单选题机构自查应填写检查底稿或登记自查登记簿，内容包括检查人员、检查内容、存在的问题及整改落实情况，检查底稿需经（）签字确认。A 营业主管B 网点负责人C 上级行分管行长D 上级行行长

题目
单选题
机构自查应填写检查底稿或登记自查登记簿，内容包括检查人员、检查内容、存在的问题及整改落实情况，检查底稿需经（）签字确认。
A

营业主管

B

网点负责人

C

上级行分管行长

D

上级行行长

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1.“金库检查确认”指纹复核出现异常情况,由主管授权确认完成系统登记后,选择“金库检查登记簿查询”,打印金库检查登记簿及相关检查登记资料,管库员、检查人员共同签字确认后留存,保管期()年。A.3B.5C.10D.30

2.以下说法正确的是()A.检查人员同时承担多个检查事项，应当在同一检查日记中依次记载;多名检查人员共同承担同一检查事项，只要指定其中一名检查人员记载即可。B.同一被查机构的同类性质的问题，不可以合并出具检查工作底稿。C.只要检查底稿问题属实，可以不要求被查单位签字。D.检查报告如果涉及重大敏感事项，经行领导同意，在抄送同级内控合规部门时可视情况不予详细表述。

3.监管机构对投资银行业务的非现场检查中，与承销业务有关的自查内容包括（）A:存在的问题分析B:承销业务的基本情况C:内部管理措施D:合规性自查

4.中国证监会的非现场检查中与承销业务有关的自查内容包括（ ）。 A．合规性自查 B．内部管理措施 C．存在的问题分析 D．承销业务的基本情况

更多“机构自查应填写检查底稿或登记自查登记簿，内容包括检查人员、检查内容、存在的问题及整改落实情况，检查底稿需经（）签字确认。”相关问题

  • 第1题：

    分行运营部的职责（）。

    • A、按照总行制定的运营检查制度，细化检查内容及标准，并监督各辖属机构积极落实；
    • B、配合总行对本*行及所辖机构进行运营业务检查；
    • C、按制度规定督促所辖机构开展运营业务自查工作；
    • D、按制度规定对辖属营业机构开展检查并对发现的问题进行跟踪并督促落实整改方案；
    • E、及时上报本*行的自查报告和整改报告。

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第2题：

    《宾（旅）馆境外人员住宿登记录入情况、自查复核登记簿》必须（），不得遗漏。

    • A、每周检查填写
    • B、每半个月检查填写
    • C、每天检查填写
    • D、每月检查填写

    正确答案:C

  • 第3题：

    尾箱检查完毕后，检查人员应根据检查情况和存在问题填制一式两份“中国建设银行现金、重要单证核查登记簿”（可按机构汇总填写），并由检查人和尾箱保管人员共同签字确认。


    正确答案:正确

  • 第4题：

    指定专人每日定时自查《临时住宿登记表》填写情况及上传录入情况，发现问题及时改正，检查人员需在《临时住宿登记表》上签字确认。


    正确答案:正确

  • 第5题：

    检查全过程结束后，要建立检查档案，内容包括检查工作底稿（记录表）、自律监管检查登记簿、监管报告、（）及其它有关资料。

    • A、检查工作方案
    • B、整改通知书
    • C、整改报告
    • D、检查工作日志

    正确答案:A,B,C

  • 第6题：

    关于个贷业务专项检查，以下说法正确的是（）。

    • A、专项检查是指各级行结合内外部监管要求，制定检查方案和确定检查对象、目的、内容、要求、时间、范围等，并对经营管理状况进行风险评估
    • B、专项检查的主要内容根据总行年度检查计划确定
    • C、检查报告的内容应包括检查组织和开展情况，检查发现的主要问题及成因分析，是否存在风险信号，风险控制措施，以及是否需作后续跟踪检查等
    • D、被出具底稿的责任行应及时提出具体整改方案及措施，原则上应在收到检查底稿后10个工作日内反馈上级行

    正确答案:A,C,D

  • 第7题：

    会计检查在检查阶段包括那些内容（）。

    • A、按检查方案开展检查
    • B、了解实际情况
    • C、如实填写会计检查工作底稿
    • D、编写会计检查报告

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    单选题
    关于信贷现场检查所出具的工作底稿，以下表述错误的是（）。
    A

    工作底稿应客观准确叙述检查发现的问题、风险和缺陷，经检查组组长审核后，交被检查单位负责人或其授权人签字确认

    B

    被检查单位对工作底稿陈述的问题有异议的，可以在底稿上说明，或另附说明材料

    C

    对于检查事实及有关证据清楚，但被检查单位拒绝签章认定的，检查人员在工作底稿上注明原因后，不影响工作底稿的效力

    D

    被检查单位拒绝签章认定的，必须重新进行检查


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    二级分行及以上机构组织的专项或综合监管包括（）
    A

    根据监管工作计划及检查重点内容制定监管检查方案

    B

    以运营监管经理为单位填写“运营监管检查记录”

    C

    以被监管机构为单位制作“运营监管工作底稿”

    D

    与被监管机构交换检查意见，被监管机构主要负责人在监管工作底稿上签署意见

    E

    汇总运营监管工作底稿并撰写运营监管检查报告，向中国农业银行领导和上级监管机构报送

    F

    向被监管检查单位下发整改通知书及检查问题清单，提出整改要求和时限规定


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    尾箱检查完毕后，检查人员应根据检查情况和存在问题填制一式两份“中国建设银行现金、重要单证核查登记簿”（可按机构汇总填写），并由检查人和尾箱保管人员共同签字确认。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    指定专人每日定时自查《临时住宿登记表》填写情况及上传录入情况，发现问题及时改正，检查人员需在《临时住宿登记表》上签字确认。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    实施检查时，检查人员应当对检查工作内容进行记录，编制现场检查工作底稿，工作底稿内容主要包括哪三部分（）
    A

    检查标准

    B

    检查组成员

    C

    信息来源

    D

    工作范围

    E

    结论


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    安全检查台帐的管理要求有（）

    • A、检查台帐应包括检查时间、检查人、检查内容、检查出的问题
    • B、检查台帐应包括检查时间、检查人、检查内容、检查出的问题、整改要求、整改时间、责任部门或人、复查情况、复查人签字
    • C、检查台帐应反映三定三落实原则
    • D、检查台帐记录应具有责任的可追溯性

    正确答案:B,C,D

  • 第14题：

    以下做法正确的是（）

    • A、稽核人员检查事项结束后，经被检查单位业务经办人、负责人签字确认即可。
    • B、某稽核人员把已形成的工作底稿随意乱放
    • C、某稽核人员把经检查对象签字盖章的取证性工作底稿涂改后，予以确认；
    • D、工作底稿做到一事一稿，内容真实、完整、简洁、发现的问题要进行归纳和总结，不能把多种情况或问题记录在一页工作底稿中。

    正确答案:D

  • 第15题：

    机构自查应填写检查底稿或登记自查登记簿，内容包括检查人员、检查内容、存在的问题及整改落实情况，检查底稿需经（）签字确认。

    • A、营业主管
    • B、网点负责人
    • C、上级行分管行长
    • D、上级行行长

    正确答案:B

  • 第16题：

    自律检查结束后，要建立检查档案，其内容主要包括（）。

    • A、检查方案、检查记录表
    • B、《自律监管检查登记簿》
    • C、监管报告、整改通知书
    • D、整改台账、检查工作底稿

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    对自查和上级检查发现的问题（）的治理工作要落实到或（），限期整改，完成任务。


    正确答案:重大隐患，部门，专人

  • 第18题：

    人民银行开展的关于银行业金融机构、金融信用信息基础数据库运行机构《条例》贯彻落实情况的自查主要包括（）。

    • A、全面自查
    • B、认真整改
    • C、制度报备
    • D、深入总结
    • E、检查准备

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第19题：

    多选题
    关于个贷业务专项检查，以下说法正确的是（）。
    A

    专项检查是指各级行结合内外部监管要求，制定检查方案和确定检查对象、目的、内容、要求、时间、范围等，并对经营管理状况进行风险评估

    B

    专项检查的主要内容根据总行年度检查计划确定

    C

    检查报告的内容应包括检查组织和开展情况，检查发现的主要问题及成因分析，是否存在风险信号，风险控制措施，以及是否需作后续跟踪检查等

    D

    被出具底稿的责任行应及时提出具体整改方案及措施，原则上应在收到检查底稿后10个工作日内反馈上级行


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    下列有关自律监管的现场检查说法正确的是（）。
    A

    检查人员进行电子银行业务检查时应根据检查工作底稿登记整改台账，该台账是《自律监管检查登记簿》的重要组成部分；

    B

    检查人员可以根据检查结果和检查中发现的问题形成整改通知书下发，并限期改正；

    C

    被监管单位必须在上级单位整改通知书要求落实整改事项，整改完成后无需回复；

    D

    检查全过程结束后，要建立检查档案，并由专人负责档案的管理。


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    检查全过程结束后，要建立检查档案，内容包括检查工作底稿（记录表）、自律监管检查登记簿、监管报告、（）及其它有关资料。
    A

    检查工作方案

    B

    整改通知书

    C

    整改报告

    D

    检查工作日志


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    自律检查结束后，要建立检查档案，其内容主要包括（）。
    A

    检查方案、检查记录表

    B

    《自律监管检查登记簿》

    C

    监管报告、整改通知书

    D

    整改台账、检查工作底稿


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    以下做法正确的是（）
    A

    稽核人员检查事项结束后，经被检查单位业务经办人、负责人签字确认即可。

    B

    某稽核人员把已形成的工作底稿随意乱放

    C

    某稽核人员把经检查对象签字盖章的取证性工作底稿涂改后，予以确认；

    D

    工作底稿做到一事一稿，内容真实、完整、简洁、发现的问题要进行归纳和总结，不能把多种情况或问题记录在一页工作底稿中。


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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