单选题下列选项中，属于基金销售机构在基金销售活动中可以采取的行为是（）。A 在签到销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂B 采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金C 以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平D 向客户进行风险提示
题目
在签到销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂
采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
向客户进行风险提示
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第1题：
基金销售机构的禁止行为包括（ ）。 I．在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂 Ⅱ．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 Ⅲ．未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准 Ⅳ．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
A.I、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.I、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：D
(JP148)基金销售机构在基金销售活动中，不得有下列行为：(1)在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂。(2)以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平。(3)未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准。(4)采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。(5)其他违反法律、行政法规的规定，扰乱行业竞争秩序的行为。 -
第2题：
基金销售机构在基金销售活动中，不得有下列行为（ ）。
Ⅰ．在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂
Ⅱ．以排挤竞争对手为目的压低基金的收费水平
Ⅲ．通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准
Ⅳ．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：本题考察销售费用其他规范； 基金销售机构在基金销售活动中，不得有下列行为：①在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂；②以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；③未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准；④采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；⑤其他违反法律、行政法规的规定，扰乱行业竞争秩序的行为。 -
第3题：
证券公司代销公募基金时不得存在的情形有（ ）
①以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
②采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
③以低于成本的销售费用销售基金
④承诺利用基金资产进行利益输送?A：②③④
B：①③④
C：①②③④
D：①④答案：C解析：根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，证券公司代销公募基金时不得存在如下情形：（1）以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平。（2）采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。（3）以低于成本的销售费用销售基金。（4）承诺利用基金资产进行利益输送。（5）进行预约认购或者预约申购（基金定期定额投资业务除外），未按规定公告擅自变更基金的发售日期。（6）挪用基金销售结算资金。 -
第4题：
基金销售机构从事基金销售活动，不得有下列（ ）情形。
A.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
B.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
C.以低于成本的销售费用销售基金
D.募集期间对认购费打折答案：A,B,C,D解析：基金销售机构从事基金销售活动时，不得有下列情形：（1）以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平。（2）采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；（3）以低于成本的销售费用销售基金；（4）募集期间对认购费打折；（5）承诺利用基金资产进行利益输送；（6）进行预约认购或者预约申购（基金定期定额投资业务除外），未按规定公告擅自变更基金的发售日期；（7）挪用基金销售结算资金；（8）中国证监会规定禁止的其他情形等。 -
第5题：
基金销售机构从事基金销售活动，不得有下列情形（ ）。A.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
B.介绍基金过往业绩
C.承诺利用基金资产进行利益输送
D.以低于成本的销售费用销售基金
E.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平答案：A,C,D,E解析：基金销售机构从事基金销售活动，不得有下列情形：（1）以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；（2）采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；（3）以低于成本的销售费用销售基金；（4）承诺利用基金资产进行利益输送；（5）进行预约认购或者预约申购（基金定期定额投资业务除外），未按规定公告擅自变更基金的发售日期；（6）挪用基金销售结算资金；（7）本办法第三十五条规定的情形；（8）中国证监会规定禁止的其他情形。 -
第6题：
基金销售机构不得通过排挤对手，压低收费水平来竞争，但可以采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。()答案：错解析：根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金销售机构从事基金销售活动，不得采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。 -
第7题：
基金销售机构从事基金销售活动，不得出现的情形有( )。A.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
B.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
C.承诺利用基金资产进行利益输送
D.以低于成本的销售费用销售基金
E.挪用基金销售结算资金答案：A,B,C,D,E解析：题中五个选项都属于有关基金销售的禁止性规定。 -
第8题：
下列选项中，属于基金销售机构在基金销售活动中可以采取的行为是（）。
- A、在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂
- B、采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
- C、以排挤竞争对手为目的，压低基
- D、向客户进行风险提示金的收费水平
正确答案:D -
第9题：
基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时，不得有下列（）情形。
- A、以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
- B、在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为
- C、以低于成本的销售费率销售基金
- D、采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
正确答案:A,B,C,D -
第10题：
单选题基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时，不得有下列情形中的（）。 Ⅰ.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 Ⅱ.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 Ⅲ.以低于成本的销售费用销售基金 Ⅳ.在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： D解析： 暂无解析 -
第11题：
多选题下列关于基金销售机构从事基金销售活动，不得存在（ ）情形A以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
B采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
C以低于成本的销售费用销售基金；
D承诺利用基金资产进行利益输送；
正确答案： D,C解析： -
第12题：
单选题基金销售机构在基金销售活动中，不得有下列行为（ ）。Ⅰ.在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂Ⅱ.以排挤竞争对手为目的压低基金的收费水平Ⅲ.通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准Ⅳ.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金AⅠ
BⅠ、Ⅱ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： A解析： -
第13题：
下列行为中，属于基金销售机构基金销售活动禁止行为的有()。
A、以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水
B、采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
C、募集期间对认购费用打折
D、擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准
正确答案:ABCD
解题思路：除ABCD四项外，基金销售机构在基金销售活动中，还不得有下列行为：①在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂;②其他违反法律、行政法规的规定，扰乱行业竞争秩序的行为。
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第14题：
下列基金销售机构的基金销售行为的说法中，错误的是（ ）。A.不能以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
B.不得在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂
C.可以通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准
D.不能采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金答案：C解析：基金销售机构在基金销售活动中，不得有下列行为：（1）在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂。（2）以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平。（3）未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准。（4）采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。（5）其他违反法律、行政法规的规定，扰乱行业竞争秩序的行为。 -
第15题：
基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得有下列（）情形。A:采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
B:以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
C:募集期间对认购费打折
D:以低于成本的销售费率销售基金答案：A,B,C,D解析：基金销售机构从事基金销售活动时，不得有下列情形：①以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；②采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；③以低于成本的销售费用销售基金；④募集期间对认购费打折（含网上、电话等自动交易模式的认购业务）；⑤承诺利用基金资产进行利益输送；⑥进行预约认购或者预约申购（基金定期定额投资业务除外），未按规定公告擅自变更基金的发售日期；⑦挪用基金销售结算资金；⑧基金宣传推介材料不符合规定的情形；⑨中国证监会规定禁止的其他情形。 -
第16题：
基金的销售机构从事基金销售活动，不得有的情形包括（ ）。A.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
B.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
C.以低于成本的销售费用销售基金
D.承诺利用基金资产进行利益输送
E.进行预约认购或者预约申购（基金定期定额投资业务除外），未按规定公告擅自变更基金的发售日期答案：A,B,C,D,E解析：第八十二条基金销售机构从事基金销售活动，不得有下列情形：
（1）以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；
（2）采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；
（3）以低于成本的销售费用销售基金；
（4）承诺利用基金资产进行利益输送；
（5）进行预约认购或者预约申购（基金定期定额投资业务除外），未按规定公告擅自变更基金的发售日期；
（6）挪用基金销售结算资金；
（7）本办法第三十五条规定的情形；
（8）中国证监会规定禁止的其他情形。 -
第17题：
基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得有下列（ ）情形。A.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
B.以排挤竞争对手为目的．压低基金的收费水平
C.挪用基金销售结算资金
D.承诺利用基金资产进行利益输送
E.以低于成本的销售费用销售基金答案：A,B,C,D,E解析：基金管理人、代销机构及其工作人员在从事基金销售活动时，不得有下列情形：①以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；②采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；③以低于成本的销售费用销售基金；④承诺利用基金资产进行利益输送；⑤进行预约认购或者预约申购(基金定期定额投资业务除外)，未按规定公告擅自变更基金的发售日期；⑥挪用基金销售结算资金；⑦基金宣传推介材料禁止性规定的情形：⑧中国证监会规定禁止的其他情形。 -
第18题：
证券公司代销公募基金时不得存在的情形有（）
Ⅰ．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
Ⅱ．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
Ⅲ．以低于成本的销售费用销售基金
Ⅳ．承诺利用基金资产进行利益输送A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅳ答案：C解析：根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，证券公司代销公募基金时不得存在如下情形： (1)以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平。 (2)采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。 (3)以低于成本的销售费用销售基金。 (4)承诺利用基金资产进行利益输送。 (5)进行预约认购或者预约申购（基金定期定额投资业务除外），未按规定公告擅自变更基金的发售日期。 (6)挪用基金销售结算资金。 -
第19题：
基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时，不得有下列情形中的（）。 Ⅰ.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 Ⅱ.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 Ⅲ.以低于成本的销售费用销售基金 Ⅳ.在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为
- A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D -
第20题：
销售机构从事基金销售活动，不得有下列（）情形。 I.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 II.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 III.以低于成本的销售费用销售基金 IV.挪用基金销售结算资金
- A、I、II、III、IV
- B、I、II、IV
- C、II、III、IV
- D、I、II、III
正确答案:A -
第21题：
单选题在基金销售活动中，可以有下列行为（ ）。A以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
B采取抽奖的方式销售基金
C以送基金份额的方式销售基金
D由商业银行代为销售
正确答案： D解析： -
第22题：
单选题下列选项中，属于基金销售机构在基金销售活动中可以采取的行为是（）。A在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂
B采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
C以排挤竞争对手为目的，压低基
D向客户进行风险提示金的收费水平
正确答案： D解析： 暂无解析 -
第23题：
单选题下列选项中，属于基金销售机构在基金销售括动中可以采取的行为是（）。A在签订销售协议或销售基金的括动中进行商业贿赂
B采取抽奖回扣或者进实物保险基金份额等方式销售基金
C以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
D向客户进行风险提示
正确答案： A解析： 暂无解析