多选题柜员在办理个人账户相关业务时不得有（）行为，否则相关人员按本规定承担责任外，我*行还可按有关制度规定对相关人员进行处罚：A柜员经办本人及本人直系亲属的个人存款账户相关业务（含授权）。B由其他柜员在经办人处代为签章。C由柜员或其他行内员工在存取款人签名处代存款人签名。D营业网点员工在本*网点代理他人销户。

题目
多选题
柜员在办理个人账户相关业务时不得有（）行为，否则相关人员按本规定承担责任外，我*行还可按有关制度规定对相关人员进行处罚：
A

柜员经办本人及本人直系亲属的个人存款账户相关业务（含授权）。

B

由其他柜员在经办人处代为签章。

C

由柜员或其他行内员工在存取款人签名处代存款人签名。

D

营业网点员工在本*网点代理他人销户。

相似考题

1.纳入信贷管理系统的( )未督促客户经理采集客户信息资料，造成信贷数据信息遗漏、失真，误导上级行决策的，对相关责任人员按照省联社相关规定进行处罚。A.受理岗柜员B.机构负责人C.行社分管领导D.贷审小组

2.待修瓶可由本充装站维修人员按相关规定给予修复。A对B错

3.柜员和内控主任在办理个人账户相关业务时，不得有下列行为：（）A、在本*网点代理他人开户。B、柜员经办本人及本人直系亲属的个人存款账户相关业务。C、由其他柜员在经办人处代为签章。D、内控主任授权柜员经办本人配偶的账户取款业务。

4.《环境监察办法》的规定,从事现场执法工作的生态环境保护综合行政执法人员(原环境监察人员)进行现场检查时,有权依法采取的措施有()A、责令停止或者纠正违法行为B、适用行政处罚简易程序，当场作出行政处罚决定C、约见、询问有关人员，要求说明相关事项，提供相关材料D、法律、法规、规章规定的其他措施

参考答案和解析
正确答案： D,A
解析： 暂无解析
更多“柜员在办理个人账户相关业务时不得有（）行为，否则相关人员按本规定承担责任外，我*行还可按有关制度规定对相关人员进行处罚：”相关问题

  • 第1题：

    柜员在办理个人账户相关业务时不得有（）行为，否则相关人员按本规定承担责任外，我*行还可按有关制度规定对相关人员进行处罚：

    • A、柜员经办本人及本人直系亲属的个人存款账户相关业务（含授权）。
    • B、由其他柜员在经办人处代为签章。
    • C、由柜员或其他行内员工在存取款人签名处代存款人签名。
    • D、营业网点员工在本*网点代理他人销户。

    正确答案:A,B,C

  • 第2题：

    旅馆不按规定登记发送住宿旅客信息的，对相关人员可以处以罚款。


    正确答案:正确

  • 第3题：

    待修瓶可由本充装站维修人员按相关规定给予修复。


    正确答案:正确

  • 第4题：

    回单是指银行根据相关规定向（）提供的，用以证明银行受理了相关业务的单证。

    • A、柜员
    • B、客户经理
    • C、财务人员
    • D、客户

    正确答案:D

  • 第5题：

    纳入信贷管理系统的（）未督促客户经理采集客户信息资料，造成信贷数据信息遗漏、失真，误导上级行决策的，对相关责任人员按照省联社相关规定进行处罚。

    • A、受理岗柜员
    • B、机构负责人
    • C、行社分管领导
    • D、贷审小组

    正确答案:B

  • 第6题：

    客户办理的业务需相关部门或人员签字时，应说：“对不起，根据规定这笔业务需要××部门（人员）签字（简要介绍相关规定），麻烦您去办理签字手续。”


    正确答案:正确

  • 第7题：

    对于业务人员因违反监管机构及总行对机构外汇账户管理政策和制度规定，违规操作，形成风险损失及不良影响的，按照农商银行相关制度对有关责任人进行追究，对当事人进行相应处罚。


    正确答案:正确

  • 第8题：

    有关合规经理的权限，下列说法错误是（）。

    • A、在业务系统上拥有与综合柜员相同的授权权限
    • B、在职权范围内有权调阅派驻网点的相关金融业务档案
    • C、有权任用和辞退派驻网点金融从业人员
    • D、对既成事实的违规、违章行为，有权按有关规定对责任人提出处罚建议

    正确答案:C

  • 第9题：

    多选题
    柜员在办理个人账户相关业务时以下行为错误的有（）
    A

    柜员经办本人直系亲属的个人存款账户相关业务

    B

    由其他柜员在经办人处代为签章

    C

    营业网点员工在本.网点代理他人开户

    D

    由柜员或其他行内员工在存取款人签名处代存款人签名


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    客户办理的业务需相关部门或人员签字时，应说：“对不起，根据规定这笔业务需要××部门（人员）签字（简要介绍相关规定），麻烦您去办理签字手续。”
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    有关合规经理的权限，下列说法错误是（）。
    A

    在业务系统上拥有与综合柜员相同的授权权限

    B

    在职权范围内有权调阅派驻网点的相关金融业务档案

    C

    有权任用和辞退派驻网点金融从业人员

    D

    对既成事实的违规、违章行为，有权按有关规定对责任人提出处罚建议


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    有关机构及相关人员违反《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》相关规定的，根据违规情节，交易商协会可按有关规定进行（　　）。
    A

    行政处罚

    B

    自律处分

    C

    移交有关部门进一步处理

    D

    责令改正


    正确答案： C
    解析：
    《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》第五十四条规定，有关机构及相关人员违反本指引相关规定的，根据违规情节，交易商协会可按《非金融企业债务融资工具市场自律处分规则》的有关规定进行自律处分。涉嫌违法违规的，交易商协会可移交有关部门进一步处理。

  • 第13题：

    柜员在办理个人账户相关业务时以下行为错误的有（）

    • A、柜员经办本人直系亲属的个人存款账户相关业务
    • B、由其他柜员在经办人处代为签章
    • C、营业网点员工在本.网点代理他人开户
    • D、由柜员或其他行内员工在存取款人签名处代存款人签名

    正确答案:A,B,C,D

  • 第14题：

    不按规定使用、私自转借、丢失封钳等造成工作差错，应根据相关规定对责任人进行处罚。


    正确答案:正确

  • 第15题：

    在办理个人账户开户业务时，柜员联网核查不一致时，可不要求客户提供相关辅助证件，而继续为客户办理开户业务.


    正确答案:错误

  • 第16题：

    在办理内保外贷业务时，融资行收到保函后，按照融资业务相关规定进行管理，重点关注哪些方面？


    正确答案:（1）借款人融资事项是否与担保行保函批复中限定的用信品种、融资用途和交易对手等要求一致；
    （2）借款人融资用途、融资金额和期限是否与借款人的资产规模和主营业务相匹配，并具有较好的经济效益及预期回报；
    （3）融资用途和条件是否符合国家监管政策和当地监管规定；
    （4）借款人生产经营和财务状况是否良好，是否具备到期还本付息的能力。

  • 第17题：

    柜员对于系统故障期间办理的业务在故障排除后对相关个人的居民身份信息进行联网核查，如发现出示的居民身份证件为虚假证件的，柜员应立即停止相关业务，对相关账户进行（）设置，并按有关规定终止与客户的业务关系或采取相关的补救措施。

    • A、全部冻结
    • B、只收不付
    • C、不收不付
    • D、强制销户

    正确答案:C

  • 第18题：

    鉴于国家外汇管理政策不断调整和细化，相关规章制度将随之更新变化，柜员在办理相关业务时应注意及时了解掌握国家外汇管理局最新政策和上级行最新规定并遵照办理（）。

    • A、切实履行真实性审核义务，在办理需国家外汇管理局审批的业务时应首先审核国家外汇管理局相关业务批件。
    • B、处理业务时要坚持按交易主体区分境内个人、境外个人原则。
    • C、处理业务时要坚持按交易性质区分经常项目、资本项目的原则。
    • D、严格履行国际收支、外汇反洗钱等最新规定。

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    鉴于国家外汇管理政策不断调整和细化，相关规章制度将随之更新变化，柜员在办理相关业务时应注意：处理业务时要坚持按交易主体区分（）。

    • A、中国居民
    • B、外国居民
    • C、境内个人
    • D、境外个人

    正确答案:C,D

  • 第20题：

    判断题
    在办理个人账户开户业务时，柜员联网核查不一致时，可不要求客户提供相关辅助证件，而继续为客户办理开户业务.
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    柜员和内控主任在办理个人账户相关业务时，不得有下列行为：（）
    A

    在本*网点代理他人开户。

    B

    柜员经办本人及本人直系亲属的个人存款账户相关业务。

    C

    由其他柜员在经办人处代为签章。

    D

    内控主任授权柜员经办本人配偶的账户取款业务。


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    问答题
    在办理内保外贷业务时，融资行收到保函后，按照融资业务相关规定进行管理，重点关注哪些方面？

    正确答案： （1）借款人融资事项是否与担保行保函批复中限定的用信品种、融资用途和交易对手等要求一致；
    （2）借款人融资用途、融资金额和期限是否与借款人的资产规模和主营业务相匹配，并具有较好的经济效益及预期回报；
    （3）融资用途和条件是否符合国家监管政策和当地监管规定；
    （4）借款人生产经营和财务状况是否良好，是否具备到期还本付息的能力。
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    稽核检查发现突击替岗人员利用突击替岗期间违规或超权限办理业务的，按相关规定处罚。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    柜员对于系统故障期间办理的业务在故障排除后对相关个人的居民身份信息进行联网核查，如发现出示的居民身份证件为虚假证件的，柜员应立即停止相关业务，对相关账户进行（）设置，并按有关规定终止与客户的业务关系或采取相关的补救措施。
    A

    全部冻结

    B

    只收不付

    C

    不收不付

    D

    强制销户


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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