单选题根据中国民生银行员工违规违纪行为处分办法，审计、法律合规、资产监控等具有检查、管理、监督职能的部门或业务管理部门在监督、检查过程中发现的违规违纪行为，应当在（）个工作日内向问责委员会提出问责建议。A 10B 25C 20D 30

题目
单选题
根据中国民生银行员工违规违纪行为处分办法，审计、法律合规、资产监控等具有检查、管理、监督职能的部门或业务管理部门在监督、检查过程中发现的违规违纪行为，应当在（）个工作日内向问责委员会提出问责建议。
A

10

B

25

C

20

D

30

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1.商业银行()、()和()均承担内部控制监督检查的职责。A.内部审计部门B.内控管理职能部门C.合规管理部门D.业务部门

2.根据中国民生银行员工违规违纪行为处分办法，（）负责监督处分决定的执行。A、人力资源部门B、问责委员会办公室C、纪检监察部门D、机构负责人

3.在员工违规行为处理中，审委会办公室设在（）。A、风险管理部门B、纪检监察部门C、法律合规部门D、审计部门

4.内控合规部门作为尽职监督工作的管理部门，履行对职能部门尽职监督履职的监督检查职责，督促、推动职能部门尽职监督工作。()此题为判断题(对，错)。

更多“根据中国民生银行员工违规违纪行为处分办法，审计、法律合规、资产监控等具有检查、管理、监督职能的部门或业务管理部门在监督、”相关问题

  • 第1题：

    民生银行违规违纪行为问责程序（）

    • A、只能由民生银行各层级机构依据规定发起
    • B、可以由民生银行各层级机构依据各类业务管理办法发起
    • C、可以由民生银行各层级机构依据具体情况，按照《中国民生银行员工违规违纪行为处分办法》或各类业务管理办法发起

    正确答案:A

  • 第2题：

    （）作为第三道防线，对合规风险管理的有效性进行检查和监督，实行事后控制。

    • A、业务部门
    • B、合规管理部门
    • C、审计部门
    • D、内控部门

    正确答案:C

  • 第3题：

    根据中国民生银行员工违规违纪行为处分办法，对政府监管部门、司法部门、审计中介等行外机构指出或反映的违规违纪行为，由行内对口受理部门调查核实后（）个工作日内向问责委员会提出问责建议。

    • A、10
    • B、25
    • C、20
    • D、30

    正确答案:A

  • 第4题：

    《中国民生银行员工违规违纪行为处分办法》所称关系人，不包括（）

    • A、民生银行的董事
    • B、监事
    • C、高级管理人员
    • D、监管部门人员

    正确答案:D

  • 第5题：

    商业银行（）、（）和（）均承担内部控制监督检查的职责。

    • A、内部审计部门
    • B、内控管理职能部门
    • C、合规管理部门
    • D、业务部门

    正确答案:A,B,D

  • 第6题：

    单选题
    根据中国民生银行员工违规违纪行为处分办法，（）负责监督处分决定的执行。
    A

    人力资源部门

    B

    问责委员会办公室

    C

    纪检监察部门

    D

    机构负责人


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    多选题
    商业银行（）、（）和（）均承担内部控制监督检查的职责。
    A

    内部审计部门

    B

    内控管理职能部门

    C

    合规管理部门

    D

    业务部门


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    商业银行开展个人理财顾问服务应至少建立（）两个层面的内部监督机制。
    A

    个人理财业务管理部门内部调查和合规部门监督检查

    B

    前台和中台

    C

    合规部门监督检查和审计部门独立审计

    D

    个人理财业务管理部门内部调查和审计部门独立审计


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    对民生银行违规违纪行为员工的处理（）
    A

    由总行问责委员会按《中国民生银行员工违规违纪行为处分办法》规定的权限和程序进行

    B

    由分行、事业部问责委员会按《中国民生银行员工违规违纪行为处分办法》规定的权限和程序进行

    C

    有支行负责调查处理

    D

    由民生银行相应层级的问责委员会按《中国民生银行员工违规违纪行为处分办法》规定的权限和程序进行


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    按照《中国民生银行员工违规违纪行为处分办法》，对情节轻微的违规违纪行为，审计、法律合规、资产监控等具有检查、管理、监督职能的部门或业务管理部门可根据问责委员会授权（）
    A

    直接对责任人进行岗位交流

    B

    直接对责任人进行批评教育或诫勉谈话

    C

    直接对责任人通报批评

    D

    直接暂停责任人上岗资格


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    民生银行违规违纪行为问责程序（）
    A

    只能由民生银行各层级机构依据规定发起

    B

    可以由民生银行各层级机构依据各类业务管理办法发起

    C

    可以由民生银行各层级机构依据具体情况，按照《中国民生银行员工违规违纪行为处分办法》或各类业务管理办法发起


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    （）作为第三道防线，对合规风险管理的有效性进行检查和监督，实行事后控制。
    A

    业务部门

    B

    合规管理部门

    C

    审计部门

    D

    内控部门


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据中国民生银行员工违规违纪行为处分办法，下列违规违纪行为的处分种类中，（）不属于纪律处分。

    • A、通报批评
    • B、警告
    • C、记过
    • D、降职

    正确答案:A

  • 第14题：

    合规管理部门与其他部门的关系表述正确的是（）

    • A、合规部门主要负责对业务部门的合规管理情况进行检查和监督，不负责提供合规咨询、审核和帮助
    • B、风险管理部的各项活动也必须受到合规性监督，同时风险管理部的监测、检查等活动又为合规部门提供监管线索
    • C、合规管理部门只能接受审计部门的监督，无权提出意见和建议
    • D、合规管理部门在应对外部监管部门时，为保护分行利益可不如实报告有关情况

    正确答案:B

  • 第15题：

    根据中国民生银行中高级管理人员问责暂行规定，审计、法规、资产监控、组织人事等具有检查、管理、监督职能的部门在履行职责中发现的问责事项，应当在（）个工作日内向问责委员会提出问责建议。

    • A、10
    • B、15
    • C、20
    • D、30

    正确答案:A

  • 第16题：

    根据中国民生银行员工违规违纪行为处分办法，审计、法律合规、资产监控等具有检查、管理、监督职能的部门或业务管理部门在监督、检查过程中发现的违规违纪行为，应当在（）个工作日内向问责委员会提出问责建议。

    • A、10
    • B、25
    • C、20
    • D、30

    正确答案:A

  • 第17题：

    在信贷尽职监督检查中，以下不属于信贷管理部门职责的是（）。

    • A、监督、指导信贷管理部门相关法律法规、监管规定和内部规章制度、规范性文件的执行，以及各级行信贷业务经营管理活动的合规开展
    • B、监督、落实内外部信贷业务监督检查发现问题的整改
    • C、对尽职监督发现的违规责任人员移送相关部门处理
    • D、对尽职监督发现的违规责任人员进行处分

    正确答案:D

  • 第18题：

    单选题
    审计、法律合规、资产监控等具有检查、管理、监督职能的部门或业务管理部门在监督、检查过程中发现的违规违纪行为（）
    A

    应当在10个工作日内向问责委员会提出问责建议

    B

    应当在15个工作日内向问责委员会提出问责建议

    C

    应当在20个工作日内向问责委员会提出问责建议

    D

    应当在30个工作日内向问责委员会提出问责建议


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    在信贷尽职监督检查中，以下不属于信贷管理部门职责的是（）。
    A

    监督、指导信贷管理部门相关法律法规、监管规定和内部规章制度、规范性文件的执行，以及各级行信贷业务经营管理活动的合规开展

    B

    监督、落实内外部信贷业务监督检查发现问题的整改

    C

    对尽职监督发现的违规责任人员移送相关部门处理

    D

    对尽职监督发现的违规责任人员进行处分


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    根据中国民生银行员工违规违纪行为处分办法，下列违规违纪行为的处分种类中，（）属于纪律处分。
    A

    罚款

    B

    责令赔偿经济损失

    C

    降级

    D

    解除劳动合同


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    根据中国民生银行员工违规违纪行为处分办法，对政府监管部门、司法部门、审计中介等行外机构指出或反映的违规违纪行为，由行内对口受理部门调查核实后（）个工作日内向问责委员会提出问责建议。
    A

    10

    B

    25

    C

    20

    D

    30


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    《中国民生银行员工违规违纪行为处分办法》所称关系人，不包括（）
    A

    民生银行的董事

    B

    监事

    C

    高级管理人员

    D

    监管部门人员


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    根据中国民生银行员工违规违纪行为处分办法，下列违规违纪行为的处分种类中，（）不属于纪律处分。
    A

    通报批评

    B

    警告

    C

    记过

    D

    降职


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    根据“中国民生银行商业汇票转贴现业务管理规程”规定，负责对票据业务合同的法律合规审查，并出具法律审查意见的是如下哪个部门（）。
    A

    法律合规部门

    B

    风险管理部门

    C

    授信评审部门

    D

    票据业务部门


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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