判断题《平安银行客户洗钱风险评估及分类管理办法》（5.1版，2018年）增加关注非自然人客户的受益所有人基本身份信息变更要求。A 对B 错

题目
判断题
《平安银行客户洗钱风险评估及分类管理办法》（5.1版，2018年）增加关注非自然人客户的受益所有人基本身份信息变更要求。
A

对

B

错

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1.客户洗钱风险评估及等级分类的对象是以客户为单位。()此题为判断题(对，错)。

2.客户洗钱风险分类管理的必要性包括哪些方面?()A.客户洗钱风险分类是客户身份识别的唯一做法B.客户洗钱风险分类是我国法律法规的明确要求C.客户洗钱风险分类有助于银行在成本投入不变的情况下提高风险控制效果D.客户洗钱风险分类是额外要求

3.证券期货业金融机构依据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》(银发【2013】2号),确立客户洗钱风险评估和分类的工作原则。()此题为判断题(对，错)。

4.客户洗钱风险分类管理的必要性包括( )。A.客户洗钱风险分类是客户身份识别的唯一做法B.客户洗钱风险分类是我国法律法规的明确要求C.客户洗钱风险分类有助于银行在成本投入不变的情况下提高风险控制效果D.客户洗钱风险分类是额外要求

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  • 第1题：

    下列哪些表述是错误的()。

    A.受益所有人涉及外国政要的，义务机构与非自然人客户建立或者维持业务关系前可以不经高级管理人员批准，直接与客户建立或者维持业务关系

    B.义务机构识别非自然人客户的受益所有人，应当登记客户受益所有人的姓名、地址、身份证件或者身份证明文件的种类、号码和期限

    C.受益所有人来自洗钱和恐怖融资高风险国家或者地区的，或者受益所有人信息不完整或无法完成核实的，义务机构应当综合考虑成本收益、合规控制、风险管理、国别制裁等因素，决定是否与其建立或者维持业务关系

    D.即使洗钱和恐怖融资风险得到有效管理，并且非自然人客户的股权结构或者控制权比较简单，义务机构也必须在识别受益所有人之后方可与其建立业务关系


    参考答案：AD

  • 第2题：

    金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度,但金融机构在有合理理由的情况下可以选择不按照《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》的要求开展客户风险等级分类工作。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：正确

  • 第3题：

    客户洗钱分类管理的必要性说法正确的()

    A.客户洗钱风险分类是客户身份识别的唯一做法

    B.客户洗钱风险分类是我国法律法规的明确要求

    C.客户洗钱风险分类无助于银行在成本投入不变的情况下提高风险控制效果

    D.客户洗钱风险分类是额外要求


    正确答案：B

  • 第4题：

    广发银行各单位应有效开展非自然人客户的身份识别，提高受益所有人信息透明度，加强风险评估和分类管理，防范复杂股权或者控制权结构导致的洗钱和恐怖融资风险，需登记客户受益所有人的姓名、地址、身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限。


    正确答案:正确

  • 第5题：

    客户洗钱风险分类按照自然人客户和（）客户进行分类评估。

    • A、非自然人
    • B、对公
    • C、对私
    • D、个人

    正确答案:A

  • 第6题：

    《平安银行客户洗钱风险评估及分类管理办法》（5.1版，2018年）增加关注非自然人客户的受益所有人基本身份信息变更要求。


    正确答案:正确

  • 第7题：

    各级机构应当识别非自然人客户的受益所有人，并在业务关系存续期间，持续关注受益所有人的变更情况。


    正确答案:正确

  • 第8题：

    多选题
    根据《中国邮政储蓄银行洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理办法（2014年版）》，洗钱风险评估指标体系包括（）基本要素。
    A

    客户特性

    B

    地域

    C

    业务（含金融产品、金融服务）

    D

    行业（含职业）


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    在与客户业务关系存续期间，以下哪些情形不属于各级机构应当采取持续的客户身份识别措施（）
    A

    持续关注客户信息变更情况，更新客户、受益所有人以及关联人员等身份信息，确保客户信息真实、准确、完整

    B

    根据客户身份、使用产品和服务以及其他风险要素的变化，及时开展客户重新识别、客户洗钱风险重检，确保客户洗钱风险可控

    C

    对客户开展持续的业务监控，关注客户及其日常经营活动、金融交易情况，及时提示客户补充资料信息

    D

    客户的股权或组织管理架构发生实质性变更，致使客户的受益所有人发生变化


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    以下哪种关于客户洗钱风险评估及等级分类的方法表述是正确的？（）
    A

    客户洗钱风险等级分类的原则包括全面性原则、同一性原则、动态管理三大原则

    B

    农业银行客户洗钱风险评估及等级分类中运用权重法计分

    C

    客户信息的公开程度不属于客户特性风险要素的重要参考子项

    D

    农业银行客户洗钱风险等级采取三级分类法


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    客户洗钱风险分类标准不属于银行内部保密信息。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    《平安银行客户洗钱风险评估及分类管理办法》（5.1版，2018年）增加关注非自然人客户的受益所有人基本身份信息变更要求。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据《中国邮政储蓄银行反洗钱信息管理办法》规定,反洗钱信息包括以下哪些内容()

    A、客户及交易信息(身份信息、账户信息、交易信息、交易对手信息等)

    B、涉及反洗钱方面的密级文件及涉及秘密事项的会议记录

    C、客户洗钱风险等级信息、大额交易报告信息、可疑交易报告信息、涉嫌恐怖融资的可疑交易信息

    D、反洗钱内控制度、业务制度反洗钱审核资料、机构洗钱风险评估资料、产品洗钱风险评估资料、洗钱风险排查资料、洗钱风险控制信息


    参考答案：ABCD

  • 第14题：

    《关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》(银发〔2017〕235号)要求义务机构应当加强对非自然人客户的身份识别,在建立或者维持业务关系时,采取合理措施了解非自然人客户的业务性质与股权或者控制权结构,了解相关的受益所有人信息。这里所说的受益所有人是指的非自然人客户()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：错

  • 第15题：

    银行客户范围和业务种类的广泛性要求银行在综合考虑和分析客户的哪些因素及信息的基础上对客户洗钱风险进行分类

    A.地域、行业

    B.身份、国籍

    C.交易目的

    D.交易特征


    答案：ABCD

  • 第16题：

    银行客户范围和业务种类的广泛性要求银行在综合考虑和分析客户的（）等各类因素及信息的基础上对客户洗钱风险进行分类。

    • A、地域、行业
    • B、身份、国籍
    • C、交易目的
    • D、交易特征

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    根据《山东省农村信用社洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理暂行办法》规定，客户特性风险子项包括（）

    • A、涉及客户的风险提示信息或权威媒体报道信息
    • B、非自然人客户的股权或控制权结构
    • C、自然人客户年龄
    • D、非自然人客户的存续时间

    正确答案:A

  • 第18题：

    根据《中国邮政储蓄银行洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理办法（2014年版）》，洗钱风险评估指标体系包括（）基本要素。

    • A、客户特性
    • B、地域
    • C、业务（含金融产品、金融服务）
    • D、行业（含职业）

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    单选题
    客户洗钱风险分类按照自然人客户和（）客户进行分类评估。
    A

    非自然人

    B

    对公

    C

    对私

    D

    个人


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    判断题
    各级机构应当识别非自然人客户的受益所有人，并在业务关系存续期间，持续关注受益所有人的变更情况。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    客户洗钱风险评估及等级分类的对象是以客户为单位。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    客户洗钱分类管理的必要性说法正确的（）
    A

    客户洗钱风险分类是客户身份识别的唯一做法

    B

    客户洗钱风险分类是我国法律法规的明确要求

    C

    客户洗钱风险分类无助于银行在成本投入不变的情况下提高风险控制效果

    D

    客户洗钱风险分类是额外要求


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    银行客户范围和业务种类的广泛性要求银行在综合考虑和分析客户的（）等各类因素及信息的基础上对客户洗钱风险进行分类。
    A

    地域、行业

    B

    身份、国籍

    C

    交易目的

    D

    交易特征


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    判断题
    《金融机构客户身份识别情况统计表》中的“变更重要信息”是指变更《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第33条包含的客户身份基本信息。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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