判断题资产管理业务应当严格实行分散运营管理，与存在利益冲突的其他业务实行隔离。A 对B 错

题目
判断题
资产管理业务应当严格实行分散运营管理，与存在利益冲突的其他业务实行隔离。
A

对

B

错

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1.下列关于保险经纪人从事再保险经纪业务的,正确的是:()A、应当设立专门部门B、在业务流程上与其他保险经纪业务实行隔离C、在财务管理与风险管控上与其他保险经纪业务实行隔离D、在佣金收取账户与其他保险经纪业务实现隔离

2.证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的岗位隔离制度。( )A．正确B.错误

3.证券公司从事资产管理业务应当遵守（ ）原则。A．遵循公平、公正原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突B．应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务C．应当建立健全风险控制制度，将资产管理业务与公司的其他业务严格分开D．遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为

4.对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度，主要包括（ ）。 A．证券公司应当实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离 B．同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务 C．同一人不得兼任资产管理业务和自营业务的部门负责人 D．同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务

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  • 第1题：

    根据中国证监会相关法规的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守以下原则( )。

    A、公平公正。遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。

    B、资格管理。应当按《试行办法》的规定向中国证监会申请资产管理业务资格。未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。

    C、集中管理。应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务。

    D、风险控制。应当建立健全风险控制制度，将资产管理业务与公司的其他业务严格分开。


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    发布证券研究报告业务应当与证券资产管理业务严格隔离。 （ ）


    正确答案：A
    考点：熟悉证券投资顾问业务和发布证券研究报告与证券经纪业务的关系、与证券资产管理业务的关系及与证券承销保荐、财务顾问业务的关系。见教材第九章第一节，P416。

  • 第3题：

    证券公司开展集合资产管理业务，对集合资产管理业务实行分散管理，建立严格的岗位隔离制度。（ ）


    正确答案：×
    对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度。

  • 第4题：

    证券公司开展集合资产管理业务，对集合资产管理业务实行集中统一管理。建立严格的岗位隔离制度。 （ ）


    正确答案：×

  • 第5题：

    证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则包括()。

    A:遵循公平、公正原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突
    B:应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务
    C:应当建立健全风险控制制度，将资产管理业务与公司的其他业务严格分开
    D:遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守以下原则：守法合规、公平公正、资格管理、约定运作、集中管理和风险控制，本题正确答案为A、B、C、D。

  • 第6题：

    下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中，正确的是（）

    A:证券公司应按资产管理合同约定对客户资产进行经营运作
    B:当资产管理业务与证券公司其他业务组合操作时，应依靠健全的风险控制制度控制风险
    C:证券公司应当在内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设专门部门负责资产管理业务
    D:未取得资产管理业务资格的证券公司不得从事资产管理业务

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据中国证监会《试行办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守以下原则：①证券公司应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为；②证券公司应当遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突；③证券公司应当按《试行办法》的规定向中国证监会申请资产管理业务资格。未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务；④证券公司应当依照《试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作；⑤证券公司应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务；⑥证券公司应当建立健全风险控制制度，将资产管理业务与公司的其他业务严格分开

  • 第7题：

    对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度，主要包括（）。

    • A、证券公司应当实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离
    • B、同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务
    • C、同一人不得兼任资产管理业务和自营业务的部门负责人
    • D、同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度，主要包括（）。 I.证券公司应当实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离 II.同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务 III.同一人不得兼任资产管理业务和自营业务的部门负责人 IV.同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务

    • A、I、III、IV
    • B、I、II、III、IV
    • C、I、II、III
    • D、II、IV

    正确答案:B

  • 第9题：

    单选题
    股权投资基金管理人应当遵循（　　）原则，不得兼营与股权投资基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。
    A

    独立运营

    B

    分业运营

    C

    集中运营

    D

    专业化运营


    正确答案： D
    解析：
    股权投资基金的管理，是一个责任重大、专业化要求很高的行业，需要高水准的管理团队全身心投入。基金管理人应当遵循专业化运营原则，不得兼营与股权投资基金无关的其他业务。

  • 第10题：

    单选题
    股权投资基金管理人应当遵循专业化运营原则，主营业务清晰，不得兼营（  ）。
    A

    与私募基金管理相关且不存在利益冲突的其他业务

    B

    与私募基金管理无关且存在利益冲突的其他业务

    C

    与私募基金管理相关但存在利益冲突的其他业务

    D

    与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    判断题
    期货投资者保障基金应当实行独立核算，分别管理，并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。（　　）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：
    参见《期货投资者保障基金管理办法》第十六条第一款规定。

  • 第12题：

    单选题
    证券公司从事客户资产管理业务，应当实行（）。
    A

    独立账户管理

    B

    集中运营管理

    C

    业务分类管理

    D

    金额分类管理


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的岗位隔离制度。 （ ）


    正确答案：√

  • 第14题：

    证券公司开展集合资产管理业务，对集合资产管理业务实行集电统一管理，建立严格的岗位隔离制度。 （ ）


    正确答案：×

  • 第15题：

    证券公司从事资产管理业务应当遵守的基本原则包括( )。

    A、 应当与自营业务统一操作，以防范市场风险

    B、 应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责客户资产管理业务

    C、 应当建立健全风险控制制度，将客户资产管理业务与公司的其他业务严格分开

    D、 应当依照有关规定与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作


    正确答案：BCD

  • 第16题：

    股权投资基金管理人应当遵循（ ）原则，主营业务清晰，不得兼营与股权投资基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。

    A.审慎运营
    B.专业化运营
    C.合规经营
    D.合法经营

    答案：B
    解析：
    股权投资基金管理人应遵循专业化运营的原则，不得兼营与股权投资基金无关的其他业务。

  • 第17题：

    证券公司从事客户资产管理业务应当遵守的原则之一是在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务。()


    答案：对
    解析：
    题中描述的是资产管理业务的集中管理原则。

  • 第18题：

    资产管理业务应当严格实行分散运营管理，与存在利益冲突的其他业务实行隔离。


    正确答案:错误

  • 第19题：

    证券公司从事客户资产管理业务，应当实行（）。

    • A、独立账户管理
    • B、集中运营管理
    • C、业务分类管理
    • D、金额分类管理

    正确答案:B

  • 第20题：

    单选题
    股权投资基金管理人应当遵循（  ）原则，主营业务清晰，不得兼营与股权投资基金管理无关或存在利益冲突的其他业务
    A

    审慎运营

    B

    专业化运营

    C

    合规经营

    D

    合法经营


    正确答案： B
    解析：

  • 第21题：

    判断题
    保障基金应当实行独立核算，集中管理，并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 根据《期货交易管理条例》第十五条规定，保障基金应当实行独立核算，分别管理，并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。

  • 第22题：

    多选题
    根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》，从事私募资产管理业务，以下表述正确的有（   ）。
    A

    应当实行集中运营管理

    B

    建立健全内部控制和合规管理制度

    C

    采取有效措施，将私募资产管理业务与公司其他业务分开管理

    D

    控制敏感信息的不当流动和使用


    正确答案： A,D
    解析：

  • 第23题：

    判断题
    资产管理业务应当严格实行分散运营管理，与存在利益冲突的其他业务实行隔离。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    判断题
    工商银行资产管理系统（CM2002/PCM2003）可以对全行公司、个人信贷资产业务运营实行集中控制和管理。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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