基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得有下列（）情形。A.以排挤竞争对手为目的压低基金收费水平B.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金C.以低于成本的销售率销售基金D.挪用基金份额持有人的认购、申购、赎回资金

题目

基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得有下列（）情形。

A.以排挤竞争对手为目的压低基金收费水平

B.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

C.以低于成本的销售率销售基金

D.挪用基金份额持有人的认购、申购、赎回资金

相似考题

1.基金管理人、代销机构从事基金销售活动，下列属于正确活动的是( )。A．以排挤竞争对手为目的B．提高服务水平C．以低于成本的销售费率销售基金D．挪用基金份额持有人的认购、申购、赎回资金

2.基金管理人、代销机构及其工作人员在从事基金销售活动时不得有的情形不包括（ ）。 A．投放广告宣传产品 B．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 C．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 D．在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为

3.基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得有下列情形( )。A．募集期间对认购费打折B．以低于成本的销售费率销售基金C．采取抽奖、回扣等方式销售基金D．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平E．挪用基金份额持有人的认购、申购、赎回资金

4.基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时，不得有下列（ ）情形。A．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平B．在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为C．以低于成本的销售费率销售基金D．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

更多“基金管理人、代销机构从事基金销售活动,不得有下列()情形。A.以排挤竞争对手为目的压低基金收费水 ”相关问题

  • 第1题：

    基金管理公司、基金代销机构的工作人员在从事基金销售活动时，不得从事的不正当竞争行为有（ ）。

    A．采用抽奖的方式进行基金销售

    B．以排挤竞争对手为目的恶意压低基金的收费水平

    C．在销售基金时给予投资人折扣

    D．在销售基金时进行广告宣传


    正确答案：ABC
    基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时，不得有的情形是：①以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；②采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；③以低于成本的销售费率销售基金；④募集期间对认购费打折；⑤承诺利用基金资产进行利益输送；⑥挪用基金份额持有人的认购、申购、赎回资金；⑦在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为；⑧中国证监会规定其他禁止的情形。

  • 第2题：

    基金销售机构在基金销售活动中，不得有下列行为（ ）。
    Ⅰ．在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂
    Ⅱ．以排挤竞争对手为目的压低基金的收费水平
    Ⅲ．通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准
    Ⅳ．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

    A.Ⅰ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    本题考察销售费用其他规范； 基金销售机构在基金销售活动中，不得有下列行为：①在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂；②以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；③未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准；④采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；⑤其他违反法律、行政法规的规定，扰乱行业竞争秩序的行为。

  • 第3题：

    基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得有下列（）情形。

    A:采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
    B:以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
    C:募集期间对认购费打折
    D:以低于成本的销售费率销售基金

    答案：A,B,C,D
    解析：
    基金销售机构从事基金销售活动时，不得有下列情形：①以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；②采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；③以低于成本的销售费用销售基金；④募集期间对认购费打折（含网上、电话等自动交易模式的认购业务）；⑤承诺利用基金资产进行利益输送；⑥进行预约认购或者预约申购（基金定期定额投资业务除外），未按规定公告擅自变更基金的发售日期；⑦挪用基金销售结算资金；⑧基金宣传推介材料不符合规定的情形；⑨中国证监会规定禁止的其他情形。

  • 第4题：

    基金的销售机构从事基金销售活动，不得有的情形包括（ ）。

    A.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
    B.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
    C.以低于成本的销售费用销售基金
    D.承诺利用基金资产进行利益输送
    E.进行预约认购或者预约申购（基金定期定额投资业务除外），未按规定公告擅自变更基金的发售日期

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    第八十二条基金销售机构从事基金销售活动，不得有下列情形：
    （1）以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；
    （2）采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；
    （3）以低于成本的销售费用销售基金；
    （4）承诺利用基金资产进行利益输送；
    （5）进行预约认购或者预约申购（基金定期定额投资业务除外），未按规定公告擅自变更基金的发售日期；
    （6）挪用基金销售结算资金；
    （7）本办法第三十五条规定的情形；
    （8）中国证监会规定禁止的其他情形。

  • 第5题：

    基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得有下列（　　）情形。

    A.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
    B.以排挤竞争对手为目的．压低基金的收费水平
    C.挪用基金销售结算资金
    D.承诺利用基金资产进行利益输送
    E.以低于成本的销售费用销售基金

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    基金管理人、代销机构及其工作人员在从事基金销售活动时，不得有下列情形：①以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；②采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；③以低于成本的销售费用销售基金；④承诺利用基金资产进行利益输送；⑤进行预约认购或者预约申购(基金定期定额投资业务除外)，未按规定公告擅自变更基金的发售日期；⑥挪用基金销售结算资金；⑦基金宣传推介材料禁止性规定的情形：⑧中国证监会规定禁止的其他情形。

  • 第6题：

    基金销售机构在设计宣传材料、从事基金销售活动时，不得有( )等情形。

    A.承诺利用基金资产进行利益输送
    B.介绍基金过往业绩
    C.预测基金的投资收益
    D.以低于成本的销售费用销售基金
    E.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平

    答案：A,C,D,E
    解析：
    《证券投资基金销售管理办法》第37条规定，基金宣传推介材料遵守相关规定登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩。故选项B错误。

  • 第7题：

    证券公司代销公募基金时不得存在的情形有（）
    Ⅰ．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
    Ⅱ．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
    Ⅲ．以低于成本的销售费用销售基金
    Ⅳ．承诺利用基金资产进行利益输送

    A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    B.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
    C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    D.Ⅰ．Ⅳ

    答案：C
    解析：
    根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，证券公司代销公募基金时不得存在如下情形： (1)以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平。 (2)采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。 (3)以低于成本的销售费用销售基金。 (4)承诺利用基金资产进行利益输送。 (5)进行预约认购或者预约申购（基金定期定额投资业务除外），未按规定公告擅自变更基金的发售日期。 (6)挪用基金销售结算资金。

  • 第8题：

    基金销售机构从事基金销售活动，禁止从事下列（）活动。 Ⅰ.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 Ⅱ.以低于成本的销售费用销售基金 Ⅲ.通过赠送基金份额销售基金 Ⅳ.基金销售机构为基金投资人提供增值服务的，可以向基金投资人收取增值服务费

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ
    • C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:A

  • 第9题：

    销售机构从事基金销售活动，不得有下列（）情形。 I.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 II.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 III.以低于成本的销售费用销售基金 IV.挪用基金销售结算资金

    • A、I、II、III、IV
    • B、I、II、IV
    • C、II、III、IV
    • D、I、II、III

    正确答案:A

  • 第10题：

    单选题
    基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时，不得有下列情形中的（）。 Ⅰ.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 Ⅱ.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 Ⅲ.以低于成本的销售费用销售基金 Ⅳ.在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得有下列（）情形。
    A

    采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

    B

    以排挤竞争对手为目的.压低基金的收费水平

    C

    挪用基金销售结算资金

    D

    承诺利用基金资产进行利益输送

    E

    以低于成本的销售费用销售基金


    正确答案： C,A
    解析： 基金管理人、代销机构及其工作人员在从事基金销售活动时，不得有下列情形：
    ①以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；
    ②采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；
    ③以低于成本的销售费用销售基金；
    ④承诺利用基金资产进行利益输送；
    ⑤进行预约认购或者预约申购（基金定期定额投资业务除外），未按规定公告擅自变更基金的发售日期；
    ⑥挪用基金销售结算资金；
    ⑦基金宣传推介材料禁止性规定的情形；
    ⑧中国证监会规定禁止的其他情形。

  • 第12题：

    多选题
    基金销售机构在设计宣传材料，从事基金销售活动时，不得有下列（  ）情形。
    A

    介绍基金过往业绩

    B

    承诺利用基金资产进行利益输送

    C

    以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平

    D

    预测基金的投资业绩

    E

    以低于成本的销售费用销售基金


    正确答案： C,B
    解析：

  • 第13题：

    基金管理公司、基金代销机构不得从事下列不正当竞争行为

    （ ）。

    A．捏造、散布虚假事实，诋毁竞争对手的商业信誉或者损害行业声誉

    B．以排挤竞争对手为目的，恶意压低基金的服务收费

    C．在销售基金时给予投资人折扣

    D．在销售基金时给予中间人佣金的


    正确答案：AB

  • 第14题：

    证券公司代销公募基金时不得存在的情形有（ ）
    ①以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
    ②采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
    ③以低于成本的销售费用销售基金
    ④承诺利用基金资产进行利益输送?

    A：②③④
    B：①③④
    C：①②③④
    D：①④

    答案：C
    解析：
    根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，证券公司代销公募基金时不得存在如下情形：（1）以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平。（2）采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。（3）以低于成本的销售费用销售基金。（4）承诺利用基金资产进行利益输送。（5）进行预约认购或者预约申购（基金定期定额投资业务除外），未按规定公告擅自变更基金的发售日期。（6）挪用基金销售结算资金。

  • 第15题：

    基金销售机构从事基金销售活动，不得有下列（ ）情形。
    A.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
    B.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
    C.以低于成本的销售费用销售基金
    D.募集期间对认购费打折


    答案：A,B,C,D
    解析：
    基金销售机构从事基金销售活动时，不得有下列情形：（1）以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平。（2）采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；（3）以低于成本的销售费用销售基金；（4）募集期间对认购费打折；（5）承诺利用基金资产进行利益输送；（6）进行预约认购或者预约申购（基金定期定额投资业务除外），未按规定公告擅自变更基金的发售日期；（7）挪用基金销售结算资金；（8）中国证监会规定禁止的其他情形等。

  • 第16题：

    基金销售机构从事基金销售活动，不得有下列情形（ ）。

    A.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
    B.介绍基金过往业绩
    C.承诺利用基金资产进行利益输送
    D.以低于成本的销售费用销售基金
    E.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平

    答案：A,C,D,E
    解析：
    基金销售机构从事基金销售活动，不得有下列情形：（1）以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；（2）采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；（3）以低于成本的销售费用销售基金；（4）承诺利用基金资产进行利益输送；（5）进行预约认购或者预约申购（基金定期定额投资业务除外），未按规定公告擅自变更基金的发售日期；（6）挪用基金销售结算资金；（7）本办法第三十五条规定的情形；（8）中国证监会规定禁止的其他情形。

  • 第17题：

    基金销售机构在设计宣传材料，从事基金销售活动时，不得有(　　)情形。

    A.预测基金的投资业绩
    B.承诺利用基金资产进行利益输送
    C.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
    D.以低于成本的销售费用销售基金
    E.介绍基金过往业绩

    答案：A,B,C,D
    解析：
    基金宣传推介材料可以登载过往业绩，登载基金过往业绩的，应当特别声明，基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成基金业绩表现的保证。

  • 第18题：

    基金销售机构在设计宣传材料、从事基金销售活动时，不得有下列（　　）情形。

    A.以低于成本的销售费用销售基金
    B.承诺利用基金资产进行利益输送
    C.预测基金的投资收益
    D.介绍基金过往业绩
    E.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平

    答案：A,B,E
    解析：
    《证券投资基金销售管理办法》规定，基金销售机构从事基金销售活动，不得有下列情形：①以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；②采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；③以低于成本的销售费用销售基金；④承诺利用基金资产进行利益输送；⑤进行预约认购或者预约申购(基金定期定额投资业务除外)，未按规定公告擅自变更基金的发售日期；⑥挪用基金销售结算资金；⑦本办法第35条规定的情形；⑧中国证监会规定禁止的其他情形。故选A、B、E。?

  • 第19题：

    基金销售机构从事基金销售活动，不得出现的情形有( )。

    A.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
    B.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
    C.承诺利用基金资产进行利益输送
    D.以低于成本的销售费用销售基金
    E.挪用基金销售结算资金

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    题中五个选项都属于有关基金销售的禁止性规定。

  • 第20题：

    基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得有下列（）情形。

    • A、采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
    • B、以排挤竞争对手为目的.压低基金的收费水平
    • C、挪用基金销售结算资金
    • D、承诺利用基金资产进行利益输送
    • E、以低于成本的销售费用销售基金

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第21题：

    基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时，不得有下列（）情形。

    • A、以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
    • B、在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为
    • C、以低于成本的销售费率销售基金
    • D、采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    单选题
    基金销售机构在基金销售活动中，不得有下列行为（ ）。Ⅰ.在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂Ⅱ.以排挤竞争对手为目的压低基金的收费水平Ⅲ.通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准Ⅳ.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    下列关于基金销售机构从事基金销售活动，不得存在（ ）情形
    A

    以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平

    B

    采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

    C

    以低于成本的销售费用销售基金；

    D

    承诺利用基金资产进行利益输送；


    正确答案： D,C
    解析：

相关内容