单选题保险公司内部控制体系不包括（）。A 内部控制组建B 内部控制基础C 内部控制程序D 内部控制保证

题目
单选题
保险公司内部控制体系不包括（）。
A

内部控制组建

B

内部控制基础

C

内部控制程序

D

内部控制保证

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1.内部控制是实现的()必要条件,但不是充分条件。A、内部控制程序B、内部控制原则C、内部控制要素D、内部控制目标

2.基金管理公司内部控制包括( )。A.内部控制机制B.内部控制原则C．内部控制制度D.内部控制目的

3.基金公司内部控制是指( )。A、公司内部组织结构及其相互制约的关系B、公司内部控制制度C、基金公司的各项规章制度D、公司内部控制机制和内部控制制度两方面

4.基金管理公司内部控制包括( )。（1分）A．内部控制机制B．内部控制原则C．内部控制制度D．内部控制目的

更多“单选题保险公司内部控制体系不包括（）。A 内部控制组建B 内部控制基础C 内部控制程序D 内部控制保证”相关问题

  • 第1题：

    依据《保险公司内部控制基本准则》（保监会令[2010]69号），保险公司内部控制体系包括以下哪些组成部分。（）

    A.内部控制基础

    B.内部控制环境

    C.内部控制程序

    D.内部控制保证


    正确答案：ACD

  • 第2题：

    基金管理公司内部控制包括（）和内部控制制度两个方面。

    A.内部控制理论

    B.内部控制方法

    C.内部控制目标

    D.内部控制机制


    正确答案：D

  • 第3题：

    根据《证券公司内部控制指引》，下列关于证券公司内部控制的说法正确的是（ ）
    ①业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制
    ②信息系统的内部控制属于证券公司内部控制
    ③分支机构内部控制属于证券公司内部控制
    ④人力资源管理内部控制属于证券内部控制?

    A：①③④
    B：①②④
    C：①②③
    D：②③④

    答案：D
    解析：
    根据中国证监会于2003年发布的《证券公司内部控制指引》第二条的规定，证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。根据该指引，证券公司内部控制的主要内容包括经纪业务内部控制、自营业务内部控制、投资银行业务内部控制、受托投资管理业务内部控制、研究咨询业务内部控制、业务创新的内部控制、分支机构内部控制、财务管理内部控制、会计系统内部控制、信息系统内部控制、人力资源管理内部控制等方面。

  • 第4题：

    基金管理公司内部控制包括()。

    A:内部控制机制
    B:内部控制原则
    C:内部控制措施
    D:内部控制目的

    答案：A,C
    解析：
    基金管理公司内部控制包括内部控制机制和内部控制制度两个方面。故选AC。

  • 第5题：

    (2019年)根据《证券公司内部控制指引》，下列关于证券公司内部控制的说法正确的是（）
    Ⅰ.业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制
    Ⅱ.信息系统的内部控制属于证券公司内部控制
    Ⅲ.分支机构内部控制属于证券公司内部控制
    Ⅳ.人力资源管理内部控制属于证券内部控制

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    根据中国证监会于2003年发布的《证券公司内部控制指引》第二条的规定，证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。根据该指引，证券公司内部控制的主要内容包括经纪业务内部控制、自营业务内部控制、投资银行业务内部控制、受托投资管理业务内部控制、研究咨询业务内部控制、业务创新的内部控制、分支机构内部控制、财务管理内部控制、会计系统内部控制、信息系统内部控制、人力资源管理内部控制等方面。

  • 第6题：

    保险公司内部控制活动分为前台控制、后台控制和基础控制三个层次。


    正确答案:正确

  • 第7题：

    保险公司（）应当根据董事会的决定，建立健全公司内部组织架构，完善内部控制制度，组织领导内部控制体系的日常运行，为内部控制提供必要的人力、财力、物力保证，确保内部控制措施得到有效执行。

    • A、董事长
    • B、总经理
    • C、法人代表
    • D、管理层

    正确答案:D

  • 第8题：

    为加强和规范保险企业内部控制，2010年8月保监会颁布《保险公司内部控制基本准则》（保监发[2010]69号），将我国保险公司内部控制体系分为（）。

    • A、控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、监控
    • B、内部控制基础、内部控制程序、内部控制保证
    • C、前台控制、后台控制、基础控制、资金运用
    • D、内部控制的主体、内部控制的客体、内部控制的目标、内部控制的手段

    正确答案:B

  • 第9题：

    我国对寿险公司内部控制监管的手段主要包含有对寿险公司内部控制建设提出指导性要求、建立寿险公司内部控制评价机制以及对部分环节的内部控制提出强制性的要求。 对寿险公司内部控制提出指导性要求，引导寿险公司逐步建立健全内部控制是我国保险业内部控制监管的最主要手段。监管机构根据市场环境、公司发展具体情况逐步深化和细化对寿险公司内部控制的指导，下发了相关规范文件。这些法规有1997年的《加强金融机构内部控制的指导原则》、1999年的《保险公司内部控制制度建设指导原则》以及2010年的《保险公司内部控制基本准则》等。


    正确答案:正确

  • 第10题：

    单选题
    为加强和规范保险企业内部控制，2010年8月保监会颁布《保险公司内部控制基本准则》（保监发[2010]69号），将我国保险公司内部控制体系分为（）。
    A

    控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、监控

    B

    内部控制基础、内部控制程序、内部控制保证

    C

    前台控制、后台控制、基础控制、资金运用

    D

    内部控制的主体、内部控制的客体、内部控制的目标、内部控制的手段


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    根据中国保监会印发的《保险公司内部控制基本准则》，我国保险公司内部控制体系包括（）。①内部控制基础②内部控制环境③内部控制保证④内部控制程序⑤内部控制活动
    A

    ①②③

    B

    ①③④

    C

    ②③④

    D

    ②④⑤


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    我国对寿险公司内部控制监管的手段主要包含有对寿险公司内部控制建设提出指导性要求、建立寿险公司内部控制评价机制以及对部分环节的内部控制提出强制性的要求。 对寿险公司内部控制提出指导性要求，引导寿险公司逐步建立健全内部控制是我国保险业内部控制监管的最主要手段。监管机构根据市场环境、公司发展具体情况逐步深化和细化对寿险公司内部控制的指导，下发了相关规范文件。这些法规有1997年的《加强金融机构内部控制的指导原则》、1999年的《保险公司内部控制制度建设指导原则》以及2010年的《保险公司内部控制基本准则》等。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    保险公司内部控制体系不包括()。

    A.内部控制组建

    B.内部控制基础

    C.内部控制程序

    D.内部控制保证


    正确答案：A


  • 第14题：

    ( )构成公司内部控制的基础。

    A、控制环境
    B、风险评估
    C、信息沟通
    D、内部监控

    答案：A
    解析：
    控制环境构成公司内部控制的基础，控制环境包括经营理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容。

  • 第15题：

    基金管理公司内部控制包括()。

    A:内部控制程序
    B:内部控制机制
    C:内部控制制度
    D:内部控制模式

    答案：B,C
    解析：
    基金管理公司内部控制包括内部控制机制和内部控制制度两个方面。前者是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系；后者是指公司为防范金融风险、保护资产的安全与完整、促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理与控制措施的总称。

  • 第16题：

    根据《证券公司内部控制指引》，下列关于证券公司内部控制的说法正确的是(　　)
    Ⅰ.业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制
    Ⅱ.信息系统的内部控制属于证券公司内部控制
    Ⅲ.分支机构内部控制属于证券公司内部控制
    Ⅳ.人力资源管理内部控制属于证券内部控制

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    根据中国证监会于2003年发布的《证券公司内部控制指引》第二条的规定，证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。根据该指引，证券公司内部控制的主要内容包括经纪业务内部控制、自营业务内部控制、投资银行业务内部控制、受托投资管理业务内部控制、研究咨询业务内部控制、业务创新的内部控制、分支机构内部控制、财务管理内部控制、会计系统内部控制、信息系统内部控制、人力资源管理内部控制等方面。

  • 第17题：

    基金管理公司内部控制包括（）。

    • A、内部控制流程
    • B、内部控制人员
    • C、内部控制机制
    • D、内部控制制度

    正确答案:C,D

  • 第18题：

    保险公司内部控制体系包括以下哪几个组成部分（）

    • A、内部控制结论
    • B、内部控制程序
    • C、内部控制基础
    • D、内部控制保证

    正确答案:B,C,D

  • 第19题：

    保险公司内部控制体系不包括（）。

    • A、内部控制组建
    • B、内部控制基础
    • C、内部控制程序
    • D、内部控制保证

    正确答案:A

  • 第20题：

    根据中国保监会印发的《保险公司内部控制基本准则》，我国保险公司内部控制体系包括（）。①内部控制基础②内部控制环境③内部控制保证④内部控制程序⑤内部控制活动

    • A、①②③
    • B、①③④
    • C、②③④
    • D、②④⑤

    正确答案:B

  • 第21题：

    单选题
    （  ）是决定公司内部控制运行方式和方向的关键，也是认识内部控制基本理论的出发点。
    A

    内部控制原则

    B

    内部控制理念

    C

    内部控制环境

    D

    内部控制目标


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    在基金管理人内部控制的基本要素中，（　　）构成公司内部控制的基础。
    A

    控制活动

    B

    控制环境

    C

    风险评估

    D

    内部监控


    正确答案： B
    解析：
    控制环境构成公司内部控制的基础，包括经营理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容。

  • 第23题：

    单选题
    在内部控制的基本要素中，（）构成公司内部控制的基础。
    A

    控制环境

    B

    控制活动

    C

    风险评估

    D

    内部监控


    正确答案： D
    解析：

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