多选题资产证券化业务下，专项计划存续期间发生下列情形（）的，管理人应当及时向资产支持证券投资者披露，并向住所地中国证监会派出机构报告。A未按计划说明书约定分配收益B资产支持证券信用等级发生不利调整C基础资产发生超过资产支持证券未偿本金余额5%以上的损失D基础资产的运行情况或产生现金流的能力发生重大变化E预计基础资产现金流相比预期减少20%以上

题目
多选题
资产证券化业务下，专项计划存续期间发生下列情形（）的，管理人应当及时向资产支持证券投资者披露，并向住所地中国证监会派出机构报告。
A

未按计划说明书约定分配收益

B

资产支持证券信用等级发生不利调整

C

基础资产发生超过资产支持证券未偿本金余额5%以上的损失

D

基础资产的运行情况或产生现金流的能力发生重大变化

E

预计基础资产现金流相比预期减少20%以上

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1.下列关于资产管理计划应当终止的情形,正确的有()。Ⅰ.发生资产管理合同约定的应当终止的情形Ⅱ.集合资产管理计划存续期间,持续3个工作日投资者少于2人Ⅲ.证券公司被依法撤销资产管理业务资格且在6个月内没有新的管理人承接Ⅳ.资产管理计划存续期届满且不展期A．Ⅰ、Ⅱ、ⅣB．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、Ⅲ、ⅣD．Ⅱ、Ⅲ

2.资产证券化业务下，专项计划存续期间发生下列情形（）的，管理人应当及时向资产支持证券投资者披露，并向住所地中国证监会派出机构报告。A、未按计划说明书约定分配收益B、资产支持证券信用等级发生不利调整C、基础资产发生超过资产支持证券未偿本金余额5%以上的损失D、基础资产的运行情况或产生现金流的能力发生重大变化E、预计基础资产现金流相比预期减少20%以上

3.资产证券化下专项计划的托管报告不需包括（）。A、专项计划资产托管情况B、对管理人的监督情况C、需要对资产支持证券投资者报告的其他事项D、基础资产运行情况

4.根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》，当资产专项计划终止时，下列说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ．管理人应当按照计划说明书的约定成立清算组，负责专项计划资产的保管、清理、估价、变现和分配 Ⅱ．管理人应将清算结果向中国证券投资基金业协会报告，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构 Ⅲ．原始权益人应当聘请具有证券期货相关业务资格的会计师事务所对清算报告出具审计意见 Ⅳ．管理人应当自专项计划清算完毕之日起10个工作日内，向托管人、资产支持证券投资者出具清算报告 Ⅴ．管理人应将清算结果向中国证券业协会报告，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

更多“资产证券化业务下，专项计划存续期间发生下列情形（）的，管理人应当及时向资产支持证券投资者披露，并向住所地中国证监会派出机”相关问题

  • 第1题：

    根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，年度资产管理报告应当至少包括下列内容（）

    • A、基础资产运行情况
    • B、专项计划账户资金收支情况
    • C、需要对资产支持证券投资者报告的其他事项
    • D、特定原始权益人、管理人、托管人等业务参与人的履约情况
    • E、 会计师事务所对专项计划年度运行情况的审计意见

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第2题：

    根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》，资产支持证券投资者享有的权利包括（）。 Ⅰ分享专项计划收益 Ⅱ按规定或约定的时间和方式获得资产管理报告等专项计划信息披露文件 Ⅲ办理资产支持证券发行事宜 Ⅳ根据证券交易场所相关规则，通过回购进行融资 Ⅴ管理专项计划资产

    • A、Ⅲ、Ⅴ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    • E、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

    正确答案:B

  • 第3题：

    根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，证券公司申请设立专项计划，应当向中国证监会提交证券交易所出具的专项计划论证报告。


    正确答案:错误

  • 第4题：

    未经（）同意，资产证券化业务的专项计划不得变更管理人。

    • A、中国证监会
    • B、住所地证监会派出机构
    • C、资产支持证券交易场所
    • D、原始权益人

    正确答案:A

  • 第5题：

    根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，特定原始权益人在专项计划存续期间，应当维持正常的生产经营活动或者提供合理的支持，为基础资产产生预期现金流提供必要的保障。发生重大事项可能损害资产支持证券投资者利益的，应当及时书面告知管理人。


    正确答案:正确

  • 第6题：

    单选题
    根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引》，以下说法正确的是（　　）。[2017年6月真题]Ⅰ．专项计划由类型相同的多笔债权资产组成基础资产池的，管理人还应在计划说明书中披露基础资产池的遴选标准及创建程序Ⅱ．对于设立不足6个月的，管理人可以不编制年度资产管理报告Ⅲ．资产支持证券存续期内，管理人应在每期资产支持证券收益分配日的两个交易日前向合格投资者披露专项计划收益分配报告Ⅳ．资产支持证券存续期内，管理人应在每年6月30日前披露经具有从事证券期货相关业务资格的会计师事务所审计的上年度资产管理报告Ⅴ．资产支持证券存续期间信息披露文件应于披露日后的5个工作日内由管理人报中国基金业协会备案
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

    E

    Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： B
    解析：
    Ⅰ项，《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引》第9条第2款规定，若专项计划由类型相同的多笔债权资产组成基础资产池的，管理人还应在计划说明书中针对该基础资产池披露以下信息：①基础资产池的遴选标准及创建程序；②基础资产池的总体特征；③基础资产池的分布情况；④基础资产池所对应的单一债务人未偿还本金余额占比超过15%，或债务人及其关联方的未偿还本金余额合计占比超过20%的，应披露该等债务人的相关信用情况。
    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ三项，第14条规定，资产支持证券存续期内，管理人应在每期资产支持证券收益分配日的2个交易日前向合格投资者披露专项计划收益分配报告，每年4月30日前披露经具有从事证券期货相关业务资格的会计师事务所审计的上年度资产管理报告。对于设立不足两个月的，管理人可以不编制年度资产管理报告。
    Ⅴ项，第22条规定，资产支持证券存续期间信息披露文件应于披露日后的5个工作日内由管理人报中国基金业协会备案。

  • 第7题：

    单选题
    下列说法中，错误的是（  ）。
    A

    资产支持证券是投资者享有专项计划权益的证明，可以依法继承、交易、转让，但是不能出质

    B

    资产支持证券投资者不得主张分割专项计划资产，不得要求专项计划回购资产支持证券

    C

    管理人及其他信息披露义务人应当及时、公平地履行披露义务，所披露或者报送的信息必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

    D

    年度资产管理报告、年度托管报告应当由管理人向中国证券投资基金业协会报告，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构


    正确答案： A
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引》，以下说法正确的是（）。 Ⅰ专项计划由类型相同的多笔债权资产组成基础资产池的，管理人还应在计划说明书中披露基础资产池的遴选标准及创建程序 Ⅱ对于设立不足6个月的，管理人可以不编制年度资产管理报告 Ⅲ资产支持证券存续期内，管理人应在每期资产支持证券收益分配日的两个交易日前向合格投资者披露专项计划收益分配报告 Ⅳ资产支持证券存续期内，管理人应在每年6月30日前披露经具有从事证券期货相关业务资格的会计师事务所审计的上年度资产管理报告 Ⅴ资产支持证券存续期问信息披露文件应于披露日后的5个工作日内由管理人报中国基金业协会备案
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

    E

    Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： B
    解析： Ⅰ项，《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引》第9条第2款规定，若专项计划由类型相同的多笔债权资产组成基础资产池的，管理人还应在计划说明书中针对该基础资产池披露以下信息：①基础资产池的遴选标准及创建程序；②基础资产池的总体特征；③基础资产池的分布情况；④基础资产池所对应的单一债务人未偿还本金余额占比超过15％，或债务人及其关联方的未偿还本金余额合计占比超过20％的，应披露该等债务人的相关信用情况。Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ三项，第14条规定，资产支持证券存续期内，管理人应在每期资产支持证券收益分配日的2个交易日前向合格投资者披露专项计划收益分配报告，每年4月30日前披露经具有从事证券期货相关业务资格的会计师事务所审计的上年度资产管理报告。对于设立不足两个月的，管理人可以不编制年度资产管理报告。 Ⅴ项，第22条规定，资产支持证券存续期间信息披露文件应于披露日后的5个工作Et内由管理人报中国基金业协会备案。

  • 第9题：

    单选题
    根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》，资产支持证券投资者享有的权利包括（　　）。[2016年5月真题]Ⅰ．分享专项计划收益Ⅱ．按规定或约定的时间和方式获得资产管理报告等专项计划信息披露文件Ⅲ．办理资产支持证券发行事宜Ⅳ．根据证券交易场所相关规则，通过回购进行融资Ⅴ．管理专项计划资产
    A

    Ⅲ、Ⅴ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： B
    解析：
    《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第28条规定，资产支持证券是投资者享有专项计划权益的证明，可以依法继承、交易、转让或出质。资产支持证券投资者不得主张分割专项计划资产，不得要求专项计划回购资产支持证券。资产支持证券投资者享有下列权利：①分享专项计划收益；②按照认购协议及计划说明书的约定参与分配清算后的专项计划剩余资产；③按规定或约定的时间和方式获得资产管理报告等专项计划信息披露文件，查阅或者复制专项计划相关信息资料；④依法以交易、转让或质押等方式处置资产支持证券；⑤根据证券交易场所相关规则，通过回购进行融资；⑥认购协议或者计划说明书约定的其他权利。

  • 第10题：

    单选题
    下列说法，错误的是（  ）。
    A

    资产支持证券是投资者享有专项计划权益的证明，可以依法继承、交易、转让，但是不能出质

    B

    资产支持证券投资者不得主张分割专项计划资产，不得要求专项计划回购资产支持证券

    C

    管理人及其他信息披露义务人应当及时、公平地履行披露义务，所披露或者报送的信息必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

    D

    年度资产管理报告、年度托管报告应当由管理人向中国基金业协会报告，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    未经（）同意，资产证券化业务的专项计划不得变更管理人。
    A

    中国证监会

    B

    住所地证监会派出机构

    C

    资产支持证券交易场所

    D

    原始权益人


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    专项计划管理人应当将发生的可能对资产支持证券价值或价格产生实质影响的重大事件，及时向投资者披露，并（  ）。
    A

    向中国基金业协会、证券交易场所报告并抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构

    B

    向中国基金业协会报告

    C

    向中国基金业协会报告并抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构

    D

    向中国基金业协会、证券交易场所报告


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》，当资产支持专项计划终止时，下列说法不正确的是（）。

    • A、管理人应当按照计划说明书的约定成立清算组，负责专项计划资产的保管、清理、估价、变现和分配
    • B、管理人应当自专项计划清算完毕之日起10个工作日内，向托管人、资产支持证券投资者出具清算报告
    • C、管理人应将清算结果向中国证券业协会报告，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构
    • D、管理人应聘请具有证券期货相关业务资格的会计师事务所对清算报告出具审计意见

    正确答案:C

  • 第14题：

    根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，基础资产的规模、存续期限应当与资产支持证券的规模、存续期限相匹配。


    正确答案:正确

  • 第15题：

    管理人、托管人应当自每个会计年度结束之日起3个月内，向资产支持证券投资者披露年度资产管理报告，年度资产管理报告应当包括下列内容（）。

    • A、基础资产运行情况
    • B、特定原始权益人、管理人、托管人等业务参与人的履约情况
    • C、专项计划账户资金收支情况
    • D、需要对资产支持证券投资者报告的其他事项
    • E、会计师事务所对专项计划年度运行情况的审计意见

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第16题：

    资产证券化业务中，年度托管报告应当可以不包括以下哪项（）内容

    • A、专项计划资产托管情况
    • B、对管理人的监督情况
    • C、需要对资产支持证券投资者报告的其他事项
    • D、专项计划账户资金收支情况

    正确答案:D

  • 第17题：

    单选题
    根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》，资产支持证券投资者享有的权利包括()。 Ⅰ 分享专项计划收益 Ⅱ 按规定或约定的时间和方式获得资产管理报告等专项计划信息披露文件 Ⅲ 办理资产支持证券发行事宜 Ⅳ 根据证券交易场所相关规则，通过回购进行融资 Ⅴ 管理专项计划资产
    A

    Ⅲ、Ⅴ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： Ⅲ、Ⅴ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ,Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ,Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
    解析： 《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第28条规定，资产支持证券是投资者享有专项计划权益的证明，可以依法继承、交易、转让或出质。资产支持证券投资者不得主张分割专项计划资产，不得要求专项计划回购资产支持证券。资产支持证券投资者享有下列权利：①分享专项计划收益；②按照认购协议及计划说明书的约定参与分配清算后的专项计划剩余资产；③按规定或约定的时间和方式获得资产管理报告等专项计划信息披露文件，查阅或者复制专项计划相关信息资料；④依法以交易、转让或质押等方式处置资产支持证券；⑤根据证券交易场所相关规则，通过回购进行融资；⑥认购协议或者计划说明书约定的其他权利。Ⅲ、Ⅴ两项属于管理人应当履行的职责。

  • 第18题：

    单选题
    资产证券化下专项计划的托管报告不需包括（）。
    A

    专项计划资产托管情况

    B

    对管理人的监督情况

    C

    需要对资产支持证券投资者报告的其他事项

    D

    基础资产运行情况


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    专项计划应当开立资产支持证券募集专用账户，用于资产支持证券认购资金的接收、验资与划转。管理人应当在专项计划设立后（）个工作日内，将专项计划的设立情况向住所地中国证监会派出机构报告。
    A

    3

    B

    5

    C

    7

    D

    10


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引》，以下说法正确的是()。 Ⅰ 专项计划由类型相同的多笔债权资产组成基础资产池的，管理人还应在计划说明书中披露基础资产池的遴选标准及创建程序 Ⅱ 对于设立不足6个月的，管理人可以不编制年度资产管理报告 Ⅲ 资产支持证券存续期内，管理人应在每期资产支持证券收益分配日的两个交易日前向合格投资者披露专项计划收益分配报告 Ⅳ 资产支持证券存续期内，管理人应在每年6月30日前披露经具有从事证券期货相关业务资格的会计师事务所审计的上年度资产管理报告 Ⅴ 资产支持证券存续期间信息披露文件应于披露日后的5个工作日内由管理人报中国基金业协会备案
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

    E

    Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： C
    解析： Ⅰ项，《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引》第9条第2款规定，若专项计划由类型相同的多笔债权资产组成基础资产池的，管理人还应在计划说明书中针对该基础资产池披露以下信息：①基础资产池的遴选标准及创建程序；②基础资产池的总体特征；③基础资产池的分布情况；④基础资产池所对应的单一债务人未偿还本金余额占比超过15％，或债务人及其关联方的未偿还本金余额合计占比超过20％的，应披露该等债务人的相关信用情况。 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ三项，第14条规定，资产支持证券存续期内，管理人应在每期资产支持证券收益分配日的2个交易日前向合格投资者披露专项计划收益分配报告，每年4月30日前披露经具有从事证券期货相关业务资格的会计师事务所审计的上年度资产管理报告。对于设立不足两个月的，管理人可以不编制年度资产管理报告。 Ⅴ项，第22条规定，资产支持证券存续期间信息披露文件应于披露日后的5个工作日内由管理人报中国基金业协会备案。

  • 第21题：

    单选题
    资产证券化业务中，年度托管报告应当可以不包括以下哪项（）内容
    A

    专项计划资产托管情况

    B

    对管理人的监督情况

    C

    需要对资产支持证券投资者报告的其他事项

    D

    专项计划账户资金收支情况


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》，当资产支持专项计划终止时，下列说法不正确的是（）。
    A

    管理人应当按照计划说明书的约定成立清算组，负责专项计划资产的保管、清理、估价、变现和分配

    B

    管理人应当自专项计划清算完毕之日起10个工作日内，向托管人、资产支持证券投资者出具清算报告

    C

    管理人应将清算结果向中国证券业协会报告，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构

    D

    管理人应聘请具有证券期货相关业务资格的会计师事务所对清算报告出具审计意见


    正确答案： B
    解析： c项，《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第19条规定，专项计划终止的，管理人应当自专项计划清算完毕之日起10个工作日内，向托管人、资产支持证券投资者出具清算报告，并将清算结果向中国证券投资基金业协会（简称中国基金业协会）报告，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构。

  • 第23题：

    多选题
    按照《证券公司资产证券化业务管理规定》，资产支持证券投资者享有下列权利（）。
    A

    分享专项计划收益

    B

    按照认购协议及计划说明书的约定参与分配清算后的专项计划剩余资产

    C

    获得资产管理报告等专项计划信息披露文件，查阅或者复制专项计划相关信息资料

    D

    依法以交易、转让或质押等方式处置资产支持证券

    E

    根据交易场所相关规则，通过回购进行融资


    正确答案： B,E
    解析： 暂无解析

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