多选题分行销售人员有下列（）行为的，总行将警告、通报批评，情节严重的取消其任职资格。A推介内容超出房地产投资基金文件的约定B夸大宣传C承诺资金不受损失D以任何方式承诺资金的最低收益的E充分揭示房地产投资基金的风险

题目
多选题
分行销售人员有下列（）行为的，总行将警告、通报批评，情节严重的取消其任职资格。
A

推介内容超出房地产投资基金文件的约定

B

夸大宣传

C

承诺资金不受损失

D

以任何方式承诺资金的最低收益的

E

充分揭示房地产投资基金的风险

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1.对职业病诊断鉴定委员会组成人员收受职业病诊断争议当事人的财物，错误的处罚方式是A、没收收受的财物B、取消其担任职业病诊断鉴定委员会组成人员的资格，并从设立的专家库中予以除名C、警告D、罚款E、通报批评

2.根据下列内容，回答 54～56 题：A．由其上级行政机关或者监察机关责令改正；情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任B．由药品监督管理部门责令限期改正，给予警告；逾期不改正的，处5万元以上l0万元以下的罚款；情节严重的，取消其种植资格C．由药品监督管理部门责令限期改正，给予警告，并没收违法所得和违法销售的药品；逾期不改正的，责令停产，并处5万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，取消其定点生产资格D．由药品监督管理部门责令限期改正，给予警告，并没收违法所得和违法销售的药品；逾期不改正的，责令停业，并处违法销售药品货值金额2倍以上5倍以下的罚款；情节严重的，取消其定点批发资格E．由药品监督管理部门责令限期改正，给予警告；逾期不改正的，责令停业，并处2万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，取消其定点批发资格第 54 题

3.金融机构违反《金融许可证管理办法》，有哪些行为之一的，由中国银行业监督管理委员会责令限期改正，给予警告;逾期不改正的，可以处以3万元以下罚款;情节严重的，可以取消其直接负责的高级管理人员的任职资格?

4.案例中王某应受到什么惩罚？（ ）A．给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款B．给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的。暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格C．给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格D． 给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的。暂停或者撤销任职资格、 期货从业人员资格

更多“分行销售人员有下列（）行为的，总行将警告、通报批评，情节严重的取消其任职资格。”相关问题

  • 第1题：

    金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格被依法撤销、取消以及失效的,监管机构应当在任职资格监管信息系统中()其任职资格。

    A、注销

    B、吊销

    C、撤销

    D、取消


    答案：A

  • 第2题：

    对有弄虚作假、骗取银行贷款的学生，银行将（）

    • A、通报批评
    • B、永久取消其贷款资格
    • C、取消本年的贷款资格
    • D、上报公安机关

    正确答案:B

  • 第3题：

    期货公司工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以对其采取的处罚措施有（）。

    • A、通报批评
    • B、公开谴责
    • C、暂停从事交易所期货业务和取消从事交易所期货业务资格
    • D、情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    对已被取消高级管理人员任职资格的人员，其新任职务不属高级管理人员审查范围的，可以调至上级机构任职。


    正确答案:正确

  • 第5题：

    分行销售人员有下列（）行为的，总行将警告、通报批评，情节严重的取消其任职资格。

    • A、推介内容超出房地产投资基金文件的约定
    • B、夸大宣传
    • C、承诺资金不受损失
    • D、以任何方式承诺资金的最低收益的
    • E、充分揭示房地产投资基金的风险

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    申请个人征信机构的董事、监事、高级管理人员任职资格的申请人隐瞒有关情况或者提供虚假材料的，中国人民银行不予受理或者不予核准其任职资格，并给予警告；已经核准的，取消其任职资格。禁止上述申请人3年内再次申请任职资格。


    正确答案:正确

  • 第7题：

    对于在产品的售前营销和销售工作中存在各种问题且经分行多次警示后仍无重大改观的支行，分行应视情节轻重实施的处罚措施有（）。

    • A、分行通报批评
    • B、处罚理财业务负责人和相关人员
    • C、暂停理财产品销售
    • D、取消理财产品销售资格
    • E、暂停产品审批

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第8题：

    多选题
    期货公司工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以对其采取的处罚措施有（）。
    A

    通报批评

    B

    公开谴责

    C

    暂停从事交易所期货业务和取消从事交易所期货业务资格

    D

    情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    贷款人的有关责任人员违反贷款通则有关规定，情节严重或屡次违反的，应当（）。
    A

    调离工作岗位

    B

    取消任职资格

    C

    警告处分

    D

    记过处分


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    受托人有下列（）情形的，其职责终止。
    A

    被依法宣告为无民事行为能力人或者限制民事行为能力人

    B

    被监管机构处罚

    C

    依法解散或者法定资格丧失

    D

    高级管理人员被取消任职资格


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    在该案例中，王某应受到的惩罚是（　　）。
    A

    给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款

    B

    给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

    C

    给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

    D

    给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格


    正确答案： D,C
    解析： 参见《期货交易管理条例》第六十八条第一款第七项规定。

  • 第12题：

    判断题
    申请个人征信机构的董事、监事、高级管理人员任职资格的申请人隐瞒有关情况或者提供虚假材料的，中国人民银行不予受理或者不予核准其任职资格，并给予警告；已经核准的，取消其任职资格。禁止上述申请人3年内再次申请任职资格。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    对于会计职业组织实施的职业道德惩戒，可采取下列()方式进行。

    A、通报批评
    B、罚款
    C、取消其会员资格
    D、警告

    答案：A,B,C,D
    解析：
    对于会计职业组织实施的职业道德惩戒，由会计行业自律组织根据情节轻重程度采取通报批评、罚款、支付费用、取消其会员资格、警告、参加后续教育等方式进行相应的惩罚。

  • 第14题：

    对于分行在办理转贴现、再贴现业务过程中违反总行操作规程的行为，总行将视情节轻重对相关分行采取（）等管理措施。

    • A、警告
    • B、暂停业务
    • C、通报批评
    • D、取消权限

    正确答案:A,B,C

  • 第15题：

    对行政机关工作人员的行政处理的种类有（）。

    • A、告诫
    • B、通报批评
    • C、调离执法岗位
    • D、警告
    • E、取消行政执法资格
    • F、离岗培训

    正确答案:A,B,C,E,F

  • 第16题：

    分行有如下（）行为的，总行将警告、通报批评、取消该分行房地产投资基金推介业务资格并追究有关责任人责任。

    • A、未经总行批准擅自办理房地产投资基金推介业务
    • B、不落实总行审批要求办理房地产投资基金推介业务
    • C、未使用总行核定的协议文本
    • D、擅自变动总行核定文本的条款
    • E、营销过程中违反有关法律法规规定和总行的规定，损害客户利益

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第17题：

    贷款人的有关责任人员违反贷款通则有关规定，情节严重或屡次违反的，应当（）。

    • A、调离工作岗位
    • B、取消任职资格
    • C、警告处分
    • D、记过处分

    正确答案:A,B

  • 第18题：

    受托人有下列（）情形的，其职责终止。

    • A、被依法宣告为无民事行为能力人或者限制民事行为能力人
    • B、被监管机构处罚
    • C、依法解散或者法定资格丧失
    • D、高级管理人员被取消任职资格

    正确答案:A,C

  • 第19题：

    单选题
    根据《关于实行二级分行“贴现喜”业务准入资格管理的通知》规定，已开办贴现喜业务，但连续两次不遵守总行出入库管理相关规定的，未按总行通知要求进行代保管票据的托收和款项上划工作，未及时做好托收逾期和催收工作的二级分行，将受到以下何种处罚（）。
    A

    总行将做出口头批评

    B

    总行将做出书面通报批评

    C

    总行将暂停其直接转卖资格

    D

    总行将取消其直接转卖资格


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    律师的处分形式有 ( )
    A

    训诫

    B

    公开谴责

    C

    取消会员资格

    D

    通报批评

    E

    警告


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    对于分行在办理转贴现、再贴现业务过程中违反总行操作规程的行为，总行将视情节轻重对相关分行采取（）等管理措施。
    A

    警告

    B

    暂停业务

    C

    通报批评

    D

    取消权限


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    分行销售人员如有下列（）行为，总行将警告、通报批评、暂停、取消其信托公司组合投资产品推介业务资格。
    A

    承诺资金不受损失

    B

    没有充分揭示信托公司组合投资产品的风险

    C

    推介内容超出信托公司关于组合投资产品推介文件的约定

    D

    承诺资金的最低收益

    E

    代客户完成风险评估问卷或代客户签署信托合同


    正确答案： E,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    对于在产品的售前营销和销售工作中存在各种问题且经分行多次警示后仍无重大改观的支行，分行应视情节轻重实施的处罚措施有（）。
    A

    分行通报批评

    B

    处罚理财业务负责人和相关人员

    C

    暂停理财产品销售

    D

    取消理财产品销售资格

    E

    暂停产品审批


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

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