判断题质押融资业务的经办机构应安排专人加强对质押上市公司股票的盯市管理，包括但不限于对股票交易价格、换手率、交易量等出现异常波动行为的监测。A 对B 错

题目
判断题
质押融资业务的经办机构应安排专人加强对质押上市公司股票的盯市管理，包括但不限于对股票交易价格、换手率、交易量等出现异常波动行为的监测。
A

对

B

错

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1.根据《证券公司股票质押贷款管理办法》，一家商业银行及其分支机构接受的用于质押的一家上市公司股票，不得高于该上市公司全部流通股票的()A.5%B.10%C.15%D.20%

2.下列关于股票质押业务描述正确的是（）。A、股票质押业务交易双方存在债权债务关系B、股票质押业务补仓资产仅限于标的证券C、股票质押业务质押标的可以为限售股D、股票质押业务质押标的仅限于无税流通股

3.公司银证合作通道类定向计划参与股票质押回购业务，其中委托人授权由管理人负责的工作包括（）A、股票质押回购项目的选择B、交易申报C、盯市管理D、违约处置事项

4.股票质押回购式证券交易的异常情况包括但不限于（ ）。 ①质押标的证券、证券账户或资金账户被司法等机关冻结或强制执行 ②质押标的证券被作出终止上市决定 ③集合资产管理计划提前终止 ④证券公司被暂停或终止股票质押回购交易权限A.①②④ B.①③④ C.①②③④ D.①②③

参考答案和解析
正确答案： 对
解析： 暂无解析
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  • 第1题：

    以上市公司股票、可转让基金份额、仓单等价值波动较大、采用盯市估值的质物质押的，农商银行应在质押合同中明确约定警戒线或平仓线。


    正确答案:正确

  • 第2题：

    在股票质押类业务中，质押标的股票作为业务融资重要的增信保障措施，以下不属于质押标的股票的风险类型的是（）

    • A、质押集中度风险
    • B、流动性风险
    • C、价格波动风险
    • D、结构性风险

    正确答案:D

  • 第3题：

    股权质押融资业务，不包括对非上市公司股权的出质。


    正确答案:错误

  • 第4题：

    对于持有国内上市公司股票的客户，可以通过哪几个产品的组合运用，协助客户完成海外融资（）。

    • A、内保外贷
    • B、安心得利
    • C、个人股票质押理财产品
    • D、股票质押贷款

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    股票质押贷款中被质押的一家上市公司股票不得高于该上市公司全部流通股票的（）

    • A、5%
    • B、10%
    • C、15%
    • D、20%

    正确答案:D

  • 第6题：

    我国《证券公司股票质押贷款管理办法》规定，一家证券公司用于质押的一家上市公司股票数量不得高于该上市公司全部流通股票的（）。

    • A、5％
    • B、10％
    • C、15％
    • D、30％

    正确答案:B

  • 第7题：

    判断题
    开办个人黄金质押贷款业务的经办机构要向总行报备。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    公司银证合作通道类定向计划参与股票质押回购业务，其中委托人授权由管理人负责的工作包括（）
    A

    股票质押回购项目的选择

    B

    交易申报

    C

    盯市管理

    D

    违约处置事项


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    依法可以转让的股票可以用于质押担保，但公司不得接受本公司股票作为质押权标的。（  ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：

  • 第10题：

    判断题
    上市公司董事、监事、高级管理人员自公司股票上市交易之日起一年内所持本公司股份可作为质押物。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    证券公司股票质押贷款必须创建担保品账户，但不一定需要关联额度或贷款账户。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    一家证券公司用于质押的一家上市公司股票，不得高于该上市公司全部流通股票的5%，并且不得高于该上市公司已发行股份的10%。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    股票质押式回购业务中，机构融资主体的准入要求如下（）

    • A、不存在过度融资、现金流严重不足、利用股票质押式回购业务进行资金套现等情况
    • B、股票质押融资的目的、资金用途合法合规
    • C、融入方无不良贷款、无欠息逾期、无重大不良信息等
    • D、质押融资资金用途严禁流入民间借贷、证券二级市场等

    正确答案:A,B,C,D

  • 第14题：

    质押融资业务的经办机构应安排专人加强对质押上市公司股票的盯市管理，包括但不限于对股票交易价格、换手率、交易量等出现异常波动行为的监测。


    正确答案:正确

  • 第15题：

    民生银行在开展质押融资业务时，对民生银行与外部机构合作类业务，要求经办机构及时督促和监督外部合作机构做好业务风险管理，防范因质押股票跌价给民生银行带来的声誉风险或信用风险事件。


    正确答案:正确

  • 第16题：

    根据《证券公司股票质押贷款管理办法》，质物在质押期间所产生的孳息(包括送股、分红、派息等)不可随质物一起质押。（）


    正确答案:错误

  • 第17题：

    下面对于证券公司股票质押贷款的监管要求的说法，正确的有（）

    • A、银行给证券公司的股票质押贷款期限最长不能超过12个月，股票质押率不得高于60%
    • B、上年度亏损的上市公司股票不能用于质押
    • C、前六个月内股票价格的波动幅度超过200%的股票不能用于质押
    • D、可流通股股份过度集中的股票不能用于质押

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    多选题
    下面对于证券公司股票质押贷款的监管要求的说法，正确的有（）
    A

    银行给证券公司的股票质押贷款期限最长不能超过12个月，股票质押率不得高于60%

    B

    上年度亏损的上市公司股票不能用于质押

    C

    前六个月内股票价格的波动幅度超过200%的股票不能用于质押

    D

    可流通股股份过度集中的股票不能用于质押


    正确答案： A,B,C,D
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  • 第19题：

    判断题
    办理仓单质押授信业务时经办行应填制抵质押物清单将仓单移交会计部门入库保管。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    判断题
    民生银行在开展质押融资业务时，对民生银行与外部机构合作类业务，要求经办机构及时督促和监督外部合作机构做好业务风险管理，防范因质押股票跌价给民生银行带来的声誉风险或信用风险事件。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    按照提取质押货物的程序不同，存货质押融资业务可分静态模式存货质押融资业务和总量控制模式存货质押融资业务两种。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    质押融资业务的经办机构应安排专人加强对质押上市公司股票的盯市管理，包括但不限于对股票交易价格、换手率、交易量等出现异常波动行为的监测。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    信托公司组合投资产品建立之初，民生银行推荐的融资类项目源仅限于股票质押、融资增信措施充分的产品。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    在股票质押类业务中，质押标的股票作为业务融资重要的增信保障措施，以下不属于质押标的股票的风险类型的是（）
    A

    质押集中度风险

    B

    流动性风险

    C

    价格波动风险

    D

    结构性风险


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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