A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
1.下列关于客户资产托管的表述正确的是( )。A:资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的资产评估事务所或者中国证券监督管理委员会认可的其他机构 B:定向资产管理合同约定的投资管理期限届满,应当终止资产管理合同的,证券公司在扣除合同约定的各项费用后,必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理 C:证券公司、资产托管机构不需为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户 D:资产托管机构应当由专门部门负责集合资产管理计划资产的托管业务
2.在资产管理集合计划存续期间,客户少于( )人的,集合计划应当终止。A.2 B.3 C.4 D.5
3.下列说法错误的是( )。A.证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额,不得超过该计划总份额的20% B.集合计划存续期间,证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月 C.因集合资产管理计划规模变动等客观因素导致自有资金参与集合资产管理计划被动超限的,证券公司应当在合同中明确约定处理原则,依法及时调整 D.证券公司自有资金参与、退出集合资产管理计划时,应当提前7日告知客户的资产托管机构
4.有下列情形之一的,资产管理计划终止() A.资产管理计划存续期届满且不展期 B.证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产,且在三个月内没有新的管理人承接 C.经全体投资者、证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的 D.集合资产管理计划存续期间,持续五个工作日投资者少于二人
第1题:
第2题:
第3题:
第4题:
第5题: