单选题民生银行（）有向法律合规部门（包括总行法律与合规事务部、分行法律合规部、兼职合规经理）报告合规风险的权利。A 所有单位和员工B 高层C 部门总经理以上级别员工D 六级（含六级）以上员工

题目
单选题
民生银行（）有向法律合规部门（包括总行法律与合规事务部、分行法律合规部、兼职合规经理）报告合规风险的权利。
A

所有单位和员工

B

高层

C

部门总经理以上级别员工

D

六级（含六级）以上员工

相似考题

1.合规管理部门履行的基本职责不包括(　)。A.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育 B.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门 C.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导 D.审议批准公司年度合规报告，对年度合规报告中反映出的问题，采取措施解决

2.民生银行所有单位和员工都有向（）报告合规风险的权利A、主管领导B、部门领导C、行领导D、法律合规部门

3.下级分行总经理对本行法律与合规部门或合规员呈报给上级法律与合规部门的报告持有异议，但法律与合规部门或合规员仍认为应该向上级分行法律与合规部门汇报时，其有权直接将有关报告呈送上级直至总行法律与合规部，并说明具体理由。这一规定体现了合规工作的（）。A、A预警性B、B稳定性C、C建设性D、D独立性

4.民生银行所有员工都有权向其所在单位的（）、分行法律合规部、总行法律与合规事务部报告其所在单位和/或民生银行的合规风险，并有权提出加强合规风险管理的建议A、部门领导B、主管行长C、兼职合规经理D、行长

参考答案和解析
正确答案： B
解析： 暂无解析
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  • 第1题：

    合同主办部门在签订合同之前，涉及对广发银行标准合同或示范合同修改的以及使用其他合同的，应（）

    • A、报总行法律与合规部审核
    • B、报分行法律合规部门审核即可
    • C、报对应的同级别法律合规部门审核即可
    • D、按《广发银行股份有限公司合同管理办法》要求向总行或分行法律合规部门报审合同文本

    正确答案:D

  • 第2题：

    在全面合规管理的工作中（）

    • A、总行法律与合规部员工小王要协助高级管理层制定、有效推动和执行兴业银行的合规管理制度
    • B、分行合规管理职能部门员工小范具体负责识别、评估、通报、监控并报告兴业银行合规风险
    • C、分行负责人老范带头贯彻执行各项法律和规章制度，不搞违法违纪经营
    • D、支行合规经理小汤负责支行日常合规管理工作

    正确答案:A,B,C,D

  • 第3题：

    总行法律合规部负责集团合规风险和法律风险并表管理，主要职责包括：（）

    • A、拟定集团合规风险和法律风险的管理政策和制度
    • B、指导附属机构执行所适用的法律、法规、监管规定与集团合规风险和法律风险管理要求
    • C、监测、分析集团的合规风险和法律风险，定期评估集团合规风险和法律风险管理情况，定期撰写集团合规风险和法律风险并表管理报告
    • D、以上3项都包括

    正确答案:D

  • 第4题：

    合规风险管理标准如确需修改部分内容，经总行行领导批准后，由（）统一组织修改

    • A、分行法律合规部
    • B、总行法律与合规事务部
    • C、总行
    • D、分行

    正确答案:B

  • 第5题：

    下列哪个部门作为兴业银行员工合规档案管理的最高议事机构（）

    • A、总行法律与合规部
    • B、总行内部控制委员会
    • C、总行审计部
    • D、总行风险管理部

    正确答案:B

  • 第6题：

    根据全面合规原则（）

    • A、合规只是法律与合规部的责任
    • B、合规只是风险管理部的责任
    • C、合规是风险条线的责任
    • D、合规是兴业银行所有员工的责任

    正确答案:D

  • 第7题：

    单选题
    民生银行所有单位和员工都有向（）报告合规风险的权利
    A

    主管领导

    B

    部门领导

    C

    行领导

    D

    法律合规部门


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    判断题
    合规管理部门协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    总行法律合规部负责集团合规风险和法律风险并表管理，主要职责包括：（）
    A

    拟定集团合规风险和法律风险的管理政策和制度

    B

    指导附属机构执行所适用的法律、法规、监管规定与集团合规风险和法律风险管理要求

    C

    监测、分析集团的合规风险和法律风险，定期评估集团合规风险和法律风险管理情况，定期撰写集团合规风险和法律风险并表管理报告

    D

    以上3项都包括


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    根据合规管理规定，下列关于合规风险管理说法正确的是（）
    A

    合规风险是指因未能遵循国家法律、法规、监管规定以及本行的规章制度，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险

    B

    分支行行长对本单位合规经营负有首要责任，员工对本岗位合规经营负有直接责任

    C

    全体员工都有发现合规风险或违规行为立即报告并及时采取应急措施的合规职责

    D

    合规风险首先向合规岗进行报告，如遇到紧急情况，可直接向总行合规部进行报告


    正确答案： D,B
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  • 第11题：

    单选题
    内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部统一组织开发，面向（）使用。
    A

    内控合规部门

    B

    全行

    C

    总行

    D

    一级分行及以上


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    总行及各分行法律合规部门为合规风险报告的归口管理部门，负责对全行合规风险报告的管理、收集、分析、反馈、整改和（）
    A

    督促

    B

    监督

    C

    督导

    D

    督办


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    合规管理部门协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门。


    正确答案:正确

  • 第14题：

    民生银行（）有向法律合规部门（包括总行法律与合规事务部、分行法律合规部、兼职合规经理）报告合规风险的权利。

    • A、所有单位和员工
    • B、高层
    • C、部门总经理以上级别员工
    • D、六级（含六级）以上员工

    正确答案:A

  • 第15题：

    总行法律与合规事务部按合规风险报告制度的规定向总行（）提交民生银行合规风险和合规风险管理情况报告

    • A、主管行长
    • B、行党委
    • C、行长
    • D、风险管理委员会

    正确答案:D

  • 第16题：

    总行及各分行法律合规部门为合规风险报告的归口管理部门，负责对全行合规风险报告的管理、收集、分析、反馈、整改和（）

    • A、督促
    • B、监督
    • C、督导
    • D、督办

    正确答案:D

  • 第17题：

    表述错误的是（）。

    • A、法律与合规部门要进行常规的和全面的合规风险评估和检查
    • B、规章制度的制定部门可视情况决定该规章制度出台前是否经过法律与合规部门审查
    • C、法律与合规部门要做好合规风险提示工作，及时提示业务和管理部门，将监管当局的合规要求和国家发布的法律法规落实为行内规章制度
    • D、法律与合规部门应就合规问题为员工答疑，发挥银行内部联络咨询中心的作用

    正确答案:B

  • 第18题：

    单选题
    民生银行所有员工都有权向其所在单位的（）、分行法律合规部、总行法律与合规事务部报告其所在单位和/或民生银行的合规风险，并有权提出加强合规风险管理的建议
    A

    部门领导

    B

    主管行长

    C

    兼职合规经理

    D

    行长


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    总行法律与合规事务部按合规风险报告制度的规定向总行（）提交民生银行合规风险和合规风险管理情况报告
    A

    主管行长

    B

    行党委

    C

    行长

    D

    风险管理委员会


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    表述错误的是（）。
    A

    法律与合规部门要进行常规的和全面的合规风险评估和检查

    B

    规章制度的制定部门可视情况决定该规章制度出台前是否经过法律与合规部门审查

    C

    法律与合规部门要做好合规风险提示工作，及时提示业务和管理部门，将监管当局的合规要求和国家发布的法律法规落实为行内规章制度

    D

    法律与合规部门应就合规问题为员工答疑，发挥银行内部联络咨询中心的作用


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    合规风险管理标准如确需修改部分内容，经总行行领导批准后，由（）统一组织修改
    A

    分行法律合规部

    B

    总行法律与合规事务部

    C

    总行

    D

    分行


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    根据全面合规原则（）
    A

    合规只是法律与合规部的责任

    B

    合规只是风险管理部的责任

    C

    合规是风险条线的责任

    D

    合规是兴业银行所有员工的责任


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下级分行总经理对本行法律与合规部门或合规员呈报给上级法律与合规部门的报告持有异议，但法律与合规部门或合规员仍认为应该向上级分行法律与合规部门汇报时，其有权直接将有关报告呈送上级直至总行法律与合规部，并说明具体理由。这一规定体现了合规工作的（）。
    A

    A预警性

    B

    B稳定性

    C

    C建设性

    D

    D独立性


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    民生银行（）有向法律合规部门（包括总行法律与合规事务部、分行法律合规部、兼职合规经理）报告合规风险的权利。
    A

    所有单位和员工

    B

    高层

    C

    部门总经理以上级别员工

    D

    六级（含六级）以上员工


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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