括：（）
    A

    拟定集团合规风险和法律风险的管理政策和制度

    B

    指导附属机构执行所适用的法律、法规、监管规定与集团合规风险和法律风险管理要求

    C

    监测、分析集团的合规风险和法律风险，定期评估集团合规风险和法律风险管理情况，定期撰写集团合规风险和法律风险并表管理报告

    D

    以上3项都包括


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    总行及各分行法律合规部门为合规风险报告的归口管理部门，负责对全行合规风险报告的管理、收集、分析、反馈、整改和（）
    A

    督促

    B

    监督

    C

    督导

    D

    督办


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括（  ）内容。①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况④合规管理有效性的评估及整改情况⑤内部控制的监督、检查和评价机制⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况
    A

    ①②③④⑥

    B

    ②③④⑤⑥

    C

    ①③④⑤⑥

    D

    ①②⑤⑥


    正确答案： D
    解析：

  • 第24题：

    判断题
    依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定，专营机构应建立健全合规及风险管理体系，在内部设立内控合规和风险管理部门或专岗，合规及风险管理人员无权向总行合规部门、风险管理部门直接报告，必须向当地银监会报告。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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