判断题在私人银行推介产品监控管理中，资产托管部要注意防范合规风险、操作风险、法律风险和系统风险等。A 对B 错

题目
判断题
在私人银行推介产品监控管理中，资产托管部要注意防范合规风险、操作风险、法律风险和系统风险等。
A

对

B

错

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1.下列风险中，不属于商业银行开展个人理财时应防范的是( )。A．合规性风险和操作风险B．战略风险和管理风险C．法律风险和声誉风险D．市场风险和信用风险

2.商业银行在新产品（业务）研发和投产过程中要全面防范和控制（）等各类潜在风险。A.声誉风险 B.市场风险 C.流动性风险 D.操作风险 E.合规风险

3.商业银行的合规风险管理流程一般包括对合规风险的计量、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告等。( )

4.合规风险识别是通过收集和整理银行所有的()形成合规风险列表，以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。A.合规风险管理流程B.合规风险点C.法律法规D.规章制度

参考答案和解析
正确答案： 错
解析： 暂无解析
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  • 第1题：

    兴业银行提出，把（）与信用风险、市场风险、操作风险并列，持续推进全面合规体系建设，稳步建立一套操作流程、风险控制要求以及岗责清晰的合规体系。

    • A、合规风险管理
    • B、法律风险管理
    • C、流动性风险管理
    • D、资产管理

    正确答案:A

  • 第2题：

    私人银行推介产品监控管理中，资产托管部的职责有（）。

    • A、指导、监督、检查全行办理与产品有关的资产托管业务
    • B、指导产品发起机构完成产品运营监控的档案、台账及相关报表统计工作
    • C、定期对产品的运营风险作总体分析
    • D、预警及处置方案的审定和督促落实工作

    正确答案:A

  • 第3题：

    （）负责私人银行房地产投资基金业务的风险评价。

    • A、总行运营管理部
    • B、总行风险管理部
    • C、总行法律合规部
    • D、总行私人银行部

    正确答案:D

  • 第4题：

    在私人银行推介产品管理中，发起机构应定期对单位产品运营监控管理职责履行情况进行评价，并及时报（）。

    • A、同级资产监控部门
    • B、总行资产监控部
    • C、总行私人银行事业部
    • D、总行风险管理委员会

    正确答案:C

  • 第5题：

    私人银行推介产品的发起机构私人银行业务部门负责对产品运营情况及担保人、抵质押物等变化情况开展定期检查（包括各类专项检查），检查报告应报送（）。

    • A、总行私人银行事业部
    • B、总行资产监控部
    • C、同级资产监控部门
    • D、总行资产托管部
    • E、总行法律合规部

    正确答案:A,C,D

  • 第6题：

    总行法律与合规部具体负责识别、评估、通报、监控并报告兴业银行合规风险，其具体职责主要表现在以下哪些方面（）

    • A、对员工进行合规培训和合规教育
    • B、实施合规检查，评估合规风险管理状况，提出改进意见，并落实奖惩措施
    • C、实施关联交易管理，防范关联交易风险
    • D、组织梳理整合兴业银行规章制度和操作规程

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    多选题
    在私人银行推介产品监控管理中，主要参与部门有（）。
    A

    总行私人银行事业部

    B

    总行资产监控部

    C

    总行法律合规部

    D

    总行资产托管部


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    在私人银行推介产品监控管理中，若发现资金流向与约定配置方案或使用方向不符的，在采取相应措施后应报备（）。
    A

    总行私人银行事业部

    B

    总行审计部门

    C

    总行资产托管部

    D

    总行法律合规部


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    在私人银行推介产品管理中，发起机构应定期对单位产品运营监控管理职责履行情况进行评价，并及时报（）。
    A

    同级资产监控部门

    B

    总行资产监控部

    C

    总行私人银行事业部

    D

    总行风险管理委员会


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    （   ）是指银行有效识别和监控合规风险，主动预防违规行为发生的动态过程。
    A

    合规

    B

    合规风险

    C

    合规管理

    D

    法律风险


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    判断题
    在银行风险体系中，合规风险等同于法律风险，因此银行界常常将"合规风险"和"法律风险"并称为"法律合规风险"。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    在私人银行推介产品监控管理中，发起机构私人银行业务部门的风险及处置信息应及时上报总行私人银行事业部，但不需抄报同级资产监控部门。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据《关于明确私人银行业务风险合规管理职责有关事项的通知》，以下说法正确的是（）。

    • A、私人银行分部设专职总经理的，私人银行分部向所在分行风险合规管理部门报告，同时报备总行私人银行部
    • B、由个人金融部总经理兼职私人银行分部总经理的，私人银行分部向所在分行个人金融部报告，由个人金融部承担私人银行分部风险合规管理职责，同时报备总行私人银行部
    • C、分行组织研发、推荐、引入的自营产品、代销、推介产品，由私人银行分部向客户推介销售的，风险合规管理职责由所在分行承担
    • D、总行私人银行部组织提供的各类私人银行金融与非金融服务，其风险合规管理职责由总行私人银行部与分部所在分行共同承担，依据总、分部的具体工作分工，分别承担相应职责

    正确答案:A,B,C,D

  • 第14题：

    在私人银行推介产品监控管理中，资产托管部要注意防范合规风险、操作风险、法律风险和系统风险等。


    正确答案:正确

  • 第15题：

    风险总监审批产品或项目通过后，私人银行部风险管理中心将有关合约文本及其他所需材料报总行法律合规部进行合规性审查。


    正确答案:正确

  • 第16题：

    在私人银行推介产品管理中，总行私人银行事业部在指导并参与产品风险提示和预警处置工作，负责预警及处置方案的审定和督促落实工作过程中，应将相关情况报送（）。

    • A、总行资产监控部
    • B、总行法律合规部
    • C、总行资产托管部
    • D、总行风险委员会

    正确答案:A

  • 第17题：

    在私人银行推介产品监控管理中，主要参与部门有（）。

    • A、总行私人银行事业部
    • B、总行资产监控部
    • C、总行法律合规部
    • D、总行资产托管部

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    兴业银行由哪个部门具体负责识别、评估、通报、监控并报告兴业银行合规风险（）

    • A、总行风险管理部
    • B、总行法律与合规部
    • C、总行办公室
    • D、总行各条线风险管理部

    正确答案:B

  • 第19题：

    单选题
    在私人银行推介产品管理中，总行私人银行事业部在指导并参与产品风险提示和预警处置工作，负责预警及处置方案的审定和督促落实工作过程中，应将相关情况报送（）。
    A

    总行资产监控部

    B

    总行法律合规部

    C

    总行资产托管部

    D

    总行风险委员会


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    在合规管理过程中，商业银行应综合考虑（）和其他风险的关联性
    A

    合规风险与信用风险

    B

    合规风险与市场风险

    C

    合规风险与操作风险

    D

    合规风险与声誉风险


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    风险总监审批产品或项目通过后，私人银行部风险管理中心将有关合约文本及其他所需材料报总行法律合规部进行合规性审查。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    在完成了对合规风险的分析评估之后，根据合规风险的性质、程序以及银行对合规风险的承受能力，确定应对策略属于（）。
    A

    合规风险应对

    B

    合规风险识别

    C

    合规风险评估和测试

    D

    合规风险监控


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    商业银行的合规风险管理流程一般包括对合规风险的计量、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告等。（  ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：

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