判断题市场发生重大变化导致投资比例暂时超出浮动区间且可能对客户预期收益产生重大影响的，应及时向客户进行信息披露。A 对B 错

题目
判断题
市场发生重大变化导致投资比例暂时超出浮动区间且可能对客户预期收益产生重大影响的，应及时向客户进行信息披露。
A

对

B

错

相似考题

1.发生特别重大突发事件暂时不能恢复正常,应通过门户网站、客户服务渠道、营业机构等渠道向公众和客户告知。()此题为判断题(对，错)。

2.商业银行应尽责履行信息披露义务，向客户披露的理财资金投资管理信息包括：A.投资方向B.具体投资品种C.投资比例D.对投资者权益或者投资收益等产生重大影响的突发事件

3.市场发生重大变化导致组合投资理财产品投资比例超出浮动区间时应及时向客户披露。()

4.上市公司发生可能对其证券价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知的，应立即披露。下列事件中，属于应披露的重大事件有（ ）。 A．公司发生重大丐损 B．公司生产经营的外部条件发生重大变化 C．公司董事发生变化 D．公司1／4监事发生变化

参考答案和解析
正确答案： 对
解析： 暂无解析
更多“判断题市场发生重大变化导致投资比例暂时超出浮动区间且可能对客户预期收益产生重大影响的，应及时向客户进行信息披露。A 对B 错”相关问题

  • 第1题：

    商业银行须向购买理财产品的客户及时披露（　）。


    A.预期收益型理财产品每日价格波动

    B.对理财产品投资收益产生重大影响的突发事件

    C.每日市场波动情况

    D.宏观经济政策

    答案：B
    解析：
    根据《关于进一步规范商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知》的规定，商业银行应尽责履行信息披露义务，向客户充分披露理财资金的投资方向、具体投资品种以及投资比例等有关投资管理信息，并及时向客户披露对投资者权益或者投资收益等产生重大影响的突发事件。

  • 第2题：

    某银行发行了一款非保本浮动收益型的信托类理财产品，期限一年。合作方信托公司表示由于合同约定不能提前终止，因此没有必要定期提供资产信息，仅需在产品到期时提供即可。此外，银行的业务系统也不支持打印理财客户的账单，这种做法说明（　）。


    A.该银行信息披露水平较低，容易引起客户投诉

    B.该银行应向客户提供其所持有的所有相关资产的账单，账单应列明资产变动、收入和费用、期末资产估值等情况

    C.该银行应向客户充分披露理财资金的投资方向、具体投资品种以及投资比例等有关投资管理信息，并及时向客户披露对投资者权益或者投资收益等产生重大影响的突发事件

    D.该银行持续信息披露的合规性较差，未按规定定期向客户发送理财产品账单，未披露收入、费用、期末估值等情况

    E.由于已经与客户就理财产品的信息披露方式在协议中达成一致的约定，因此该信息披露是充分的

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》第28条的规定，在理财计划的存续期内，商业银行应向客户提供其所持有的所有相关资产的账单，账单应列明资产变动、收入和费用、期末资产估值等情况。账单提供应不少于两次，并且至少每月提供一次。商业银行与客户另有约定的除外。另外，根据《关于进一步规范商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知》的规定，商业银行应尽责履行信息披露义务，向客户充分披露理财资金的投资方向、具体投资品种以及投资比例等有关投资管理信息，并及时向客户披露对投资者权益或者投资收益等产生重大影响的突发事件。

  • 第3题：

    市场发生重大变化导致组合投资理财产品投资比例超出浮动区间时应及时向客户进行信息披露。（　　）


    答案：错
    解析：
    理财产品销售文件应当载明投资范围、投资资产种类和各投资资产种类的投资比例，并确保在理财产品存续期间按照销售文件约定比例合理浮
    动。市场发生重大变化导致投资比例暂时超出浮动区间且可能对客户预期收益产生重大影响的。应当及时向客户进行信息披露。

  • 第4题：

    上市公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，应当及时披露进展或者变化情况、可能产生的影响


    正确答案:正确

  • 第5题：

    商业银行应尽责履行信息披露义务，向客户充分披露理财资金的（）等有关投资管理信息，并及时向客户披露对投资者权益或者投资收益等产生重大影响的突发事件。

    • A、投资计划
    • B、投资方向
    • C、具体投资品种
    • D、投资比例

    正确答案:B,C,D

  • 第6题：

    客户发生（）情况之一，应及时调减最高综合授信额度。

    • A、经营环境发生重大变化，新颁布的法律、法规可能对其产生重大负面影响。
    • B、信用等级下降。
    • C、面临重大诉讼事项（诉讼金额超过客户净资产30％）。
    • D、主要产品供不应求，需要扩大生产经营规模。

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    关于个人理财产品销售文件，以下说法不正确的有（）。

    • A、个人理财产品销售文件应当包含专页风险揭示书，风险揭示书应当使用通俗易懂的语言
    • B、个人理财产品销售文件应当包含专页客户权益须知
    • C、个人理财产品销售文件应当载明投资范围、投资资产种类和各投资资产种类的投资比例，并确保在理财产品存续期间按照销售文件约定比例合理浮动。市场发生重大变化导致投资比例暂时超出浮动区间且可能对客户预期收益产生重大影响的，无须向客户进行信息披露
    • D、个人理财产品销售文件应当载明收取销售费、托管费、投资管理费等相关收费项目、收费条件、收费标准和收费方式。销售文件未载明的收费项目，不得向客户收取。

    正确答案:C

  • 第8题：

    判断题
    市场发生重大变化导致投资比例暂时超出浮动区间且可能对客户预期收益率产生重大影响的，应当及时向客户进行信息披露。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    关于基金信息披露的标准，以下表述错误的是（　　）。[2017年9月真题]
    A

    如果可以合理地预期某种信息将会对理性投资者的投资决策产生重大影响，则该信息为重大信息，应予披露

    B

    基金信息披露的标准是使证券市场和投资者获得所有的信息

    C

    如果相关信息足以导致或可能导致证券价格或市场价格发生重大变化，则该信息为重大信息，应予以披露

    D

    基金信息披露中引入了“重大性”概念


    正确答案： A
    解析：
    B项，基金信息披露的标准在于使证券市场和投资者得到投资判断所需要的信息，但又要力图避免证券市场充斥过多的“噪声”，避免投资者陷于众多细小、琐碎而又无关紧要的信息中。

  • 第10题：

    判断题
    发生影响客户履约能力的重大事项时，商业银行应及时重新进行授信审查。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    市场发生重大变化导致投资比例暂时超出浮动区间且可能对客户预期收益产生重大影响的，应当及时向客户进行信息披露
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    商业银行应尽责履行信息披露义务，向客户披露的理财资金投资管理信息包括（）。
    A

    投资方向

    B

    具体投资品种

    C

    投资比例

    D

    对投资者权益或者投资收益等产生重大影响的突发事件


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    商业银行应当按照销售文件约定及时、准确地进行信息披露。产品结束或终止时的信息披露内容应当有（　　）。

    A.客户收益
    B.投资管理费
    C.如未达到预期收益，应当详细披露损失情况
    D.投资资产种类、投资品种、投资比例
    E.销售费、托管费

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    商业银行应当按照销售文件约定及时、准确地进行信息披露；产品结束或终止时的信息披露内容应当包括但不限于实际投资资产种类、投资品种、投资比例、销售费、托管费、投资管理费和客户收益等。理财产品未达到预期收益的，应当详细披露相关信息。故选A、B、C、D、E。?

  • 第14题：

    商业银行在个人理财业务中应充分履行信息披露义务．向客户披露的信息内容主要包括( )。

    A.对投资者权益或投资收益产生重大影响的突发事件
    B.理财资金的投资比例
    C.理财资金的投资方向
    D.银行内部控制和风险管理制度
    E.理财资金的具体投资品种

    答案：A,B,C,E
    解析：
    并及时向客户披露对投资者权益或者投资收益等产生重大影响的突发事件。

  • 第15题：

    在短期融资券存续期内，企业发生可能影响其偿债能力的重大事项时，应及时向市场披露。其中重大事项包括( )等。

    Ⅰ.企业经营方针和经营范围发生重大变化

    Ⅱ.企业生产经营外部条件发生重大变化

    Ⅲ.企业发生未能清偿到期债务的违约情况

    Ⅳ.企业占同类资产总额10%以上资产的抵押、质押、出售、转让或报废

    Ⅴ.企业涉及可能对其资产、负债、权益和经营成果产生重要影响的重大合同

    A、Ⅰ,Ⅳ,Ⅴ
    B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

    答案：C
    解析：
    C
    根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》第九条，Ⅳ项应为，企业占同类资产总额20%以上资产的抵押、质押、出售、转让或报废。

  • 第16题：

    金融市场发生重大变化导致理财产品投资比例暂时超出浮动区间且可能对理财产品收益产生重大影响的，商业银行应当及时向投资者进行信息披露。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    商业银行应尽责履行信息披露义务，向客户披露的理财资金投资管理信息包括（）。

    • A、投资方向
    • B、具体投资品种
    • C、投资比例
    • D、对投资者权益或者投资收益等产生重大影响的突发事件

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    企业发生超过净资产10%以上的重大亏损或重大损失应及时向市场披露。


    正确答案:正确

  • 第19题：

    多选题
    在售后管理中涉及信息披露，以下说法正确的是（）
    A

    及时、准确、完整地向客户披露代销产品投资运作情况、风险状况和对投资者权益或者投资收益有重大影响的风险事件等信息

    B

    告知客户产品信息披露的查询路径

    C

    明示客户我*行仅为代理披露或告知，不承担相关内容真实性的风险

    D

    与客户沟通全过程应录音并统一归档保管


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    判断题
    市场发生重大变化导致投资比例暂时超出浮动区间且可能对客户逾期收益产生重大影响的应当及时向客户进行信息披露。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    市场发生重大变化导致投资比例暂时超出浮动区间且可能对额客户预期收益率产品产生重大影响的，应当及时向客户进行信息披露
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以直接向客户提示风险。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    市场发生重大变化导致投资比例暂时超出浮动区间且可能对客户预期收益产生重大影响的，应当及时向客户进行信自披露
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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