单选题监察稽核部门在监督检查中发现违规问题，需要对员工进行处理的，由部门提出出处理意见，由有权机构按照员工管理权限集体审批后，依有关程序处理（）。A 人力资源部B 法律与合规部C 风险管理部D 监察稽核部

第1题：

在员工违规行为处理中，审委会办公室设在（）。

• A、风险管理部门
• B、纪检监察部门
• C、法律合规部门
• D、审计部门

第2题：

员工违规处理程序是（）。

• A、稽核部门或主管部门提交对违规责任人员违规事实的调查报告及其他相关证据材料，向监察部门提出纪律处分的建议。
• B、在对违规事实调查核实后，监察部门提出处理意见，按照员工管理权限报批后下达处理决定。
• C、处理决定书面送达被处理人，并告知复议的期限和部门。
• D、抄送提出处理建议的部门。

第3题：

各级机构业务主管部门发现员工违规问题线索，认为需要按照《中国建设银行员工违规处理办法》给予行政处分的，应按员工管理权限移交（）。

• A、法规部门
• B、人力资源部门
• C、监察部门
• D、保卫部门

第4题：

（）应当定期对各部门、各分支机构合规风险管理情况进行抽样检查与定性评价，包括检查计划和方案、检查记录和检查评价等环节，分为现场检查、非现场检查两种方式。

• A、合规管理部
• B、风险管理部
• C、审计稽核部
• D、监察部

第5题：

各级（）认为处理员工不适当时，有权提出复议意见。

• A、工会
• B、法律与合规部
• C、业务条线归口部门
• D、监察部

第6题：

监察稽核部门在监督检查中发现违规问题，需要对员工进行处理的，由部门提出出处理意见，由有权机构按照员工管理权限集体审批后，依有关程序处理（）。

• A、人力资源部
• B、法律与合规部
• C、风险管理部
• D、监察稽核部

第7题：

根据《员工违规处理办法》，稽核审计部负责（）。

• A、负责对严重违规的员工做调查核实，拟定调查方案并取证核实
• B、负责在违规处理过程中，协同人力资源部、合规与风险管理部对重大违规的员工提出处罚意见
• C、负责在员工申诉过程中，协同合规与风险管理部重新审查并作出决定
• D、以上都对

第8题：

第9题：

第10题：

第11题：

第12题：

第13题：

（）负责对营销代表业务开展的合规性进行监督，并按照监管部门的要求和公司规定进行定期、不定期的检查，发现违法违规行为和合规风险隐患的，及时向公司有关部门提出制止和处理意见，并督促整改。

• A、营销管理总部
• B、人力资源部
• C、计划财务总部
• D、合规管理总部

第14题：

在反洗钱现场检查过程中，反洗钱部门发现金融机构违反账户实名制、账户管理规定等支付结算制度的，应及时移交（）处理。

• A、支付结算部门
• B、合规部
• C、监察部
• D、稽核部

第15题：

对存在违规销售行为的业务人员，由（）部门和（）部门联合处理。

• A、法律合规部门；人力资源部
• B、人力资源部；纪检监察部门
• C、人力资源部；财务部
• D、法律合规部门；纪检监察部门

第16题：

联社审批的贷款可以由（）进行贷后检查。

• A、风险部
• B、业务部
• C、合规部
• D、稽核部

第17题：

按照《中国银行股份有限公司员工守则》规定，员工不能清楚判断出自己的行为是否违反本守则时，可以向本机构（）咨询。

• A、监察稽核部门
• B、内控合规部门
• C、人力资源部门
• D、风险管理部门

第18题：

新入行员工用户号的建立，经岗位资格确认后，由（）审核准入。

• A、运营管理部
• B、人力资源部
• C、监察部门
• D、内控与法律合规部

第19题：

第20题：

第21题：

第22题：

第23题：

第24题：