应当在5个工作日内由问责委员会办公室牵头组成调查组对违规违纪行为进行调查核实。调查组成员应由不少于三个部门的人员组成
应当在5个工作日内由问责委员会办公室牵头组成调查组对违规违纪行为进行调查核实。调查组成员应由不少于两个部门的人员组成
应当在10个工作日内由问责委员会办公室牵头组成调查组对违规违纪行为进行调查核实。调查组成员应由不少于两个部门的人员组成
应当在10个工作日内由问责委员会办公室牵头组成调查组对违规违纪行为进行调查核实。调查组成员应由不少于三个部门的人员组成
第1题:
其他流程
管理流程
业务流程
关键流程
第2题:
12个月
6个月
18个月
24个月
第3题:
10
20
50
80
第4题:
财务分析与规划专业化服务
投资建议及个人投资产品介
储蓄存款产品进行的产品介绍、宣传和推介
信贷产品等进行的产品介绍、宣传和推介等
第5题:
上级下发的重要文件
反映重大事件的文件
党委行政领导会议记录纪要
单位征求意见未定稿的文件
第6题:
客户号
账号
证件号
客户名称
第7题:
证券交易所
证券业协会
证监会
证券登记结算公司
第8题:
5
10
15
30
第9题:
上级工会
党委
法院
员工
第10题:
1年
2年
3年
5年
第11题:
5
10
15
30
第12题:
弄虚作假或因工作过失导致所报送的风险管理报告(表)等材料失实,影响风险管理工作正常开展并造成不良后果的
违反规定参与民间借贷,引发法律风险的
员工个人贷款资金违规进入股市、房市或其他违反规定用途使用个人贷款的
违反规定参与创业投资企业的非法集资活动的
第13题:
信用风险
市场风险
流动性风险
价格风险
第14题:
货币市场
证券市场
资本*市场
债券市场
第15题:
短信
传真
电话
口头
第16题:
360
365
30
60
第17题:
处分决定自处分决定送达之日起发生效力
处分决定自处分决定送达之日起5个工作日期间届满之日起发生效力
处分决定自处分决定送达之日起10个工作日期间届满之日起发生效力
处分决定自处分决定送达之日起15个工作日期间届满之日起发生效力
第18题:
313工程
133工程
331工程
431工程
第19题:
2009
2010
2011
2012
第20题:
企业组织机构代码信息
企业基本信息登记表
反洗钱要求的客户基本信息
企业名称、地址、电话等
第21题:
股东大会
董事会
资产负债管理委员会
财务管理委员会
第22题:
一
二
三
四
第23题:
被司法机关劳动教养不适宜留在民生银行工作的
违反规定参与民间借贷,引发法律风险的
因涉嫌犯罪而被依法逮捕的
从事帐外经营的
第24题:
“合法方面的目标”
“合规方面目标”
“人员设置要求”
“内部风险流程”