下列关于股票质押业务描述正确的是（）。A、股票质押业务交易双方存在债权债务关系B、股票质押业务补仓资产仅限于标的证券C、股票质押业务质押标的可以为限售股D、股票质押业务质押标的仅限于无税流通股

题目

下列关于股票质押业务描述正确的是（）。

  • A、股票质押业务交易双方存在债权债务关系
  • B、股票质押业务补仓资产仅限于标的证券
  • C、股票质押业务质押标的可以为限售股
  • D、股票质押业务质押标的仅限于无税流通股
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1.（ ）是符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。A.融资融券业务 B.质押式报价回购业务 C.股票质押式回购业务 D.股票约定式回购业务

2.关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是（ ①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理 ②证券公司应当建立健全业务隔离制度 ③证券公司应当建立标的证券制度管理 ④股票质押率上限不得超过50%A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①②③④

3.关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是（）。 ①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理 ②证券公司应当建立健全业务隔离制度 ③证券公司应当建立标的证券的管理制度 ④股票质押率上限不得超过50％A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①②③④

4.关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是（ ）。 ①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理 ②证券公司应当建立健全业务隔离制度 ③证券公司应当建立标的证券的制度管理 ④股票质押率上限不得超过50%A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①②③④

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  • 第1题：

    对于利用限售股进行股票质押融资，一般（）

    • A、与流通股无益
    • B、可以质押，质押率较流动股更低
    • C、可以质押，质押率较流动股更高
    • D、不得质押

    正确答案:B

  • 第2题：

    股票质押式回购业务，融入方持有的质押标的证券，对外质押比例原则上不得高于其所持有股份的85%


    正确答案:正确

  • 第3题：

    质押的标的股票目前仅支持上市公司股票，原则上可接受标的为沪深证券交易所上市交易的非限售的主板、中小板流通股


    正确答案:正确

  • 第4题：

    下列属于证券融资类业务的有（）。

    • A、债券交易业务
    • B、股票质押业务
    • C、融资融券业务
    • D、约定购回业务

    正确答案:B,C,D

  • 第5题：

    在股票质押类业务中，质押标的股票作为业务融资重要的增信保障措施，以下不属于质押标的股票的风险类型的是（）

    • A、质押集中度风险
    • B、流动性风险
    • C、价格波动风险
    • D、结构性风险

    正确答案:D

  • 第6题：

    股票质押融资中，质押式回购业务特点不包括（）。

    • A、股票需要过户
    • B、股票无需过户
    • C、流通股可在交易所直接减持
    • D、资金可以用于购买股票

    正确答案:A

  • 第7题：

    下面对于证券公司股票质押贷款的监管要求的说法，正确的有（）

    • A、银行给证券公司的股票质押贷款期限最长不能超过12个月，股票质押率不得高于60%
    • B、上年度亏损的上市公司股票不能用于质押
    • C、前六个月内股票价格的波动幅度超过200%的股票不能用于质押
    • D、可流通股股份过度集中的股票不能用于质押

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    股票质押式回购业务，单一股票市场整体质押比例不得超过50%


    正确答案:正确

  • 第9题：

    判断题
    贷款人在发放股票质押贷款后，应在证券交易所开设股票质押贷款业务特别席位，专门保管和处分作为质物的股票。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    股票质押融资中，质押式回购业务特点不包括（）。
    A

    股票需要过户

    B

    股票无需过户

    C

    流通股可在交易所直接减持

    D

    资金可以用于购买股票


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    以下业务中农业银行尚不能开办的是（）。
    A

    个人主板股票质押融资贷款

    B

    个人中小板股票质押融资贷款

    C

    个人创业板股票质押融资贷款

    D

    个人新三板股票质押融资贷款


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    对于利用限售股进行股票质押融资，一般（）
    A

    与流通股无益

    B

    可以质押，质押率较流动股更低

    C

    可以质押，质押率较流动股更高

    D

    不得质押


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    股票质押式回购业务，质押标的证券总流通股本原则上不低于1亿股或流通市值不低于5亿元


    正确答案:错误

  • 第14题：

    股票质押式回购业务，质押股票品种可以是主板、中小板流通股和新三板


    正确答案:错误

  • 第15题：

    股票质押式回购业务中，部分解除质押后，质押登记编号下已经没有任何证券或孳息仍然处于质押状态的，则部分解除质押申报成功。


    正确答案:错误

  • 第16题：

    双边质押类业务是指业务标的和质押券的面额要求、条件都由质押双方一对一协商确定的质押业务。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    民生银行对指数类股票和非指数类股票（包括非限售流通股和限售流通股）的质押率实行分类管理，其中，质押股票类型为上市银行股的股票要求其质押率≤（）。

    • A、50%
    • B、60%
    • C、70%
    • D、80%

    正确答案:D

  • 第18题：

    股票质押回购业务中关于保证金、抵质押物的追加，合格的质押品包括（）。

    • A、沪深300股票
    • B、交易所交易型开放式指数基金
    • C、银行承兑汇票
    • D、国债

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    股票质押式回购业务中，适用范围包括（）

    • A、融入方
    • B、质押标的
    • C、融出方
    • D、不确定

    正确答案:A,B,C

  • 第20题：

    多选题
    股票质押回购业务中关于保证金、抵质押物的追加，合格的质押品包括（）。
    A

    沪深300股票

    B

    交易所交易型开放式指数基金

    C

    银行承兑汇票

    D

    国债


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    股票质押贷款人有下列哪些行为之一的，由银监会依法给予警告。情节严重的，暂停或取消其办理股票质押贷款业务资格，并追究有关人员的责任（）
    A

    未经银监会批准从事股票质押贷款业务

    B

    对不具备本办法规定资格的证券公司发放股票质押贷款

    C

    发放股票质押贷款的期限超过一年

    D

    接受禁止质押的股票为质物

    E

    质押率和其他贷款额度控制比率超过规定的比率


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    民生银行对指数类股票和非指数类股票（包括非限售流通股和限售流通股）的质押率实行分类管理，其中，质押股票类型为上市银行股的股票要求其质押率≤（）。
    A

    50%

    B

    60%

    C

    70%

    D

    80%


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    在股票质押类业务中，质押标的股票作为业务融资重要的增信保障措施，以下不属于质押标的股票的风险类型的是（）
    A

    质押集中度风险

    B

    流动性风险

    C

    价格波动风险

    D

    结构性风险


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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